一,、項(xiàng)目信息

1.項(xiàng)目名稱：股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的定向轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)

2.項(xiàng)目編碼：44028

二、設(shè)定依據(jù)

《證券法》第十條　公開(kāi)發(fā)行證券,，必須符合法律,、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn),；未經(jīng)依法核準(zhǔn),，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的,，為公開(kāi)發(fā)行：

（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的,；

（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的；

（三）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為,。

非公開(kāi)發(fā)行證券,，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式,。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》（國(guó)發(fā)〔2013〕49號(hào)）：股東人數(shù)未超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,，證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)。

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)）：嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票,。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后,，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人,。

三、受理機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳

四,、審核機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部

五,、審批數(shù)量

無(wú)數(shù)量限制

六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)

七,、辦理時(shí)限

20個(gè)工作日

八,、申請(qǐng)條件

《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》（國(guó)發(fā)〔2013〕49號(hào)）：申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰,、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng),、公司治理健全，可以尚未盈利,，但須履行信息披露義務(wù),，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第3條：公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī),、本辦法和公司章程的規(guī)定,，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng),，公司治理機(jī)制健全,，履行信息披露義務(wù)。

九,、申請(qǐng)材料

（一）申請(qǐng)材料目錄及要求

第一章  定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書及授權(quán)文件

1－1　申請(qǐng)人關(guān)于定向轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)報(bào)告

1－2　定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書（申報(bào)稿）

第二章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于定向轉(zhuǎn)讓的文件

2－1　最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

2－2　申請(qǐng)人律師關(guān)于定向轉(zhuǎn)讓的法律意見(jiàn)書

第三章 其他文件

3－1　申請(qǐng)人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3－2　申請(qǐng)人公司章程

3－3  申請(qǐng)人董事會(huì)及股東大會(huì)有關(guān)定向轉(zhuǎn)讓的決議（如有）

（二）材料數(shù)量

原件一份,，復(fù)印件兩份，相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件一份（標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件）,。

十,、申請(qǐng)接收

（一）接收方式

窗口接收：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。

（二）辦公時(shí)間：

8:30-11:00,，13:30-16:00

十一,、辦理程序

一般程序。

十二,、審批結(jié)果

審批通過(guò)的,，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過(guò)的,，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù),。

十三、結(jié)果送達(dá)

作出行政決定后,，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi),，通過(guò)電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取,、郵寄,、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。

十四,、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)

（一）依據(jù)《行政許可法》等,，申請(qǐng)人依法享有以下權(quán)利：

陳述權(quán)、申辯權(quán),；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟,；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償,。

（二）依據(jù)《行政許可法》,、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等,，申請(qǐng)人依法履行以下義務(wù)：

按照規(guī)定披露信息,，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層

（二）電話咨詢：（010）88061305

十六,、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：[email protected]

十七、辦公地址和時(shí)間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈

（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30,，13:30-17:00

十八,、公開(kāi)查詢

自受理之日起當(dāng)周周五晚，可通過(guò)登錄證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站（http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/gzgsb/)查詢審批狀態(tài)和結(jié)果,。