現(xiàn)公布《關(guān)于進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見》,，自公布之日起施行,。

附件：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一五年十一月二十四日

附件：

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見

為進一步完善“條件明確，標準清晰,、程序規(guī)范,、公開透明、集體決策,、全程留痕,、監(jiān)督有效”的發(fā)行審核權(quán)力運行機制，規(guī)范權(quán)力運行,，加強廉政建設(shè),，防范廉政風險，在健全現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上,，就進一步規(guī)范企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市和再融資發(fā)行審核權(quán)力運行提出如下意見,。

一,、落實職能轉(zhuǎn)變要求,，全面簡化發(fā)行條件

根據(jù)簡政放權(quán)的總體工作要求,，貫徹股票發(fā)行注冊制的基本理念，落實以信息披露為中心的審核工作要求,，研究修訂相關(guān)規(guī)章和規(guī)范性文件,。對于現(xiàn)行首次公開股票并上市管理辦法和上市公司證券發(fā)行管理辦法中《證券法》未明確規(guī)定的發(fā)行條件，一律予以取消,，調(diào)整為通過信息披露的方式落實監(jiān)管要求,，減少需要審核把關(guān)的項目和內(nèi)容，從源頭上減少審核權(quán)力,。

二,、公開裁量判斷標準，杜絕“口袋”政策

對于依法應當通過發(fā)行審核工作把關(guān)判斷的發(fā)行條件和信息披露要求,，全面總結(jié)審核實踐經(jīng)驗,，歸納整理以往審核標準和典型案例，以統(tǒng)一的規(guī)范性文件,、法律適用意見或者發(fā)行審核監(jiān)管問答等形式,，全部向社會公開。成熟一批公布一批,，成熟一項公布一項,，切實提高審核標準透明度，強化社會監(jiān)督,。審核過程2中遇到新情況,、新問題，及時研究明確審核標準,，并向社會公開,。嚴格執(zhí)行審核標準，防止出現(xiàn)“同事不同辦”問題,。

三,、嚴格審核流程管理，明確審核期限要求

嚴格按照已公布的審核流程安排審核工作,，除發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)自身原因外,，不得無故調(diào)整審核進度排序。明確各審核環(huán)節(jié)時限要求,，在正常審核狀態(tài)下,，從受理發(fā)行申請到召開反饋會不超過45天，從發(fā)行人落實完畢反饋意見到召開初審會不超過20天,，從發(fā)出發(fā)審會告知函到召開發(fā)審會不超過10天,。建立健全內(nèi)部督辦制度,，嚴格按時限要求完成反饋會、初審會,、發(fā)審會等審核環(huán)節(jié)工作,，使發(fā)行人和中介機構(gòu)對審核進度有明確預期。

四,、強化集體決策機制,，規(guī)范重大問題決策程序

對發(fā)行人存在的問題是否構(gòu)成發(fā)行融資障礙、是否影響審核進度等重要事項的確定,，均應履行集體決策程序,，任何處室和個人無權(quán)單獨對企業(yè)問題進行定性或者叫停審核進程。發(fā)行審核中遇到的復雜疑難和重大無先例問題,，按程序召開專題會議討論決定,。進一步明確初審會、發(fā)審會審核的重點,，落實審核工作責任,，對于現(xiàn)行審核政策已明確的問題不在相關(guān)審核會上重復討論，有效提升審核工作效率,。

五,、暢通服務(wù)渠道，建立預約接待制度

建立預約接待制度,，及時滿足發(fā)行人正常的業(yè)務(wù)溝通需求,。發(fā)行人按規(guī)定提出接待預約申請的，原則上應當在3個工作日內(nèi)3安排見面,。接待工作應在辦公場所進行,，并做好接待記錄。嚴禁審核人員在發(fā)行審核期間與發(fā)行人及相關(guān)利害關(guān)系人進行任何正常工作溝通之外的私下接觸,。向發(fā)行人提供審核人員電話和電子郵箱,，便于發(fā)行人與審核人員溝通交流。向發(fā)行人提供證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部投訴電話和電子郵箱,，對于發(fā)行人提出的投訴意見,，發(fā)行監(jiān)管部應及時處理。

六,、規(guī)范審核全程留痕,，強化審核過程約束

完善審核工作留痕制度，做到受理,、反饋,、初審、發(fā)審,、封卷,、會后事項,、發(fā)行核準等審核關(guān)鍵環(huán)節(jié)均有據(jù)可查，便于事后追責,。建立嚴格的文件簽轉(zhuǎn)制度和檔案管理制度,，反饋意見、初審報告,、發(fā)審委意見等重要文檔由相關(guān)人員簽字,，存檔備查。嚴格執(zhí)行發(fā)審委工作底稿制度,，發(fā)審會全程錄音錄像，錄音錄像資料,、會議記錄和表決票存檔備查,。

七、加強履職回避管理,，有效防止利益沖突

嚴格執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定,，細化發(fā)行審核工作中應當回避的具體情形。審核人員存在持有發(fā)行人股票或者其親屬在發(fā)行人,、有關(guān)中介機構(gòu)擔任重要職務(wù)等可能出現(xiàn)利益沖突情形的,，應主動申請回避。發(fā)審委委員存在本人及其親屬或者其所在單位與發(fā)行人,、相關(guān)中介機構(gòu)可能出現(xiàn)利益沖突情形的,，應主動申請回避。明確回避事項操作流程,，建立相應的報告制度及監(jiān)督問責機制,，進一步保障發(fā)行審核工作的公平、公正和有序進行,。

八,、嚴格發(fā)審委工作紀律，強化發(fā)審委工作監(jiān)督嚴格執(zhí)行發(fā)審委委員與其所在單位業(yè)務(wù)脫鉤制度,，委員在任職期間不得從事任何與委員身份有利益沖突的商業(yè)活動,。加強發(fā)審委委員和發(fā)審會審核工作管理，委員應緊密圍繞發(fā)行條件和信息披露要求開展審核工作,，工作底稿應當寫明事實和法律依據(jù)并有明確意見,，表決意見應當與工作底稿一致，否決企業(yè)發(fā)行申請應當有充分的事實和法律依據(jù),。健全監(jiān)督檢查制度,，對發(fā)審委委員是否遵守回避制度、是否利用發(fā)審委委員身份開展商業(yè)活動,、是否濫用表決權(quán),、表決理由是否正當合理,、表決意見是否與工作底稿一致等進行監(jiān)督檢查。涉嫌違反工作紀律的,，及時進行處理,。

九、強化審核監(jiān)督管理,，落實執(zhí)紀問責要求

進一步完善并切實落實執(zhí)紀監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度,，全面加強對審核工作和審核人員的監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)違反審核工作紀律的行為,，及時糾正,。嚴格執(zhí)行違紀問責制度，對違反審核工作紀律的人員,，依規(guī)予以黨紀政紀處分,，處理結(jié)果及時向社會公開；涉嫌違法犯罪的,，堅決移送有關(guān)部門處理,。