• 【發(fā)布單位】深圳證券交易所
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-06-19
• 【生效日期】2002-06-19
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所境外機構(gòu)B股席位管理規(guī)則》的通知

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所境外機構(gòu)B股席位管理規(guī)則》的通知 



各境外機構(gòu)：

 為規(guī)范境外機構(gòu)B股席位的申請,、使用與管理，我所制定了《深圳證券交易所境外機構(gòu)B股席位管理規(guī)則》,，現(xiàn)予發(fā)布,，請遵照執(zhí)行。

 附件：《深圳證券交易所境外機構(gòu)B股席位管理規(guī)則》



 深圳證券交易所

 二○○二年六月十九日



 深圳證券交易所境外機構(gòu)B股席位管理規(guī)則



 第一章 總 則



 第一條 為規(guī)范境外機構(gòu)B股席位的申請,、使用和管理,，根據(jù)《證券交易所管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,，制定本規(guī)則,。

 第二條 本規(guī)則所稱“境外機構(gòu)B股席位”是指由境外機構(gòu)申請，經(jīng)本所批準(zhǔn)使用的B股交易席位,。

 境外機構(gòu)指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu),。

 第三條 本規(guī)則所稱“境外機構(gòu)B股席位使用者”是指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得B股席位的境外機構(gòu)。

 第四條 本規(guī)則所稱“席位費”指本所境外機構(gòu)B股席位的使用費,。



 第二章 境外機構(gòu)B股席位的申請



 第五條 境外機構(gòu)申請B股席位應(yīng)當(dāng)向本所遞交以下文件：

 1. 境外機構(gòu)董事會授權(quán)代表簽署的B股席位申請書,；

 2. 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》(副本)；

 3. 境外機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明（復(fù)印件）,；

 4. 境外機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）,；

 5. 境外機構(gòu)公司章程；

 6. 境外機構(gòu)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近一年的財務(wù)報告,；

 7. 境外機構(gòu)主要董事,、高級管理人員及B股業(yè)務(wù)人員（包括B股席位出市代表）的簡歷；

 8. 境外機構(gòu)公司簡介（包括公司名稱,、注冊地,、通訊地址、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、公司簡史,、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況,、公司在各國（地區(qū)）證券交易所的交易量及市場占有率、公司在中國B 股市場中的承銷,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況）,；

 以上文件，凡是用外文書寫的,，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本，兩種文本存在歧義的,，以中文譯本為準(zhǔn),。

 第六條 本所接到申請材料后，在15個工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)該申請,。決定批準(zhǔn)的,，將批準(zhǔn)文件報中國證監(jiān)會備案，并通知申請機構(gòu),。決定不批準(zhǔn)的,，向申請機構(gòu)說明理由。



 第三章 境外機構(gòu)B股席位的管理



 第七條 境外機構(gòu)B股席位只限于進行B股交易業(yè)務(wù),，未經(jīng)本所許可不得進行其他業(yè)務(wù),。

 第八條 境外機構(gòu)B股席位不得撤回。經(jīng)本所同意,，可以轉(zhuǎn)讓給其他境外機構(gòu),。

 第九條 境外機構(gòu)B股席位使用者必須指定兩名B股業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與本所聯(lián)系有關(guān)事宜,。境外機構(gòu)B股席位出市代表的行為視為該B股席位使用者的行為,。

 第十條 本所有權(quán)依據(jù)《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》及本規(guī)則對境外機構(gòu)B股席位使用者的交易實施監(jiān)管,。境外機構(gòu)B股席位使用者必須保存其全部的B股交易記錄不少于二十年,，本所有權(quán)要求其提供報表、帳薄,、交易記錄及其他有關(guān)文件,。

 第十一條 持有B股席位的境外機構(gòu)發(fā)生以下重大事件，境外機構(gòu)或其業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后或做出相關(guān)決定后的五個工作日內(nèi)向本所作書面報告：

 1. 公司章程,、注冊資本或注冊地址變更,；

 2. 公司主要負(fù)責(zé)人變動；

 3. 經(jīng)當(dāng)?shù)刂鞴墚?dāng)局換發(fā)新的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證或其他資格證書,；

 4. 經(jīng)中國證監(jiān)會換發(fā)新的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》或其他資格證書,；

 5. 發(fā)生重大財務(wù)危機、破產(chǎn)清算、撤銷或合并等事項,；

 6. 發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失,；

 7. 因違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會處罰,；

 8. 變更B股業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人或B股席位出市代表,；

 9. 其他重大事項。

 第十二條 持有B股席位的境外機構(gòu)必須于每一會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向本所提交上一年度審計報告,。

 以上文件,，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本,，兩種文本存在歧義的,，以中文譯本為準(zhǔn)。

 第十三條 通過與境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂B股交易代理協(xié)議方式已取得B股特許經(jīng)紀(jì)編號的境外機構(gòu),，可憑席位申請書和終止以上代理協(xié)議的書面文件到本所辦理B股席位的申請手續(xù),。



 第四章 境外機構(gòu)B股席位的費用



 第十四條 境外機構(gòu)B股席位的席位費為港元60萬元，席位管理年費為每年3萬港元,。申請當(dāng)年的席位管理年費與席位費一并交納,。如果在下半年申請B股特別席位的，當(dāng)年管理年費減半,。其后的管理年費于每年1月30日之前交納,。

 第十五條 本所交易大廳內(nèi)B股席位的電話、電傳等通訊費用由本所墊付,、按季度向該席位使用者收取,。

 第十六條 境外機構(gòu)B股席位使用者必須按照規(guī)定向本所交納B股交易經(jīng)手費和監(jiān)管規(guī)費。



 第五章 爭議的解決與仲裁



 第十七條 本所與境外機構(gòu)B股席位使用者之間的爭議適用中國法律,。

 第十八條 本所與境外機構(gòu)B股席位使用者之間的爭議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決,；協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁,。



 第六章 罰 則



 第十九條 境外機構(gòu)B股席位使用者違反本規(guī)則的,，本所責(zé)令其改正，并視其情節(jié)輕重,，單處或并處以下處罰：

 1. 罰款,；

 2. 公開批評；

 3. 警告,；

 4. 限制交易,；

 5. 暫停使用B股席位，暫停使用席位期間,，該席位不得轉(zhuǎn)讓,；

 6. 終止席位。

 對以上處罰有異議的，可自接到處罰決定通知之日起15天內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議,，復(fù)議期間該處罰不停止執(zhí)行,。



 第七章 附 則



 第二十條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

 第二十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行,，本所1993年8月12日發(fā)布的《深圳證券交易所B股特別席位管理規(guī)則》同時廢止,。