為保障發(fā)行審核工作的公開,、公平,、公正，進(jìn)一步加強(qiáng)履職回避管理,，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》,，對參與發(fā)行審核工作的人員（以下統(tǒng)稱審核工作人員）履職回避作出以下規(guī)定：

一、審核工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中國證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》等規(guī)定中有關(guān)任職回避和公務(wù)回避的要求,。

二,、審核工作人員與首發(fā)申請企業(yè)之間存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）審核工作人員親屬擔(dān)任首發(fā)申請人的董事（含獨(dú)立董事）,、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他高級管理人員；

（二）審核工作人員親屬直接或者通過其控制的經(jīng)營單位間接持有首發(fā)申請企業(yè)股票,；

（三）其他可能影響工作人員公正履行職責(zé)的情形,。

三、審核工作人員與再融資申請企業(yè)之間存在下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）審核工作人員親屬擔(dān)任再融資申請企業(yè)的董事（含獨(dú)立董事）,、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他高級管理人員；

（二）審核工作人員親屬是再融資申請企業(yè)的控股股東或者實(shí)際控制人,；

（三）其他可能影響工作人員公正履行職責(zé)的情形,。

四、審核工作人員與中介機(jī)構(gòu)之間存在下列情形之一的,，在參與該中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的企業(yè)的審核工作時(shí)應(yīng)當(dāng)回避：

（一）審核工作人員親屬擔(dān)任該中介機(jī)構(gòu)的董事長,、經(jīng)理或者主要合伙人；

（二）審核工作人員親屬擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人或者相應(yīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,，或者擔(dān)任其他中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)本次發(fā)行提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)的各層級業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,；

（三）審核工作人員親屬是企業(yè)申報(bào)材料的簽字人員或者該項(xiàng)目的經(jīng)辦人；

（四）其他可能影響工作人員公正履行職責(zé)的情形,。

五,、審核工作人員履職回避按以下程序操作：

申報(bào)材料分發(fā)后，審核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫《發(fā)行部審核工作人員履職回避情況表》,，發(fā)現(xiàn)存在需回避情形的,，應(yīng)當(dāng)在情況表中說明具體情況，由審核處室負(fù)責(zé)人重新指定其他審核人員審核,。

反饋會(huì)前,，審核處室負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)填寫《發(fā)行部審核工作人員履職回避情況表》，發(fā)現(xiàn)存在需回避情形的,，應(yīng)在情況表中說明具體情況,，由發(fā)行部分管負(fù)責(zé)人指定處室其他人員參加反饋會(huì)和初審會(huì)。

初審會(huì)前,，發(fā)行部分管負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫《審核工作人員履職回避情況表》,，發(fā)現(xiàn)存在需回避情形的，由發(fā)行部主要負(fù)責(zé)人指定發(fā)行部其他負(fù)責(zé)人參會(huì),。

《發(fā)行部審核工作人員履職回避情況表》作為初審報(bào)告的附件一并存檔備查,。

六、審核工作人員存在應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避的,，屬于違反《中國證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》的行為,，發(fā)行部啟動(dòng)問責(zé)機(jī)制,，依照人事管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定依法追究責(zé)任,。

七、本規(guī)定所稱親屬,，指審核工作人員的配偶,、父母、子女,、兄弟姐妹,、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶,。

本規(guī)定自公布之日起施行,。