• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1996]57號
• 【發(fā)布日期】1996-05-06
• 【生效日期】1996-05-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于對操縱期貨行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于對操縱期貨行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定的通知
 
（1996年5月6日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕57號）

各期貨交易所：

 根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會,、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管工作請示的通知》（國發(fā)〔1996〕10號）精神,，為了嚴(yán)厲打擊操縱行為，有效地遏制過度投機(jī)活動,，維護(hù)期貨市場秩序和穩(wěn)定,，確保期貨市場試點工作健康地進(jìn)行，特制定《關(guān)于對操縱期貨市場行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定》?，F(xiàn)發(fā)給你們,，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

 附件：《關(guān)于對操縱期貨市場行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定》



附件：

 關(guān)于對操縱期貨行為認(rèn)定和處罰的規(guī)定





 一,、操縱期貨市場行為是指交易所會員或客戶為了獲取不正當(dāng)利益,，故意違反國家有關(guān)期貨交易規(guī)定，違背期貨公開,、公平,、公正的原則和大戶報告制度，單獨或者合謀使用不正當(dāng)手段,，嚴(yán)重扭曲期貨市場價格,，擾亂市場秩序的下列各種行為：

 1．交易所會員或客戶為了規(guī)避交易所持倉限量規(guī)定，利用其他會員席位或者其他客戶名義建倉，其建倉總量超過交易所對該會員或客戶規(guī)定的持倉限量的,；

 2．若干交易所會員或客戶之間通過集中資金,，由一個客戶或者會員統(tǒng)一下達(dá)交易指令且情節(jié)嚴(yán)重的；

 3．交易所會員用若干客戶的資金為一個客戶或自己進(jìn)行交易且情節(jié)嚴(yán)重的,；

 4．交易所會員為客戶提供資金,，并強(qiáng)制客戶按照自己的意志和要求進(jìn)行交易的；

 5．交易所會員間利用移倉,、對敲等手段,，故意制造市場假象，雖未超過持倉限量,，但已嚴(yán)重影響市場秩序,，企圖或?qū)嶋H影響期貨價格或者市場持倉量的；

 6．交易所會員或客戶蓄意串通,，按照事先約定的方式或價格進(jìn)行交易或互為買賣,，制造市場假象，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨價格或者市場持倉量的,；

 7．交易會會員接受多個客戶的全權(quán)委托,，并實際統(tǒng)一進(jìn)行交易，嚴(yán)重影響期貨市場價格的,；

 8．客戶假借他人名稱或用虛假的名字,，多方開立帳戶和下達(dá)交易指令，實際超過持倉限量或嚴(yán)重影響期貨市場價格的,；

 9．交易所會員故意阻止,、延誤或改變客戶某一方向的交易指令，或擅自下達(dá)交易指令或誘導(dǎo),、強(qiáng)制客戶按照自己的意志進(jìn)行交易,，且情節(jié)嚴(yán)重的；

 10．交易所會員或客戶超越自身經(jīng)營范圍或?qū)嶋H要求,，控制大量交易所指定倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單,，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場價格的。

 11．交易所會員或客戶在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違規(guī),，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響交割結(jié)算的正常進(jìn)行的,；

 12．交易所會員或客戶在現(xiàn)貨市場上超越自身經(jīng)營范圍或?qū)嶋H需求，囤積居奇,，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場價格的；



 二,、對有操縱市場嫌疑的交易所會員和客戶,，各交易所有義務(wù)配合政府監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查；對經(jīng)調(diào)查證明確有操縱市場行為者，可根據(jù)情節(jié)輕重,，單處或者并處警告,、沒收非法所得、罰款,、暫停,、中止直至取消資格、宣布其為“市場禁止進(jìn)入者”,。對觸犯刑律的,，移交司法部門追究刑事責(zé)任。



 三,、對不配合政府監(jiān)管部門調(diào)查,、隱瞞事實真相、拒不提供有關(guān)資料或提供假證的交易所,、交易所會員和客戶,，政府監(jiān)管部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行處罰。



 四,、各交易所要結(jié)合本規(guī)定制定具體辦法,，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。