本省各級(jí)人民法院、寧波海事法院,，本院各部門(mén)：
《浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于進(jìn)一步防范和打擊虛假訴訟有關(guān)問(wèn)題的解答》已經(jīng)省高院審判委員會(huì)第2793次會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。執(zhí)行中如遇到新情況,、新問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我院。

浙江省高級(jí)人民法院

2019年12月16日
浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于進(jìn)一步防范和打擊虛假訴訟有關(guān)問(wèn)題的解答
虛假訴訟現(xiàn)象不僅嚴(yán)重侵害當(dāng)事人及案外人的合法權(quán)益,，而且擾亂了正常的訴訟秩序,，損害司法權(quán)威和司法公信力，破壞社會(huì)誠(chéng)信,，人民群眾反響強(qiáng)烈,。浙江高院歷來(lái)高度重視防范和打擊虛假訴訟，先后下發(fā)了《關(guān)于在民事審判中防范和查處虛假訴訟案件的若干意見(jiàn)》《關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件具體適用法律的指導(dǎo)意見(jiàn)》以及《關(guān)于進(jìn)一步完善防范和打擊虛假訴訟工作機(jī)制的若干意見(jiàn)》等文件,，取得了一定的成效,。但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，我省虛假訴訟不斷呈現(xiàn)出新的特點(diǎn),，審判實(shí)踐中暴露出識(shí)別難,、移送難、處罰難等問(wèn)題,。為進(jìn)一步加大打擊力度,，凈化訴訟環(huán)境，提升司法公信力,，促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè),，現(xiàn)就防范和打擊虛假訴訟行為過(guò)程中遇到的問(wèn)題作如下解答。
一.哪些行為屬于虛假訴訟行為,？
（一）根據(jù)有關(guān)法律和司法解釋的規(guī)定,，當(dāng)事人采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段,，實(shí)施下列行為之一,，捏造民事法律關(guān)系，虛構(gòu)民事糾紛,，向人民法院提起民事訴訟的,，屬于虛假訴訟行為：
1.與夫妻一方惡意串通，捏造夫妻共同債務(wù),；
2.與他人惡意串通,，捏造債權(quán)債務(wù)關(guān)系和以物抵債協(xié)議；
3.與公司,、企業(yè)的法定代表人或?qū)嶋H控制人,、董事、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他管理人員惡意串通,，捏造公司、企業(yè)債務(wù)或者擔(dān)保義務(wù),；
4.捏造知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)關(guān)系或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,；
5.在破產(chǎn)案件審理過(guò)程中申報(bào)捏造的債權(quán),；
6.與被執(zhí)行人惡意串通，捏造債權(quán)或者對(duì)查封,、扣押,、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)、擔(dān)保物權(quán),；
7.假借民間借貸之名,，誘使或迫使他人簽訂“借貸”或變相“借貸”“抵押”“擔(dān)保”等相關(guān)協(xié)議,，通過(guò)虛增借貸金額,、惡意制造違約,、肆意認(rèn)定違約,、毀匿還款證據(jù)等方式形成虛假債權(quán)債務(wù)；
8.向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行基于捏造的事實(shí)作出的仲裁裁決,、公證債權(quán)文書(shū),，或者在民事執(zhí)行過(guò)程中以捏造的事實(shí)對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議、申請(qǐng)參與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配的,。
（二）司法實(shí)踐中,，下列行為也應(yīng)認(rèn)定為虛假訴訟行為：
1.在立案過(guò)程中，通過(guò)捏造當(dāng)事人信息或與他人串通虛構(gòu)當(dāng)事人信息等方式騙取法院立案或謀取其他非法利益,；
2.捏造,、偽造租賃協(xié)議虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)；
