一,、項目信息

1.項目名稱：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務審批

2.項目編碼：44003

3.子項名稱：無

二,、設定依據

《中華人民共和國證券法》第一百四十二條：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準,。

三,、受理機構

中國證監(jiān)會辦公廳

四、審核機構

中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部

五,、審批數量

無數量限制

六,、審批收費依據及標準

不收費

七、關于期限的規(guī)定

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第十六條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當對下列申請進行審查,，并在下列期限內,，作出批準或者不予批準的書面決定：

（三）對變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,，自受理之日起45個工作日,；

八、申請條件

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第四十九條：證券公司經營融資融券業(yè)務,，應當具備下列條件：

（一）證券公司治理結構健全,，內部控制有效；

（二）風險控制指標符合規(guī)定,，財務狀況,、合規(guī)狀況良好；

（三）有經營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員,、技術條件,、資金和證券；

（四）有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案,；

（五）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件,。

《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第七條：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：

（一）具有證券經紀業(yè)務資格,；

（二）公司治理健全,，內部控制有效，能有效識別,、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險,；

（三）公司最近2 年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形,；

（四）財務狀況良好，最近2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定,；

（五）客戶資產安全、完整,，客戶交易結算資金第三方存管有效實施,，客戶資料完整真實；

（六）已建立完善的客戶投訴處理機制,，能夠及時,、妥善處理與客戶之間的糾紛；

（七）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度,，實現客戶與產品的適當性匹配管理,；

（八）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件,，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所,、證券登記結算機構組織的測試；

（九）有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數量的專業(yè)人員,；

（十）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。

《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2008]42號）第八條：證券公司增加業(yè)務種類，應當符合下列審慎性要求：

（一）增加業(yè)務種類后,，注冊資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定,；

（二）公司治理結構健全，內部管理有效,，能有效控制現有及申請增加業(yè)務的風險,；

（三）最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務種類后,，凈資本符合規(guī)定,；

（四）最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關機關或者行業(yè)自律組織調查的情形,；

（五）有擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員和適當數量的擬從事申請增加業(yè)務的從業(yè)人員；

（六）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,，最近1年未發(fā)生重大事故,；與申請增加業(yè)務有關的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；

（七）取得經營證券業(yè)務許可證且持續(xù)經營已滿1年,；再次申請增加業(yè)務種類的,，距前次申請獲準超過6個月；

（八）現有業(yè)務經營管理狀況良好,；

（九）法律,、行政法規(guī)和證監(jiān)會的其他要求,。

證券公司申請增加的業(yè)務屬于創(chuàng)新業(yè)務的，還應當符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定,；證券公司經營證券業(yè)務的子公司申請增加業(yè)務種類,，還應當符合《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。

九,、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

1.融資融券業(yè)務資格申請書。應當至少包括以下內容：

（1）公司基本情況（成立時間,、注冊資本,、法定代表人、主要股東,、重大歷史沿革,、最近三次證券公司分類評價結果等）；

（2）公司關于開展融資融券業(yè)務的內部決策情況以及公司章程的相關規(guī)定,；

（3）公司符合開展融資融券業(yè)務的各項要求并具備開展融資融券業(yè)務各項條件的說明（包括制度,、方案、人員,、技術,、資金及其占凈資本的比例、證券等方面）,；

（4）公司開展融資融券業(yè)務方案的簡要說明,；

（5）證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實,、準確,、完整，并對申請材料中存在的虛假記載,、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任,。

2.股東（大）會關于經營融資融券業(yè)務的決議。

3.融資融券業(yè)務方案,。申請人應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》,、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》,、滬深證券交易所及證券登記結算公司有關實施細則擬定有關融資融券業(yè)務方案,。業(yè)務方案應當包含融資融券業(yè)務開展的模式、規(guī)?？刂?、組織機構及分工，所需資金和證券的安排,，客戶選擇與授信,，賬戶及保證金,、擔保物的管理，權益處理,，利益沖突防范,、證券公司客戶糾紛處理機制、投資者教育和風險控制的說明等,。

4.內部管理制度,。應當至少包括以下內容：

（1）內部管理制度文本。申請人提交的內部管理制度文本應符合《證券法》,、《證券公司監(jiān)督管理條例》,、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》等法律,、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，并應當切實可行。至少應包括：融資融券業(yè)務規(guī)則與操作流程,、風險控制制度,、業(yè)務隔離制度、投資者教育工作制度,、客戶檔案管理制度,、合規(guī)稽核制度和突發(fā)事件應急處置工作制度等。

