• 【發(fā)布單位】上海
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-12-01
• 【生效日期】2002-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則

上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則


 二00二年十二月一日






第一章 總則




第一條 為了規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者在上海證券交易所(以下簡稱本所)從事的證券交易活動,維護證券市場秩序,根據(jù)《
合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的相關規(guī)定,制定本實施細則,。




第二條 合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)在本所的證券交易活動適用本實施細則。本實施細則未作規(guī)定的,適用本所《交易規(guī)則》及其他相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,。




第三條 本所依法對合格投資者的證券交易活動實行實時監(jiān)控,。




第二章 合格投資者投資運作管理




第四條 合格投資者應當委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。




第五條 當合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時,作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行(以下簡稱托管人)應當在該事實發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)將有關情況報本所備案:

 (一)取得證券投資業(yè)務許可證,；

 (二)投資額度獲批準并取得外匯登記證,；

 (三)指定或變更托管人；

 (四)指定或變更代理進行境內(nèi)證券交易活動的證券公司,；

 (五)變更機構(gòu)名稱或法定代表人,；

 (六)增加或減少注冊資本；

 (七)涉及訴訟或在境外受到重大處罰,；

 (八)證券投資業(yè)務許可證或外匯登記證未通過年檢,；

 (九)因違反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰,；

 (十)本所認定的其他情形,。




第六條 合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例,每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%,所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的20%,。






第七條 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時,本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。




第八條 當日交易結(jié)束后,如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的,本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內(nèi)予以平倉,以滿足持股限定比例要求,。




第九條 當日交易結(jié)束后,如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的,本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序,并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內(nèi)作出相應處理,以滿足持股限定比例要求,。

 若五個交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的,被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。




第十條 受托證券公司應當勤勉盡責,。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在違規(guī)行為,應當及時向本所報告,。




第三章 違反本實施細則的處理




第十一條 合格投資者違反本實施細則,對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的,本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實施平倉,并可對該合格投資者予以警告、公開譴責等處分,情節(jié)嚴重的,報中國證監(jiān)會查處,。




第十二條 合格投資者違反本實施細則第五條規(guī)定,不及時向本所備案的,本所可對該合格投資者予以警告,、公開譴責等處分,情節(jié)嚴重的,報中國證監(jiān)會查處。




第十三條 受托的證券公司違反本實施細則,未盡勤勉盡責義務的,本所有權(quán)依據(jù)有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定予以相應處分,。




第四章 附則




第十四條 因技術(shù)原因,合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易,。




第十五條 本實施細則報中國證監(jiān)會批準后生效,修改時亦同。本實施細則自公布之日起實施,。




第十六條 本實施細則由本所負責解釋,。