3.隱瞞債務(wù)已經(jīng)全部或部分清償?shù)氖聦?shí),，仍向人民法院提起民事訴訟,，要求他人履行債務(wù)；
4.在土地,、房屋拆遷安置補(bǔ)償過(guò)程中,，捏造身份關(guān)系提起分家析產(chǎn)、繼承,、房屋買(mǎi)賣(mài)合同等訴訟行為,；
5.基于虛假的債權(quán)債務(wù)關(guān)系向人民法院申請(qǐng)支付令；
6.單方或者與他人惡意串通,，進(jìn)行虛假陳述,，偽造、變?cè)?、隱匿,、毀滅證據(jù)或指使、賄買(mǎi),、脅迫他人作偽證等行為,；
7.單方或者與他人惡意串通,，捏造身份、合同,、侵權(quán),、繼承等民事法律關(guān)系的其他行為。
二,、人民法院及其工作人員如何防范虛假訴訟行為,？
1.履行告知義務(wù)。在立案階段,，人民法院應(yīng)在向當(dāng)事人,、訴訟代理人及其他訴訟參與人送達(dá)的民事訴訟須知等材料中列明進(jìn)行虛假訴訟行為需承擔(dān)的法律責(zé)任，讓當(dāng)事人,、訴訟代理人等簽署《誠(chéng)信訴訟承諾書(shū)》,，還應(yīng)充分利用短信平臺(tái)、移動(dòng)微法院等進(jìn)行告知,。
2.進(jìn)行關(guān)聯(lián)檢索,。人民法院立案登記時(shí)，應(yīng)對(duì)民間借貸,、離婚析產(chǎn),、以物抵債、勞動(dòng)爭(zhēng)議,、公司分立（合并）,、企業(yè)破產(chǎn)等重點(diǎn)案件進(jìn)行關(guān)聯(lián)案件檢索，查詢(xún)?cè)?、被告其他涉訴,、涉執(zhí)行情況，并隨卷移送業(yè)務(wù)庭,。承辦法官應(yīng)對(duì)有虛假訴訟嫌疑的案件主動(dòng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)案件檢索,，將檢索情況以備忘錄等形式制作工作記錄并附卷，或在審理報(bào)告,、合議庭評(píng)議中予以反映,。
人民法院審判管理部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步完善法院審判信息系統(tǒng)，通過(guò)審判信息系統(tǒng)向立案,、審判人員自動(dòng)提示其他法院,、其他法官正在審理、執(zhí)行或已經(jīng)審結(jié),、執(zhí)結(jié)的關(guān)聯(lián)案件,。
3.加強(qiáng)警示提醒。合議庭或獨(dú)任法官可根據(jù)案件情況要求當(dāng)事人,、訴訟代理人及其他訴訟參與人當(dāng)庭進(jìn)行誠(chéng)信訴訟宣誓并簽署《誠(chéng)信訴訟保證書(shū)》,。
三,、發(fā)現(xiàn)虛假訴訟的途徑主要有哪些？
1.當(dāng)事人及其代理人,、案外人的舉報(bào),、申訴、再審申請(qǐng)或提起第三人撤銷(xiāo)之訴,、執(zhí)行異議之訴等,；
2.人民法院在辦案過(guò)程中自行發(fā)現(xiàn)；
3.人大,、政法委,、紀(jì)委（監(jiān)察委）、信訪(fǎng)部門(mén)等機(jī)關(guān),、組織移送,；
4.檢察機(jī)關(guān)提起的抗訴、檢察建議,；
5.其他途徑,。
虛假民事訴訟案件利害關(guān)系人提起的申訴、再審申請(qǐng)或檢察機(jī)關(guān)針對(duì)虛假民事訴訟提起的抗訴,、檢察建議，以及人民法院通過(guò)審查發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟案件,，人民法院應(yīng)當(dāng)由審判監(jiān)督部門(mén)或有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé),，及時(shí)接訪(fǎng)立案或再審。
四,、如何甄別虛假訴訟行為,？
全省各級(jí)法院應(yīng)當(dāng)成立虛假訴訟甄別小組。虛假訴訟甄別小組負(fù)責(zé)虛假訴訟的審查,、處罰建議以及是否向公安機(jī)關(guān)移送等事項(xiàng),，并向承辦法官或合議庭提出意見(jiàn)。
承辦法官或合議庭在審理案件過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)審查,，根據(jù)具體案情采取下列措施：
1.傳喚當(dāng)事人本人到庭接受詢(xún)問(wèn),；
2.通知當(dāng)事人提交原始證據(jù)或者其他證據(jù)；
3.通知證人出庭作證,；
4.依職權(quán)調(diào)查取證,；
5.向與案件處理結(jié)果可能存在法律上利害關(guān)系的人通報(bào)情況，并依職權(quán)追加其參與訴訟,；
6.邀請(qǐng)有關(guān)部門(mén),、專(zhuān)業(yè)人士等參與審查；
7.依法移送相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查,；
8.依法可以采取的其他措施,。
