• 【發(fā)布單位】上海市
• 【發(fā)布文號(hào)】滬國(guó)資委產(chǎn)[2003]15號(hào)
• 【發(fā)布日期】2003-08-04
• 【生效日期】2003-08-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市關(guān)于印發(fā) 《關(guān)于外資并購本市國(guó)有企業(yè)若干意見的實(shí)施細(xì)則》的通知

上海市關(guān)于印發(fā)
《關(guān)于外資并購本市國(guó)有企業(yè)若干意見的實(shí)施細(xì)則》的通知

(滬國(guó)資委產(chǎn)[2003]15號(hào))





各國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu),，各區(qū)縣國(guó)資管理部門,、外經(jīng)委，市工商局各分局,，市產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室,、上海產(chǎn)權(quán)交易所、上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所,，各有關(guān)單位：



 為推動(dòng)外資參與本市國(guó)有企業(yè)的改制,、改組，規(guī)范外資并購國(guó)有企業(yè)交易行為,，根據(jù)《關(guān)于外資并購本市國(guó)有企業(yè)的若干意見》（滬國(guó)資產(chǎn)[2002]77號(hào)），制定了《關(guān)于外資并購本市國(guó)有企業(yè)若干意見的實(shí)施細(xì)則》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



 特此通知,。



上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（代章）

上海市外國(guó)投資工作委員會(huì)

上海市工商行政管理局

二ОО三年八月四日





關(guān)于外資并購本市國(guó)有企業(yè)若干意見的實(shí)施細(xì)則






第一條 根據(jù)《關(guān)于外資并購本市國(guó)有企業(yè)的若干意見》（滬國(guó)資產(chǎn)[2002]77號(hào)）及國(guó)家和本市的有關(guān)規(guī)定,，為進(jìn)一步推進(jìn)外資參與本市國(guó)有企業(yè)的改組改制，制定本實(shí)施細(xì)則,。




第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱的外國(guó)投資者,，包括外國(guó)公司、企業(yè),、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人和經(jīng)我國(guó)政府批準(zhǔn)在中國(guó)設(shè)立的外資投資性公司以及可以從事投資的外資企業(yè),。




第三條 本實(shí)施細(xì)則所稱的國(guó)有企業(yè)是指除金融類企業(yè)和上市公司之外的本市國(guó)有獨(dú)資公司（企業(yè)）、國(guó)有控股的公司,。




第四條 本實(shí)施細(xì)則所稱外資并購本市國(guó)有企業(yè),，系指外資購買本市國(guó)有企業(yè)的股權(quán)，使該企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè),；或者外資購買本市國(guó)有企業(yè)資產(chǎn),，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)。




第五條 本實(shí)施細(xì)則所稱外資并購綜合服務(wù)窗口是指：經(jīng)市國(guó)資委,、市外資委,、市工商局授權(quán)，在上海產(chǎn)權(quán)交易所和上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所（以下二者統(tǒng)稱產(chǎn)權(quán)交易所）設(shè)立的,，為并購雙方提供信息及政策咨詢,、受理并購申請(qǐng)，協(xié)助辦理資產(chǎn)評(píng)估,、產(chǎn)權(quán)交易等事項(xiàng)服務(wù)的業(yè)務(wù)通道,。




第六條 外資并購綜合服務(wù)窗口的職責(zé)是：



 1,、定期編制本市鼓勵(lì)外資進(jìn)入的項(xiàng)目清單、匯集外資并購意向,，通過產(chǎn)權(quán)交易所信息網(wǎng)絡(luò)和本市外國(guó)投資促進(jìn)中心等有關(guān)渠道對(duì)外發(fā)布,；



 2、根據(jù)授權(quán)受理外資并購申請(qǐng),，組織項(xiàng)目推介,、撮合、洽談等活動(dòng),，促成交易,；



 3、對(duì)提出并購意向的外國(guó)投資者進(jìn)行資質(zhì),、商業(yè)信譽(yù),、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等方面的核查,；



