一,、項目信息

1.項目名稱：證券公司停業(yè)、解散,、破產(chǎn)審批

2.項目編碼：44032

3.子項名稱：44032-001證券公司停業(yè)審批

                   44032-002證券公司解散審批

                   44032-003證券公司破產(chǎn)審批

二,、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國證券法》第一百二十九條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),，變更業(yè)務范圍,，增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本,，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,、實際控制人，變更公司章程中的重要條款,，合并,、分立、停業(yè),、解散,、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,?！?/p>

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第十五條：……證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務,。

三,、受理機構(gòu)

中國證監(jiān)會辦公廳

四、審核機構(gòu)

中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部

五,、審批數(shù)量

無數(shù)量限制

六,、審批收費依據(jù)及標準

不收費

七、辦理時限

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522 號）第十六條：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對下列申請進行審查,，并在下列期限內(nèi),，作出批準或者不予批準的書面決定：……（四）對設(shè)立、收購,、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),，或者停業(yè),、解散、破產(chǎn)的申請,，自受理之日起30個工作日,。

八、申請條件

《公司法》第十章,、《企業(yè)破產(chǎn)法》,、《證券公司風險處置條例》第四章等規(guī)定的證券公司停業(yè)、解散和破產(chǎn)條件,。

九,、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

 1.證券公司停業(yè)審批

（1）法定代表人簽署的申請書；

（2）公司股東（大）會關(guān)于公司停業(yè)的決議文件,；

（3）公司關(guān)于業(yè)務了結(jié)及客戶,、員工安置方案；

（4）中國證監(jiān)會要求的其他材料,。

 2.證券公司解散審批

（1）法定代表人簽署的申請書,；

（2）公司存在《公司法》第一百八十條規(guī)定的解散事由的證明文件；

（3）公司關(guān)于業(yè)務了結(jié)及客戶,、員工安置方案,；

（4）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

 3.證券公司破產(chǎn)審批

（1）公司（或其清算組,、債權(quán)人）提交的破產(chǎn)清算（重整）申請書,；

（2）公司資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)、債務清單,；

（3）公司通知,、公告?zhèn)鶛?quán)人的相關(guān)文件復印件（如適用）；

（4）公司關(guān)于業(yè)務了結(jié)及客戶,、員工安置情況的說明,；

（5）公司破產(chǎn)重整計劃草案;

（6）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

（二）材料數(shù)量

原件1份,，復印件2份。

十,、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。

（二）辦公時間：

8:30-11:00,，13:30-16:00

十一,、辦理程序

一般程序（是指通用過程，包括申請,、受理,、審查與決定,、證件（文書）制作與送達、結(jié)果公開等,。）

十二,、審批結(jié)果

（一）發(fā)放批復

審批通過的，發(fā)送核準批復,。審批未通過的,，發(fā)放不予核準批復。

（二）注銷經(jīng)營證券業(yè)務許可證（證券公司解散,、破產(chǎn)適用）

1.依據(jù)

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第十七條：公司登記機關(guān)應當依照法律,、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件,，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立,、變更、注銷登記,。

證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后,，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務范圍,。

未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證,，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務。

證券公司停止全部證券業(yè)務,、解散,、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告,，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷,。

2.申請材料：

（1）申請書；

（2）營業(yè)執(zhí)照副本復印件（如適用）,；

（3）經(jīng)營證券業(yè)務許可證正副本原件,；

（4）行政許可批復復印件;

（5）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

十三,、結(jié)果送達

作出行政決定后,，應在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務對象,，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取,、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達,。

十四,、申請人權(quán)利和義務

（一）申請人權(quán)利：

《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可,，享有陳述權(quán),、申辯權(quán),；有權(quán)依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的,，有權(quán)依法要求賠償,。

《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護,，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可,。

 行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī),、規(guī)章修改或者廢止,，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要,，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可,。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的,，行政機關(guān)應當依法給予補償,。

《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的,，行政機關(guān)應當予以說明,、解釋，提供準確,、可靠的信息,。

《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關(guān)對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的,，應當告知該利害關(guān)系人,。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進行陳述和申辯,。行政機關(guān)應當聽取申請人,、利害關(guān)系人的意見。

《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件,、標準的,，行政機關(guān)應當依法作出準予行政許可的書面決定。

 行政機關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的,，應當說明理由,，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的,，行政機關(guān)在作出行政許可決定前,，應當告知申請人,、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利,；申請人,、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關(guān)應當在二十日內(nèi)組織聽證,。

申請人,、利害關(guān)系人不承擔行政機關(guān)組織聽證的費用。

《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的,，應當向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請,；符合法定條件、標準的,，行政機關(guān)應當依法辦理變更手續(xù),。

《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請,。但是,，法律、法規(guī),、規(guī)章另有規(guī)定的,，依照其規(guī)定。

行政機關(guān)應當根據(jù)被許可人的申請,，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定,；逾期未作決定的，視為準予延續(xù),。

（二）申請人義務：

《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可,，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外,，不得轉(zhuǎn)讓,。

《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應當如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況,，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責,。……

十五,、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層

（二）電話咨詢：（010）88061727

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：[email protected]

十七,、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈

（二）辦公時間： 8:30-11:30,，13:30-17:00

十八、公開查詢

自受理之日起5個工作日后,，可通過登錄中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果,。