承辦法官或合議庭發(fā)現(xiàn)案件可能存在虛假訴訟的,，應(yīng)當(dāng)向庭長(zhǎng)匯報(bào)，并提請(qǐng)?zhí)摷僭V訟甄別小組進(jìn)行討論,。
法官未盡到合理審查義務(wù)導(dǎo)致未能識(shí)別虛假訴訟的,，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。
五,、如何向公安機(jī)關(guān)移送虛假訴訟案件,？
人民法院決定移送公安機(jī)關(guān)的虛假訴訟案件，由各法院指定的統(tǒng)一移送部門(mén)在5日內(nèi)將可以證明存在涉嫌虛假訴訟等犯罪的下列材料移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)法制部門(mén)：
1.當(dāng)事人身份信息的材料,；
2.具體線(xiàn)索來(lái)源的材料,；
3.相關(guān)涉案案件基本情況的材料；
4.涉嫌以捏造事實(shí)提起民事訴訟的初步材料,；
5.妨害司法秩序或嚴(yán)重侵害國(guó)家利益,、社會(huì)公共利益及他人合法權(quán)益的初步材料；
6.其他相關(guān)材料,。
統(tǒng)一移送部門(mén)及承辦法官要及時(shí)跟蹤移送案件查辦進(jìn)展情況,，并制作備忘錄。公安機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪的虛假訴訟案件線(xiàn)索未在規(guī)定的30日內(nèi)作出立案,、不立案決定的或者應(yīng)當(dāng)立案而不予立案的,，人民法院應(yīng)當(dāng)建議檢察機(jī)關(guān)提出檢察監(jiān)督意見(jiàn)。
六,、如何在不同的訴訟階段對(duì)虛假訴訟行為進(jìn)行處理和制裁,？
1.立案階段。立案階段經(jīng)審查確認(rèn)存在虛假訴訟行為的案件,，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百二十三條的規(guī)定,，裁定不予受理。
2.審理階段,。審理過(guò)程中人民法院經(jīng)審查確認(rèn)屬于虛假訴訟的案件,，對(duì)原告提出撤訴申請(qǐng)的或當(dāng)事人自愿以調(diào)解方式結(jié)案的，不予準(zhǔn)許,，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十二條等有關(guān)規(guī)定,，判決駁回相應(yīng)的訴訟請(qǐng)求。
3.執(zhí)行階段,。執(zhí)行過(guò)程中,，人民法院經(jīng)一定程序查明當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行所依據(jù)的仲裁裁決書(shū)、公證文書(shū)等屬于虛假的,，或者在民事執(zhí)行過(guò)程中以捏造的事實(shí)對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議,、申請(qǐng)參與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配的，應(yīng)當(dāng)裁定不予執(zhí)行或駁回請(qǐng)求,，提出再審建議或司法建議,；案外人因裁判文書(shū)涉及虛假訴訟對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出書(shū)面異議的,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百二十七條處理。
針對(duì)不同訴訟階段的虛假訴訟行為,，人民法院應(yīng)根據(jù)具體情節(jié)對(duì)虛假訴訟行為人采取訓(xùn)誡,、罰款、拘留,、失信懲戒等制裁措施,；涉嫌犯罪的，應(yīng)將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)法制部門(mén),。
七,、如何對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行訓(xùn)誡？
人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行訓(xùn)誡,，訓(xùn)誡以口頭方式進(jìn)行,，并責(zé)令其出具悔過(guò)書(shū)。
八,、如何對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行罰款,、拘留？
人民法院應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重,，依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十五條的規(guī)定對(duì)虛假訴訟行為人分別給予以下處罰：
