- 【發(fā)布單位】深圳證券交易所
- 【發(fā)布文號(hào)】--
- 【發(fā)布日期】2002-06-19
- 【生效日期】2002-06-19
- 【失效日期】--
- 【文件來(lái)源】
- 【所屬類別】地方法規(guī)
關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則》的通知
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各境外機(jī)構(gòu):
為規(guī)范境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請(qǐng),、使用與管理,,我所制定了《深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則》,現(xiàn)予發(fā)布,,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件:《深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則》
深圳證券交易所
二○○二年六月十九日
深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請(qǐng),、使用和管理,,根據(jù)《證券交易所管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,,制定本規(guī)則,。
第二條 本規(guī)則所稱“境外機(jī)構(gòu)B股席位”是指由境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng),經(jīng)本所批準(zhǔn)使用的B股交易席位,。
境外機(jī)構(gòu)指在中國(guó)境外注冊(cè)的經(jīng)其所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),。
第三條 本規(guī)則所稱“境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者”是指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得B股席位的境外機(jī)構(gòu)。
第四條 本規(guī)則所稱“席位費(fèi)”指本所境外機(jī)構(gòu)B股席位的使用費(fèi),。
第二章 境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請(qǐng)
第五條 境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股席位應(yīng)當(dāng)向本所遞交以下文件:
1. 境外機(jī)構(gòu)董事會(huì)授權(quán)代表簽署的B股席位申請(qǐng)書,;
2. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》(副本);
3. 境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或合法開(kāi)業(yè)證明(復(fù)印件),;
4. 境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證(副本),;
5. 境外機(jī)構(gòu)公司章程;
6. 境外機(jī)構(gòu)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告,;
7. 境外機(jī)構(gòu)主要董事,、高級(jí)管理人員及B股業(yè)務(wù)人員(包括B股席位出市代表)的簡(jiǎn)歷;
8. 境外機(jī)構(gòu)公司簡(jiǎn)介(包括公司名稱,、注冊(cè)地,、通訊地址、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),、公司簡(jiǎn)史,、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況、公司在各國(guó)(地區(qū))證券交易所的交易量及市場(chǎng)占有率,、公司在中國(guó)B 股市場(chǎng)中的承銷,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況),;
以上文件,凡是用外文書寫的,,應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本,,兩種文本存在歧義的,以中文譯本為準(zhǔn),。
第六條 本所接到申請(qǐng)材料后,,在15個(gè)工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)該申請(qǐng)。決定批準(zhǔn)的,,將批準(zhǔn)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,,并通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。決定不批準(zhǔn)的,,向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)說(shuō)明理由,。
第三章 境外機(jī)構(gòu)B股席位的管理
第七條 境外機(jī)構(gòu)B股席位只限于進(jìn)行B股交易業(yè)務(wù),未經(jīng)本所許可不得進(jìn)行其他業(yè)務(wù),。
第八條 境外機(jī)構(gòu)B股席位不得撤回,。經(jīng)本所同意,可以轉(zhuǎn)讓給其他境外機(jī)構(gòu),。
第九條 境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者必須指定兩名B股業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人,,負(fù)責(zé)與本所聯(lián)系有關(guān)事宜。境外機(jī)構(gòu)B股席位出市代表的行為視為該B股席位使用者的行為,。
第十條 本所有權(quán)依據(jù)《深圳,、上海證券交易所交易規(guī)則》及本規(guī)則對(duì)境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者的交易實(shí)施監(jiān)管。境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者必須保存其全部的B股交易記錄不少于二十年,,本所有權(quán)要求其提供報(bào)表,、帳薄、交易記錄及其他有關(guān)文件,。
第十一條 持有B股席位的境外機(jī)構(gòu)發(fā)生以下重大事件,,境外機(jī)構(gòu)或其業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后或做出相關(guān)決定后的五個(gè)工作日內(nèi)向本所作書面報(bào)告:
1. 公司章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更,;
2. 公司主要負(fù)責(zé)人變動(dòng),;
3. 經(jīng)當(dāng)?shù)刂鞴墚?dāng)局換發(fā)新的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證或其他資格證書;
4. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)換發(fā)新的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》或其他資格證書,;
5. 發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī),、破產(chǎn)清算、撤銷或合并等事項(xiàng),;
6. 發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失,;
7. 因違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰,;
8. 變更B股業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人或B股席位出市代表,;
9. 其他重大事項(xiàng),。
第十二條 持有B股席位的境外機(jī)構(gòu)必須于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向本所提交上一年度審計(jì)報(bào)告。
以上文件,,凡是用外文書寫的,,應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本,兩種文本存在歧義的,,以中文譯本為準(zhǔn),。
第十三條 通過(guò)與境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂B股交易代理協(xié)議方式已取得B股特許經(jīng)紀(jì)編號(hào)的境外機(jī)構(gòu),可憑席位申請(qǐng)書和終止以上代理協(xié)議的書面文件到本所辦理B股席位的申請(qǐng)手續(xù),。
第四章 境外機(jī)構(gòu)B股席位的費(fèi)用
第十四條 境外機(jī)構(gòu)B股席位的席位費(fèi)為港元60萬(wàn)元,,席位管理年費(fèi)為每年3萬(wàn)港元。申請(qǐng)當(dāng)年的席位管理年費(fèi)與席位費(fèi)一并交納,。如果在下半年申請(qǐng)B股特別席位的,,當(dāng)年管理年費(fèi)減半。其后的管理年費(fèi)于每年1月30日之前交納,。
第十五條 本所交易大廳內(nèi)B股席位的電話,、電傳等通訊費(fèi)用由本所墊付、按季度向該席位使用者收取,。
第十六條 境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者必須按照規(guī)定向本所交納B股交易經(jīng)手費(fèi)和監(jiān)管規(guī)費(fèi)。
第五章 爭(zhēng)議的解決與仲裁
第十七條 本所與境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者之間的爭(zhēng)議適用中國(guó)法律,。
第十八條 本所與境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者之間的爭(zhēng)議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決,;協(xié)商不成的,應(yīng)當(dāng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁,。
第六章 罰 則
第十九條 境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者違反本規(guī)則的,,本所責(zé)令其改正,并視其情節(jié)輕重,,單處或并處以下處罰:
1. 罰款,;
2. 公開(kāi)批評(píng);
3. 警告,;
4. 限制交易,;
5. 暫停使用B股席位,暫停使用席位期間,,該席位不得轉(zhuǎn)讓,;
6. 終止席位。
對(duì)以上處罰有異議的,,可自接到處罰決定通知之日起15天內(nèi)向本所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議,,復(fù)議期間該處罰不停止執(zhí)行。
第七章 附 則
第二十條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋,。
第二十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行,,本所1993年8月12日發(fā)布的《深圳證券交易所B股特別席位管理規(guī)則》同時(shí)廢止,。
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