• 【發(fā)布單位】作者：聞?wù)倭?/li>
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2005-05-18 15:25:56
• 【生效日期】--
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：新華網(wǎng)
• 【所屬類(lèi)別】立法追蹤

-《試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評(píng)審暫行辦法》發(fā)布-

17日,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評(píng)審暫行辦法》,，就開(kāi)展創(chuàng)新券商的財(cái)務(wù)指標(biāo)作出硬性規(guī)定：試點(diǎn)券商創(chuàng)新活動(dòng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，在計(jì)算公司凈資本額時(shí)予以全額扣減,，扣減后的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于凈資產(chǎn)的70%,。



 《辦法》要求，試點(diǎn)券商創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)具備新穎性或獨(dú)創(chuàng)性,，并具有實(shí)用性,。試點(diǎn)券商應(yīng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況,，充分揭示與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素,，并保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式查詢(xún)客戶權(quán)益或權(quán)利狀況。試點(diǎn)券商應(yīng)當(dāng)定期或不定期地向其客戶提供準(zhǔn)確,、完整的創(chuàng)新業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告,，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶權(quán)益或權(quán)利作出詳細(xì)說(shuō)明。



 《辦法》稱(chēng)，協(xié)會(huì)將聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家組成評(píng)審委員會(huì),，對(duì)創(chuàng)新方案進(jìn)行評(píng)審,，評(píng)審專(zhuān)家由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和業(yè)內(nèi)的有關(guān)人員組成,，創(chuàng)新方案涉及銀行,、保險(xiǎn)等其他金融業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)還可以聘請(qǐng)相應(yīng)監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)專(zhuān)家參加評(píng)審,。每次參加評(píng)審的專(zhuān)家名單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上予以公告,，每次參加評(píng)審會(huì)議的專(zhuān)家為9-11名。專(zhuān)家評(píng)審會(huì)議結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi),，協(xié)會(huì)將評(píng)審結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。



 《辦法》自5月17日起施行。（文章原載中國(guó)證券報(bào)）