中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于對(duì)操縱期貨行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于對(duì)操縱期貨行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定的通知
 
（1996年5月6日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕57號(hào)）

各期貨交易所：

 根據(jù)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì),、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知》（國(guó)發(fā)〔1996〕10號(hào)）精神，為了嚴(yán)厲打擊操縱行為,，有效地遏制過(guò)度投機(jī)活動(dòng),，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序和穩(wěn)定，確保期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作健康地進(jìn)行,，特制定《關(guān)于對(duì)操縱期貨市場(chǎng)行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定》?，F(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行,。

 附件：《關(guān)于對(duì)操縱期貨市場(chǎng)行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定》



附件：

 關(guān)于對(duì)操縱期貨行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定





 一,、操縱期貨市場(chǎng)行為是指交易所會(huì)員或客戶為了獲取不正當(dāng)利益，故意違反國(guó)家有關(guān)期貨交易規(guī)定,，違背期貨公開(kāi),、公平、公正的原則和大戶報(bào)告制度,，單獨(dú)或者合謀使用不正當(dāng)手段,，嚴(yán)重扭曲期貨市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序的下列各種行為：

 1．交易所會(huì)員或客戶為了規(guī)避交易所持倉(cāng)限量規(guī)定,，利用其他會(huì)員席位或者其他客戶名義建倉(cāng),，其建倉(cāng)總量超過(guò)交易所對(duì)該會(huì)員或客戶規(guī)定的持倉(cāng)限量的,；

 2．若干交易所會(huì)員或客戶之間通過(guò)集中資金，由一個(gè)客戶或者會(huì)員統(tǒng)一下達(dá)交易指令且情節(jié)嚴(yán)重的,；

 3．交易所會(huì)員用若干客戶的資金為一個(gè)客戶或自己進(jìn)行交易且情節(jié)嚴(yán)重的,；

 4．交易所會(huì)員為客戶提供資金，并強(qiáng)制客戶按照自己的意志和要求進(jìn)行交易的,；

 5．交易所會(huì)員間利用移倉(cāng),、對(duì)敲等手段，故意制造市場(chǎng)假象,，雖未超過(guò)持倉(cāng)限量,，但已嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序，企圖或?qū)嶋H影響期貨價(jià)格或者市場(chǎng)持倉(cāng)量的,；

 6．交易所會(huì)員或客戶蓄意串通,，按照事先約定的方式或價(jià)格進(jìn)行交易或互為買賣，制造市場(chǎng)假象,，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨價(jià)格或者市場(chǎng)持倉(cāng)量的,；

 7．交易會(huì)會(huì)員接受多個(gè)客戶的全權(quán)委托，并實(shí)際統(tǒng)一進(jìn)行交易,，嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的,；

 8．客戶假借他人名稱或用虛假的名字，多方開(kāi)立帳戶和下達(dá)交易指令,，實(shí)際超過(guò)持倉(cāng)限量或嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的,；

 9．交易所會(huì)員故意阻止、延誤或改變客戶某一方向的交易指令,，或擅自下達(dá)交易指令或誘導(dǎo),、強(qiáng)制客戶按照自己的意志進(jìn)行交易，且情節(jié)嚴(yán)重的,；

 10．交易所會(huì)員或客戶超越自身經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H要求,，控制大量交易所指定倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的,。

 11．交易所會(huì)員或客戶在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違規(guī),，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響交割結(jié)算的正常進(jìn)行的；

 12．交易所會(huì)員或客戶在現(xiàn)貨市場(chǎng)上超越自身經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H需求,，囤積居奇,，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；



 二,、對(duì)有操縱市場(chǎng)嫌疑的交易所會(huì)員和客戶,，各交易所有義務(wù)配合政府監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查；對(duì)經(jīng)調(diào)查證明確有操縱市場(chǎng)行為者,，可根據(jù)情節(jié)輕重,，單處或者并處警告,、沒(méi)收非法所得、罰款,、暫停,、中止直至取消資格、宣布其為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”,。對(duì)觸犯刑律的,，移交司法部門追究刑事責(zé)任。



 三,、對(duì)不配合政府監(jiān)管部門調(diào)查,、隱瞞事實(shí)真相、拒不提供有關(guān)資料或提供假證的交易所,、交易所會(huì)員和客戶，政府監(jiān)管部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰,。



 四、各交易所要結(jié)合本規(guī)定制定具體辦法,，認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

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