• 【發(fā)布單位】作者：聞?wù)倭?/li>
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2005-05-18 15:25:56
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-《試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法》發(fā)布-

17日,，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法》,，就開展創(chuàng)新券商的財(cái)務(wù)指標(biāo)作出硬性規(guī)定：試點(diǎn)券商創(chuàng)新活動可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，在計(jì)算公司凈資本額時予以全額扣減,，扣減后的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于凈資產(chǎn)的70%,。



 《辦法》要求，試點(diǎn)券商創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)具備新穎性或獨(dú)創(chuàng)性,，并具有實(shí)用性,。試點(diǎn)券商應(yīng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況,，充分揭示與創(chuàng)新活動相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素,，并保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式查詢客戶權(quán)益或權(quán)利狀況,。試點(diǎn)券商應(yīng)當(dāng)定期或不定期地向其客戶提供準(zhǔn)確,、完整的創(chuàng)新業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報(bào)告,，對報(bào)告期內(nèi)客戶權(quán)益或權(quán)利作出詳細(xì)說明,。



 《辦法》稱，協(xié)會將聘請有關(guān)專家組成評審委員會,，對創(chuàng)新方案進(jìn)行評審,，評審專家由中國證監(jiān)會、協(xié)會和業(yè)內(nèi)的有關(guān)人員組成,，創(chuàng)新方案涉及銀行,、保險(xiǎn)等其他金融業(yè)務(wù)的，協(xié)會還可以聘請相應(yīng)監(jiān)管部門的有關(guān)專家參加評審,。每次參加評審的專家名單在協(xié)會網(wǎng)站上予以公告,，每次參加評審會議的專家為9-11名。專家評審會議結(jié)束后5個工作日內(nèi),，協(xié)會將評審結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案,。



 《辦法》自5月17日起施行。（文章原載中國證券報(bào)）