一、項目信息

1.項目名稱：證券公司設(shè)立,、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批

2.項目編碼：44033

3.子項名稱：44033-001 證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)審批

                  44033-002 證券公司收購分支機(jī)構(gòu)審批

                  44033-003 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)審批

二,、設(shè)定依據(jù)

《中華人民共和國證券法》第一百二十九條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),，變更業(yè)務(wù)范圍,，增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本,，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,、實際控制人，變更公司章程中的重要條款,，合并,、分立、停業(yè),、解散,、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),?！?/p>

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第十三條：證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本,，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款,，合并,、分立，設(shè)立,、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),，在境外設(shè)立、收購,、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！緱l第一款所稱證券公司分支機(jī)構(gòu),，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位,。

三,、受理機(jī)構(gòu)

證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)：證券公司住所地證監(jiān)局

證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)：證券公司分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

四,、審核機(jī)構(gòu)

證券公司設(shè)立,、收購分支機(jī)構(gòu)：證券公司住所地證監(jiān)局

證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)：證券公司分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

五、審批數(shù)量

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第十六條：……國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請,，應(yīng)當(dāng)考慮證券市場發(fā)展和公平競爭的需要,。

六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)

七,、辦理時限

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第十六條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進(jìn)行審查,，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：……（四）對設(shè)立,、收購,、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè),、解散,、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日,；……,。

八、申請條件

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]17號）第五條：證券公司設(shè)立,、收購分支機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效,，能有效控制現(xiàn)有和擬

設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險,；

（二）最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定,；

（三）最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰,，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形,；

（四）信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；

（五）現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好,；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。

九、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

1.證券公司申請設(shè)立,、收購分支機(jī)構(gòu)報送材料目錄

（1）申請表及申請報告,；

（2）公司關(guān)于設(shè)立（收購）分支機(jī)構(gòu)的決策文件，以及《公司章程》等關(guān)于上述事項決策權(quán)限規(guī)定的說明,；

（3）最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)及新增分支機(jī)構(gòu)后風(fēng)控指標(biāo)合規(guī)情況的說明,；

（4）公司最近2年合規(guī)情況的說明，內(nèi)容至少包括：最近2年是否因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰,，最近1年是否被采取重大監(jiān)管措施,，是否存在因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；

（5）公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明,，內(nèi)容至少包括：公司最近1年信息系統(tǒng)運(yùn)行是否安全穩(wěn)定,，是否發(fā)生重大信息技術(shù)事故,；

（6）公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況以及對擬設(shè)（收購）分支機(jī)構(gòu)管理方案的說明,，內(nèi)容至少包括：現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)布局、客戶數(shù)量,、經(jīng)營情況,、合規(guī)管理情況，對擬設(shè)（收購）分支機(jī)構(gòu)的管理方案,；

（7）公司對擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的授權(quán)文件,；

（8）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

2.證券公司申請收購分支機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料目錄

（1）收購協(xié)議,；

（2）擬收購分支機(jī)構(gòu)客戶處理,、員工安置、系統(tǒng)銜接等工作方案,；

（3）擬收購的分支機(jī)構(gòu)最近3年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營管理情況的說明,。內(nèi)容至少包括：擬收購的分支機(jī)構(gòu)及所屬員工最近3年是否存在因違法違規(guī)行為受到行政、刑事處罰或者被采取監(jiān)管措施,，是否因違法違規(guī)正在被立案調(diào)查,，是否存在或有負(fù)債或未決訴訟，以及如存在上述問題的，應(yīng)說明收購時已考慮上述情況,，愿意承擔(dān)收購后應(yīng)盡義務(wù),，并說明已擬定的應(yīng)對方式；擬收購分支機(jī)構(gòu)最近3年資產(chǎn)負(fù)債及主要財務(wù)指標(biāo)等,；

（4）擬收購分支機(jī)構(gòu)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證復(fù)印件,。

3.證券公司申請撤銷分支機(jī)構(gòu)材料目錄

（1）申請表及申請報告；

（2）公司關(guān)于撤銷分支機(jī)構(gòu)的決策文件,，以及《公司章程》等關(guān)于上述決策權(quán)限規(guī)定的說明,；

（3）撤銷方案,內(nèi)容至少包括：擬撤銷分支機(jī)構(gòu)基本情況，包括名稱,、數(shù)量,、所在地、業(yè)務(wù)范圍,、客戶數(shù)量,、主要財務(wù)數(shù)據(jù)、日常監(jiān)管等,；現(xiàn)有客戶全面,、穩(wěn)妥的轉(zhuǎn)移方案；分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)了結(jié)安排,；時間進(jìn)度及步驟安排,；風(fēng)險預(yù)案，對客戶轉(zhuǎn)移,、業(yè)務(wù)了結(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點的處置預(yù)案,；

（4）擬撤銷分支機(jī)構(gòu)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證復(fù)印件；

（5）中國證監(jiān)會要求的其他材料,。

（二）材料數(shù)量

原件1份,，復(fù)印件2份。

（三）表格下載

1.證券公司設(shè)立（收購）分支機(jī)構(gòu)申請表（見附件）

2.證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)申請表（見附件）

十,、申請接收

（一）接收方式：窗口接收

證券公司設(shè)立,、收購分支機(jī)構(gòu)：證券公司住所地證監(jiān)局

證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)：證券公司分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

（二）辦公時間：詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站

十一、辦理程序

一般程序（是指包括申請,、受理,、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá),、結(jié)果公開等,。）

十二、審批結(jié)果

（一）發(fā)放批復(fù)

審批通過的,，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù),。審批未通過的,，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。

（二）頒發(fā),、換發(fā)或注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

 1.依據(jù)

《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律,、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件,，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立,、變更、注銷登記,。

證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后,，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍,。

未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),、解散,、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告,，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷,。

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]17號）第九條:證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個月內(nèi),，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù),，并向中國證監(jiān)會提交分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,。

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]17號）第十條：證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后,，擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機(jī)構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶,、了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù),、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所,，并向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實施情況報告,。

分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實施情況報告之日起15個工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并向證券公司出具核查意見,。

經(jīng)核查撤銷方案已實施完畢的,，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起30個工作日內(nèi)辦理工商注銷登記，向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實施情況報告和證監(jiān)局出具的核查意見書,，繳回分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,。

2.申請材料：

2.1 新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)

（1）證券公司申請文件,；

（2）有關(guān)新設(shè),、收購分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)復(fù)印件,；

（3）被收購分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的正、副本原件,；

（4）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人符合任職條件的證明材料,；

（5）證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（6）證券公司對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任命文件復(fù)印件,；

（7）證券公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信,；

（8）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

2.2 撤銷分支機(jī)構(gòu)

（1）證券公司申請文件,；

（2）有關(guān)撤銷分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)復(fù)印件,；

（3）被撤銷機(jī)構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的正、副本原件,；

（4）證券公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信,；

（5）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

十三,、結(jié)果送達(dá)

作出行政決定后,，應(yīng)在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象,，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取,、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá),。

十四,、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：

證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)：證券公司住所地證監(jiān)局

證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)：證券公司分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

（二）電話咨詢：證監(jiān)局咨詢電話詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站

十五,、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：[email protected]

十六,、辦公地址和時間

證監(jiān)局辦公地址和時間詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站

十七、公開查詢

自受理之日起5個工作日后,，可通過登錄證監(jiān)局官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果,。