（2）按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》及我會有關規(guī)定制定的選擇客戶的標準,。

（3）融資融券交易風險揭示書標準文本,。申請人自行擬定的融資融券交易風險揭示書標準文本應當明確充分，并包含中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《融資融券交易風險揭示書必備條款》的全部內容,。

（4）融資融券客戶服務合同標準文本,。申請人自行擬定的融資融券客戶服務合同標準文本應包含中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內容，并符合法律,、法規(guī)及證監(jiān)會相關規(guī)定,，權利義務安排合法、公平,。

5.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件,。申請人應當提供負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與相關業(yè)務人員名冊，以及相關的高管任職資格,、從業(yè)資格證明文件,。

6.證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件,。

7.公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見,。應當至少包括以下內容：（1）確認公司已就申請開展融資融券業(yè)務履行合法的內部決策、授權程序,；（2）確認公司符合開展融資融券業(yè)務的各項要求和條件,；（3）確認公司擬定的融資融券客戶服務合同標準文本合法,、完備，并已包含《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內容,。

8.中國證監(jiān)會要求的其他材料,。

（二）材料數量

申報材料一式四份（至少一份為原件），其中三份（至少一份為原件）報中國證監(jiān)會,，一份報申請人住所地證監(jiān)局,。

十、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層,。

（二）辦公時間：

 8:30-11:00，13:30-16:00

十一,、辦理程序

一般程序（是指包括申請、受理,、審查與決定,、證件（文書）制作與送達、結果公開等,。）

十二,、審批結果

（一）發(fā)放批復

審批通過的，發(fā)送核準批復,。審批未通過的,，發(fā)放不予核準批復。

（二）換發(fā)經營證券業(yè)務許可證

1.依據

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）第十七條：公司登記機關應當依照法律,、行政法規(guī)的規(guī)定,，憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立,、變更,、注銷登記。

證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營業(yè)執(zhí)照后,，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證,。經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍。

未取得經營證券業(yè)務許可證,，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業(yè)務,。

證券公司停止全部證券業(yè)務、解散,、破產或者撤銷境內分支機構的,，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷,。

《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第九條：獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定,，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記,，向證監(jiān)會申請換發(fā)《經營證券業(yè)務許可證》。

取得證監(jiān)會換發(fā)的《經營證券業(yè)務許可證》后,，證券公司方可開展融資融券業(yè)務,。

2.申請材料：

（1）申請書；

（2）營業(yè)執(zhí)照副本復印件,；

（3）原經營證券業(yè)務許可證正副本原件,；

（4）行政許可批復復印件；

（5）中國證監(jiān)會要求的其他材料,。

十三,、結果送達

作出行政決定后，應在10個工作日內,，通過電話方式通知服務對象,，并通過現場領取、郵寄,、公告等方式將結果（證件及文書等）送達,。

十四、申請人權利和義務

（一）申請人權利：

《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民,、法人或者其他組織對行政機關實施行政許可,，享有陳述權、申辯權,；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟,；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償,。

《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民,、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經生效的行政許可,。

行政許可所依據的法律,、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止,，或者準予行政許可所依據的客觀情況發(fā)生重大變化的,，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經生效的行政許可,。由此給公民,、法人或者其他組織造成財產損失的，行政機關應當依法給予補償,。

《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關對公示內容予以說明,、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋,，提供準確,、可靠的信息。

《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關對行政許可申請進行審查時,，發(fā)現行政許可事項直接關系他人重大利益的,，應當告知該利害關系人。申請人,、利害關系人有權進行陳述和申辯,。行政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見,。

《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件,、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定,。

行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的,，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利,。

《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的,，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人,、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人,、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內提出聽證申請的,，行政機關應當在二十日內組織聽證。

申請人,、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用,。

《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請,；符合法定條件,、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續(xù),。

《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的,，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是,，法律,、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的,，依照其規(guī)定,。

行政機關應當根據被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定,；逾期未作決定的,，視為準予延續(xù),。

（二）申請人義務：

《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律,、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉讓的外,，不得轉讓。

《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可,，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況,，并對其申請材料實質內容的真實性負責。

十五,、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層

（二）電話咨詢：(010)88061727

十六、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：[email protected]

十七,、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈

（二）辦公時間： 8:30-11:30,，13:30-17:00

十八、公開查詢

自受理之日起5個工作日后,，可通過登錄中國證監(jiān)會官方網站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結果,。