為保障發(fā)行審核工作的公開,、公平,、公正,，進一步加強履職回避管理，根據(jù)《中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會辦法》（以下簡稱《發(fā)審委辦法》）和《關(guān)于進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見》等規(guī)定,，對發(fā)審委委員履職回避作出以下規(guī)定：

一,、發(fā)審委委員在參與發(fā)行審核工作時，應當嚴格遵守《發(fā)審委辦法》中有關(guān)履職回避的要求,。有下列情形之一的,，應當回避：

（一）發(fā)審委委員或者其親屬擔任發(fā)行人或者保薦機構(gòu)的董事（含獨立董事）、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他高級管理人員,；

（二）發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票,，可能影響其公正履行職責的,；

（三）發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷,、審計,、評估、法律,、咨詢等服務,，可能妨礙其公正履行職責的；

（四）發(fā)審委委員或者其親屬擔任董事,、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦機構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認定可能影響其公正履行職責的,；

（五）發(fā)審委會議召開前,，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個人有過接觸，可能影響其公正履行職責的,；

（六）中國證監(jiān)會認定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形,。

本條所稱親屬，指發(fā)審委委員的配偶,、父母,、子女、兄弟姐妹,、配偶的父母,、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶,。

二,、發(fā)審委委員因其所在單位的業(yè)務可能影響其公正履職，存在下列情形之一的,，應當回避：

（一）來自會計師事務所,、律師事務所,、資產(chǎn)評估事務所等中介機構(gòu)的發(fā)審委委員，其所在單位有人員擔任發(fā)行人獨立董事或者保薦機構(gòu)內(nèi)核成員的,；律師委員所在事務所擔任發(fā)行人主承銷商律師的,。

（二）來自交易所的發(fā)審委委員，其直系親屬或者配偶在證券公司從事投資銀行業(yè)務的,，應當回避其親屬或者配偶所在券商的所有項目,。

（三）從派出機構(gòu)選聘的發(fā)審委委員，對其所在轄區(qū)的企業(yè)發(fā)行申請應當回避,。

（四）來自基金管理公司的發(fā)審委委員有下列情形之一的：

1.發(fā)審委委員所在基金管理公司管理的基金是上市公司前十大股東的,；

2.發(fā)審委委員所在的社保基金持有首發(fā)申請企業(yè)股份的,；

3.發(fā)審委委員所在的基金管理公司管理的基金合計持有發(fā)行人5%以上股份,，或者向發(fā)行人派駐董事、監(jiān)事,、高級管理人員的,；

4.持有發(fā)審委委員所在基金管理公司股份比例5%以上的公司，以及該公司控股股東,、控股子公司和控股股東控制的其他子公司,，為發(fā)行人提供保薦、承銷等業(yè)務的,；

5.發(fā)審委委員所在基金管理公司管理的基金作為發(fā)行人再融資發(fā)行對象的。

若存在本規(guī)定未列明,，但可能影響其公正履職的其他事項,，發(fā)審委委員應按照從嚴原則執(zhí)行回避規(guī)定。

三,、發(fā)審委委員履職回避按以下程序操作：

（一）發(fā)審委委員上任首日,，需填報回避申請表，對照應當回避的情形提出自己應當回避的項目,，并及時更新,；

（二）安排發(fā)審委委員分組參加具體審核工作時，根據(jù)委員填報的回避申請表,，明確發(fā)審委委員應當回避的情況,；

（三）審核材料分發(fā)后，發(fā)審委委員應當迅速閱讀材料,，對照材料的具體內(nèi)容再次核對是否需要回避,；如需回避，應當及時提出回避申請,；

（四）召開發(fā)審委會議時,，出席會議的發(fā)審委委員應當填寫是否與發(fā)行人接觸的有關(guān)說明,；如有接觸，必須回避,。

四,、發(fā)審委委員參加發(fā)審委會議應當回避而未提出回避的，屬于違反發(fā)審委工作紀律的行為,。證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部應當會同有關(guān)部門啟動問責機制,，依照相關(guān)規(guī)則嚴肅追究責任，視情節(jié)分別采取談話提醒,、批評,、解聘等處理措施。

本規(guī)定自公布之日起施行,。