• 【發(fā)布單位】上海證券交易所
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-24
• 【生效日期】2002-07-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定》的通知
 各境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)： 

 為規(guī)范境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為本所特別會(huì)員的行為,，加強(qiáng)境外特別會(huì)員管理,，本所制定了《上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定》，經(jīng)理事會(huì)審議通過并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，現(xiàn)予發(fā)布施行,。 

 附件：上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定 



                                 上海證券交易所 

                                  二○○二年七月二十四日 



         上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定 




第一章 總 則 






第一條 為規(guī)范境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對境外特別會(huì)員（以下簡稱“特別會(huì)員”）的管理,，根據(jù)《
證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定,，制定本暫行規(guī)定。 




第二條 符合條件的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處”）,，經(jīng)向本所申請,，并獲批準(zhǔn)，可以成為本所的特別會(huì)員,。 




第三條 本所依據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章和本所章程,、規(guī)則對特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理,。 




第四條 在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請成為本所的特別會(huì)員,。在華設(shè)有總代表處的,，應(yīng)當(dāng)由總代表處申請成為本所特別會(huì)員。 




第二章 特別會(huì)員的申請 






第五條 代表處申請成為特別會(huì)員的,，須具備以下條件：（一）依法設(shè)立且滿一年,；（二）承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管,；（三）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績,；（四）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管機(jī)關(guān)處罰的情形。 




第六條 申請成為特別會(huì)員,，須向本所提供以下文件：（一）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請主體的授權(quán)書,； （二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書； （三）中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書,；（四）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明,；（五）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的公司章程；（六）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的對代表處以特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函,；（七）本所要求提交的其他文件,。以上文件，凡用外文書寫的,，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本,，如兩文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn),。 




第七條 本所受理上述申請文件后,，發(fā)給申請者正式申請表、代表處所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基本情況表,。申請者應(yīng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填好并將其交送本所,。 




第八條 本所收到以上表格材料后，在3個(gè)月內(nèi)做出是否接納其申請的決定,。同意接納的,，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的,，應(yīng)說明理由并退回申請文件。 




第九條 特別會(huì)員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人,，專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作,，負(fù)責(zé)處理特別會(huì)員、其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù),。 




第三章 特別會(huì)員的權(quán)利,、義務(wù) 






第十條 特別會(huì)員享有以下權(quán)利：（一）列席本所會(huì)員大會(huì)；（二）向本所提出相關(guān)建議,；（三）接受本所提供的相關(guān)服務(wù),；特別會(huì)員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會(huì)員的其他權(quán)利,。 




第十一條 特別會(huì)員承擔(dān)以下義務(wù)：（一）遵守國家相關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章和本所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定,，執(zhí)行本所決議,；（二）接受本所年度檢查和臨時(shí)檢查,，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告； （三）及時(shí)協(xié)調(diào),、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù),；（四）按本所規(guī)定交納會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用；（五）其他相關(guān)的義務(wù),。會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn),、數(shù)額和范圍等由本所理事會(huì)規(guī)定和調(diào)整。 




第十二條 特別會(huì)員所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng),，特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)在境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：（一）章程,、注冊資本或注冊地址變更；（二）發(fā)生破產(chǎn)清算,、撤銷或合并,，或主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；（三）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失,；（四）因違法,、違規(guī)行為受到其主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰；（五）做出撤銷其在華代表處或退出本所的決定,。 




第十三條 特別會(huì)員發(fā)生下列重大事項(xiàng),，應(yīng)在該事項(xiàng)發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告，同時(shí)應(yīng)附該事項(xiàng)變更的有關(guān)文書復(fù)印件,。（一）登記地址發(fā)生變更,；（二）首席代表、副代表及聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變更,；（三）代表處變更為總代表處,；（四）因違法、違規(guī)行為受到主管機(jī)構(gòu)處罰,。 




第四章 特別會(huì)員管理與處分 






第十四條 特別會(huì)員可以申請終止會(huì)籍,，申請時(shí)應(yīng)向本所提交以下文件：（一）境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的決定終止代表處特別會(huì)員會(huì)籍的文件；（二）首席代表或總代表簽署的終止代表處特別會(huì)員會(huì)籍的申請書,；以上文件,，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本,。 




第十五條 上條所述申請,，經(jīng)本所審查同意后，特別會(huì)員的會(huì)籍立即終止,。 




第十六條 特別會(huì)員違反有關(guān)法律,、法規(guī)、本所章程,、規(guī)則和本規(guī)定的,，本所可以責(zé)令其改正,，并視情節(jié)輕重單處或并處以下處分：（一）警告； （二）會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評,；（三）在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開批評,；（四）取消會(huì)籍。 




第十七條 特別會(huì)員有以下情形之一的,，本所可以取消其會(huì)籍：（一）因重大違法,、違規(guī)行為受到主管機(jī)構(gòu)處罰的；（二）拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費(fèi)用達(dá)半年以上的,；（三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的,；（四）不執(zhí)行本所相關(guān)決議，或不履行有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù),，并經(jīng)本所督促,，仍拒不執(zhí)行或履行的；（五）特別會(huì)員所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn),、清算或者合并,。 




第十八條 特別會(huì)員對第十七條的處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15日內(nèi)向本所理事會(huì)申請復(fù)議,，復(fù)議期間處分決定不停止執(zhí)行,。 




第五章 附 則 






第十九條 代表處申請成為特別會(huì)員的有關(guān)事項(xiàng)，在本所章程作出相關(guān)修訂之前,，按本暫行規(guī)定執(zhí)行,；在章程作出相關(guān)修訂之后，按章程執(zhí)行,。 




第二十條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會(huì)通過并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,。 




第二十一條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。 




第二十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。