一,、股東主體資格

1,、禁止作為上市公司股東的主體

公務(wù)員,、黨政機關(guān)的干部和職工、縣以上黨和國家機關(guān)退（離）休干部,、現(xiàn)役軍人（禁止）,、職工持股會等,。

2,、有條件禁止作為上市公司股東的主體

（1）國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人

《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》第5條規(guī)定，國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不得有利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的下列行為：個人從事營利性經(jīng)營活動和有償中介活動,，或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營企業(yè),、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；

（2）國企領(lǐng)導(dǎo)人配偶,、子女

《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》第6條規(guī)定,，國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)正確行使經(jīng)營管理權(quán)，防止可能侵害公共利益,、企業(yè)利益行為的發(fā)生,。不得有下列行為：國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的配偶、子女及其他特定關(guān)系人,，在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè),、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股。

（3）銀行工作人員

目前沒有統(tǒng)一的明文規(guī)定禁止銀行工作人員投資其他企業(yè)，但各商業(yè)銀行對其員工都有不同程度的限制性規(guī)定,。目前銀監(jiān)會正在征求意見制定相關(guān)規(guī)定：《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)行為指引（征求意見稿）》第十條,，堅持以客戶和所在銀行(公司)利益為重。當(dāng)發(fā)生利益沖突時,，應(yīng)申請回避,，或向管理層、利益相關(guān)人充分披露利益沖突信息,，以保障業(yè)務(wù)處理的公平合理,。從業(yè)人員如果與客戶有親屬關(guān)系，批準(zhǔn)貸款時應(yīng)回避,；不得在其他公司兼職(本行或本公司委派的除外)或從事第二職業(yè),；不得在工作時間炒股票；不得在所在銀行(公司)外參與經(jīng)營性或營利性活動,。

（4）國有企業(yè)職工

《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股,、投資的意見》規(guī)定，國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制,，鼓勵輔業(yè)企業(yè)的職工持有改制企業(yè)股權(quán)，但國有企業(yè)主業(yè)企業(yè)的職工不得持有輔業(yè)企業(yè)股權(quán),。國有大型企業(yè)改制,，要著眼于引進先進技術(shù)和管理、滿足企業(yè)發(fā)展資金需求,、完善公司法人治理結(jié)構(gòu),，提高企業(yè)競爭力，擇優(yōu)選取投資者,，職工持股不得處于控股地位,。（4）嚴(yán)格控制職工持股企業(yè)范圍。職工入股原則限于持有本企業(yè)股權(quán),。國有企業(yè)集團公司及其各級子企業(yè)改制,，經(jīng)國資監(jiān)管機構(gòu)或集團公司批準(zhǔn)，職工可投資參與本企業(yè)改制,，確有必要的,，也可持有上一級改制企業(yè)股權(quán)，但不得直接或間接持有本企業(yè)所出資各級子企業(yè),、參股企業(yè)及本集團公司所出資其他企業(yè)股權(quán),。科研,、設(shè)計,、高新技術(shù)企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的,，須經(jīng)同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，且不得作為該子企業(yè)的國有股東代表,。

二,、股東人數(shù)要求（股東200人問題）

1、基本原則：上市公司直接股東與間接股東的人數(shù)不能超過200人,，通過設(shè)立持股公司或其他方式規(guī)避股東超過200人的方式已經(jīng)不再具有可行性,，委托和信托持股現(xiàn)象需直接量化到實際持有人，量化后不得超過200人,。

2,、股東超過200人的例外情形：

（1）2006年新公司法前的定向募集公司；

（2）城市商業(yè)銀行股東超過200人,，如果形成過程不涉及違規(guī)并經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn),，不構(gòu)成障礙；

3,、合伙企業(yè)可以作為股東,，算一人，但根據(jù)《合伙企業(yè)法》《合伙企業(yè)章程》以及合伙企業(yè)運作實質(zhì)來看明顯為了規(guī)避200人要求的除外,。