 4,、組織中介機(jī)構(gòu)向并購雙方提供市場(chǎng)調(diào)研、信息咨詢,、資產(chǎn)評(píng)估,、委托代理交易等相關(guān)服務(wù)；



 5,、協(xié)助并購雙方辦理報(bào)送審批和工商變更登記等相關(guān)手續(xù),。




第七條 外資并購本市國(guó)有企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易,、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記,；具體應(yīng)按下列程序進(jìn)行：



 1、申請(qǐng)



 提出并購意向的外國(guó)投資者到綜合服務(wù)窗口領(lǐng)取《外資并購申請(qǐng)表》,。外資并購綜合服務(wù)窗口受理后,，報(bào)市外資委備案。



 2,、資產(chǎn)評(píng)估



 并購雙方經(jīng)協(xié)商委托具有相關(guān)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),，依照國(guó)家和本市有關(guān)法規(guī)規(guī)定，對(duì)被并購國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估,。評(píng)估結(jié)果按規(guī)定報(bào)市資產(chǎn)評(píng)審中心確認(rèn),。



 3、委托簽約



 并購雙方應(yīng)委托有資質(zhì)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)組織進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易,，并與產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)組織簽訂《上海市產(chǎn)權(quán)交易委托合同》,；產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)組織根據(jù)并購雙方的委托及本市的有關(guān)規(guī)定，擬訂《上海市產(chǎn)權(quán)交易合同》,，代理交易雙方簽約成交,。



 4,、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記



 國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行；產(chǎn)權(quán)交易所根據(jù)國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定,，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同及其相關(guān)資料進(jìn)行審核,，出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。



 成交簽約后,，被并購的國(guó)有企業(yè)應(yīng)按規(guī)定辦理國(guó)有產(chǎn)權(quán)注銷或變動(dòng)登記手續(xù),。




第八條 外資并購本市國(guó)有企業(yè)采用市場(chǎng)運(yùn)作方式，采取招投標(biāo),、拍賣或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式,，也可以按照本市產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 外資并購本市國(guó)有企業(yè)的成交價(jià)格以確認(rèn)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為作價(jià)參考依據(jù),。




第九條 國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移或企業(yè)的全部或主要經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出售給外資的,，并購雙方應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)調(diào)整重組方案和妥善安置職工的方案，并經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過,。



 外資并購本市國(guó)有企業(yè)過程中,，被并購企業(yè)職工解除勞動(dòng)關(guān)系終止合同、企業(yè)裁員及非過失性解除合同等所需支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,，按照《上海市勞動(dòng)合同條例》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。




第十條 并購企業(yè)取得產(chǎn)權(quán)交易憑證后,，在外資并購綜合服務(wù)窗口協(xié)助下將交易雙方有關(guān)資料送市外資委審核,。需提交材料如下：



 并購項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；



 被并購國(guó)有企業(yè)出讓產(chǎn)權(quán)的批準(zhǔn)文件,；



 并購后所設(shè)外商投資企業(yè)的合同,、章程及附件；



 外國(guó)投資者購買國(guó)有企業(yè)股權(quán)或認(rèn)購國(guó)有企業(yè)增資協(xié)議,；



 產(chǎn)權(quán)交易憑證,；



 被并購國(guó)有企業(yè)最近財(cái)務(wù)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；



 被并購企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)意見,；



 被并購國(guó)有企業(yè)及所投資企業(yè)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》,；



