• 【發(fā)布單位】深圳證券交易所
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-25
• 【生效日期】2002-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定

深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定
 第一章 總 則 






第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所"）境外特別會員的行為,，加強(qiáng)對境外特別會員的管理，根據(jù)《
證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定,，制定本規(guī)定,。 




第二條 本規(guī)定適用于境外機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處" ）申請成為本所境外特別會員的情況。 

 境外機(jī)構(gòu)指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),。 




第三條 本所依據(jù)中國有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章和本所章程,、規(guī)則對境外特別會員進(jìn)行監(jiān)督管理,。 




第四條 在中國設(shè)有多家代表處的境外機(jī)構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請成為本所的境外特別會員,。 

 在中國設(shè)有總代表處的,，如果申請成為本所境外特別會員，應(yīng)當(dāng)以總代表處名義申請,。 




第二章 特別會員會籍的申請 






第五條 代表處申請成為境外特別會員,，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： 

 （一）依法設(shè)立已滿一年； 

 （二）承諾遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,，接受本所監(jiān)管,； 

 （三）其所屬境外機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績,； 

 （四）代表處及其所屬境外機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形,。 




第六條 代表處申請成為境外特別會員，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件： 

 （一） 其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的同意該代表處申請本所境外特別會員會籍的授權(quán)書,； 

 （二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書,； 

 （三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書； 

 （四） 其所屬境外機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明,； 

 （五）其所屬境外機(jī)構(gòu)的公司章程,； 

 （六）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會員后，對代表處以境外特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函,； 

 以上文件,，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本,；如果兩種文本有歧義,，以中文文本為準(zhǔn)。 




第七條 本所審查第六條所述申請文件,，文件齊備并符合本所要求的,，向申請者發(fā)出正式申請表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表,。代表處應(yīng)當(dāng)自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填寫完畢并報(bào)送本所。 




第八條 本所收到代表處填寫完備的正式申請表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表后,，在1個月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會員的決定,。 

 同意接收代表處為本所境外特別會員的，本所予以批復(fù),；不同意接收的,，本所將說明理由并退回申請文件。 




第九條 境外特別會員應(yīng)當(dāng)指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡(luò)人,，負(fù)責(zé)與本所的聯(lián)絡(luò)工作,，處理境外特別會員、其所屬境外機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù),。 



 第三章 特別會員的權(quán)利,、義務(wù) 






第十條 境外特別會員享有以下權(quán)利： 

 （一）列席本所會員大會； 

 （二）向本所提出相關(guān)建議,； 

 （三）接受本所提供的業(yè)務(wù)培訓(xùn),、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)； 

 境外特別會員除享受以上權(quán)利外,，不享受本所會員的其他權(quán)利,。 




第十一條 境外特別會員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下義務(wù)： 

 （一）遵守中國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定,，執(zhí)行本所決議； 

 （二）接受本所年度定期檢查和臨時檢查,，提交年度報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告,； 

 （三）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù),； 

 （四）按本所規(guī)定交納境外特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用； 




第十二條 境外特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn),、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整,。 




第十三條 境外特別會員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)，境外特別會員應(yīng)當(dāng)在境外機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告： 

 （一）章程,、注冊資本或注冊地址變更,； 

 （二）發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或者合并,； 

 （三）主要負(fù)責(zé)人變動,； 

 （四）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失； 

 （五）因違法,、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會處罰,； 

 （六）做出撤銷其在華代表處或終止本所特別會員會籍的決定。 




第十四條 境外特別會員發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后五個工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告,，同時應(yīng)當(dāng)附上該事項(xiàng)變更的有關(guān)文書復(fù)印件,。 

 （一）登記地址發(fā)生變更； 

 （二）首席代表,、副代表或聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變動,； 

 （三）代表處變更為總代表處； 

 （四）因違法,、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局處罰,。 




第四章 境外特別會員會籍管理與處分 






第十五條 境外特別會員可以申請終止會籍。申請終止會籍應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件： 

 （一）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的決定終止代表處境外特別會員會籍的文件,； 

 （二）首席代表或總代表簽署的終止代表處境外特別會員會籍的申請書,； 

 以上文件，凡是用外文書寫的,，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本,。 




第十六條 本所對境外特別會員終止會籍的申請文件進(jìn)行審查，審查同意后,，境外特別會員的會籍立即終止,。 




第十七條 境外特別會員有以下情形之一的，本所可以撤銷其會籍： 

 （一）因重大違法,、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局處罰的,； 

 （二）拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費(fèi)用達(dá)半年以上的； 

 （三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的,； 

 （四）不執(zhí)行本所相關(guān)決議或不履行有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù),，經(jīng)本所督促后，仍拒不執(zhí)行或履行的,； 

 （五）境外特別會員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn),、清算或者合并。 




第十八條 境外特別會員違反本所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)定的,，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下處罰： 

 （一）會員范圍內(nèi)通報(bào)批評,； 

 （二）公開批評,； 

 （三）警告； 

 （四）限制其在本所或通過本所進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù),； 

 （五）撤銷會籍 




第十九條 境外特別會員對第十八條第（四）,、（五）項(xiàng)的處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議,，復(fù)議期間不停止處罰決定的執(zhí)行,。 




第五章 附 則 






第二十條 代表處申請成為境外特別會員的有關(guān)事項(xiàng),，在本所章程做出相關(guān)修訂之前，按本規(guī)定執(zhí)行,。 




第二十一條 在香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)注冊的經(jīng)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其駐華代表處申請成為本所境外特別會員比照本規(guī)定執(zhí)行,。 




第二十二條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,。 




第二十三條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。 




第二十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。