 外國(guó)投資者的身份證明文件或開業(yè)證明、資信證明,；



 被并購國(guó)有企業(yè)所投資企業(yè)的情況說明,；



 被并購國(guó)有企業(yè)的職工安置計(jì)劃；



 需提供的其他資料,。



 市外資委自收到送審材料之日起十個(gè)工作日內(nèi),，對(duì)符合要求的頒發(fā)批文和批準(zhǔn)證書。




第十一條 經(jīng)市外資委審批后,，并購雙方在規(guī)定期限內(nèi),，向工商行政管理部門辦理申請(qǐng)變更登記手續(xù),。



 1、被并購方應(yīng)向原登記部門辦理內(nèi)資轉(zhuǎn)外資手續(xù),，需提交材料如下：



 《企業(yè)法人變更登記申請(qǐng)書》,；



 申請(qǐng)報(bào)告；



 市外資委的批復(fù),；



 營(yíng)業(yè)執(zhí)照正,、副本，IC卡,；



 需提供的其他資料,；



 2、被并購方還應(yīng)向外資登記部門申請(qǐng)辦理變更登記手續(xù),，需提交材料如下：



 《外商投資企業(yè)變更（備案）登記申請(qǐng)書》,；



 《企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)書》（名稱未變更的除外）；



 外資委的批復(fù)和批準(zhǔn)證書,；



 產(chǎn)權(quán)交易憑證及《產(chǎn)權(quán)交易合同》,；



 被并購國(guó)有企業(yè)的評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)意見；



 并購方企業(yè)的開業(yè)登記證明,；



 外國(guó)投資者的銀行資信證明,；



 企業(yè)合同、章程,；



 董事會(huì)成員任職文件,；



 董事身份證件復(fù)印件；



 住所和生產(chǎn),、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的使用證明（房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證,、土地使用證，或租賃期限至少一年的租賃協(xié)議）,；



 需提供的其他資料,。



 3、工商行政管理部門在收到并購雙方設(shè)立登記或變更登記材料后,，按照有關(guān)規(guī)定,，在十個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照,。




第十二條 外資并購雙方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三十日內(nèi),，向稅務(wù)、海關(guān),、銀行,、房地產(chǎn)、外匯管理局、公用事業(yè)等有關(guān)部門辦理相關(guān)的權(quán)證變更手續(xù),。




第十三條 外資并購國(guó)有企業(yè)后,，外方實(shí)際出資超過該企業(yè)注冊(cè)資本25%（含25％）的企業(yè)，享受中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的待遇,。



 外方實(shí)際出資小于注冊(cè)資本25%的,，審批機(jī)關(guān)與登記管理機(jī)關(guān)在頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書及營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)加注“外資比例低于25%”的字樣。




第十四條 外資并購本市國(guó)有企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),，外國(guó)投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的本市企業(yè)支付全部?jī)r(jià)款,；對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部?jī)r(jià)款的60%以上（含60%）,，1年內(nèi)付清全部?jī)r(jià)款；并按實(shí)際繳付的出資比例分配收益,。



 外國(guó)投資者并購本市國(guó)有企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),，外國(guó)投資者出資比例低于25%的，投資者以現(xiàn)金出資的,，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清,。



 作為交易價(jià)款的支付手段，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)及規(guī)定,。外國(guó)投資者以其擁有處置權(quán)的股票或其合法擁有的人民幣資產(chǎn)作為支付手段的，須經(jīng)外匯管理部門批準(zhǔn),。




第十五條 外資并購國(guó)有企業(yè)過程中,，有關(guān)稅收、收費(fèi)等政策按照國(guó)家及本市的有關(guān)法律,、法規(guī)及規(guī)定執(zhí)行。




第十六條 被并購企業(yè)相關(guān)人員及負(fù)責(zé)審批的政府機(jī)關(guān)工作人員超越權(quán)限,、玩忽職守或與外國(guó)投資者私下串通,、貪污受賄，損害國(guó)家,、債權(quán)人和職工合法權(quán)益的,，由有關(guān)部門依法給予行政處罰和處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。




第十七條 香港、澳門,、臺(tái)灣地區(qū)的企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人并購本市國(guó)有企業(yè)的,，參照?qǐng)?zhí)行。




第十八條 本實(shí)施細(xì)則由市國(guó)資委、市外資委,、市工商局負(fù)責(zé)解釋,。




第十九條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。