1.虛假訴訟行為未造成人民法院認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤或判決不當(dāng)?shù)?，且未給他方造成實(shí)際損失的，應(yīng)對(duì)行為人處以元至元的罰款,，并處3日至15日拘留,；行為人系單位的，應(yīng)對(duì)單位處以元至元的罰款,，并視情對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人員予以3日至15日的拘留。
2.虛假訴訟行為致使人民法院認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤,、判決不當(dāng),，尚未造成實(shí)際損失的，應(yīng)對(duì)行為人處以元至元的罰款,，并處5日至15日的拘留,；行為人系單位的，應(yīng)處以元至元的罰款,，并對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人員予以5日至15日的拘留,。
3.虛假訴訟行為導(dǎo)致人民法院錯(cuò)誤判決，并給他方造成實(shí)際損失的,，應(yīng)對(duì)行為人處以元至元的罰款,，并處10日至15日的拘留；行為人系單位的,，應(yīng)處以元至元的罰款,，并對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員或直接責(zé)任人員予以10日至15日的拘留,。
實(shí)施以上行為，構(gòu)成虛假訴訟罪,、詐騙罪,、妨害作證罪以及幫助毀滅、偽造證據(jù)罪等犯罪的,，還應(yīng)追究刑事責(zé)任,。
九、對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行罰款,、拘留處罰的從重情節(jié)有哪些,？
1.多次實(shí)施虛假訴訟行為的；
2.在庭審中進(jìn)行誠(chéng)信訴訟宣誓后仍實(shí)施虛假訴訟行為的,；
3.虛假訴訟行為系在二審,、再審期間發(fā)現(xiàn)的；
4.其他從重處罰的情形,。
十,、如何對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行失信懲戒？
全省各級(jí)法院建立虛假訴訟失信人員名單制度,，將查實(shí)的虛假訴訟失信人信息在“信用中國(guó)（浙江）”上公布,，并逐步將虛假訴訟失信人信息納入“五類(lèi)主體公共信用評(píng)價(jià)指引”名錄。同時(shí)應(yīng)將列入虛假訴訟失信人名單的行為人信息,，向政府相關(guān)部門(mén),、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu),、承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會(huì)等通報(bào),，供相關(guān)單位依照法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,，在政府采購(gòu),、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批,、政府扶持,、融資信貸、市場(chǎng)準(zhǔn)入,、資質(zhì)認(rèn)定等方面,，對(duì)虛假訴訟行為人予以信用懲戒。
對(duì)于已被列入虛假訴訟失信人員名單的當(dāng)事人再到人民法院提起訴訟的,，應(yīng)當(dāng)加重其證明責(zé)任,，提高證明標(biāo)準(zhǔn)；雙方對(duì)事實(shí)有爭(zhēng)議的，傳喚當(dāng)事人本人到庭接受詢(xún)問(wèn),。
十一,、如何處理當(dāng)事人對(duì)虛假訴訟行為人提起的賠償訴訟代理費(fèi)等合理?yè)p失的訴訟請(qǐng)求？
當(dāng)事人對(duì)虛假訴訟行為人提起民事訴訟,，要求賠償因虛假訴訟造成的訴訟代理費(fèi),、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等合理?yè)p失的,，人民法院應(yīng)根據(jù)具體情況予以支持,。
十二、如何對(duì)涉嫌犯罪的虛假訴訟行為人進(jìn)行刑事處罰,？
對(duì)于涉嫌犯罪的虛假訴訟行為人,，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零七條、第三百零七條之一及《最高人民法院,、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》等規(guī)定進(jìn)行處理,，在具體量刑過(guò)程中慎用緩刑。
十三,、如何對(duì)涉嫌虛假訴訟的訴訟代理人進(jìn)行處理和制裁,？
人民法院經(jīng)審查確認(rèn)訴訟代理人有以下行為之一的，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十條,、第一百一十一條的規(guī)定處以訓(xùn)誡,、罰款或拘留措施；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
1.知道或者應(yīng)當(dāng)知道系虛假證據(jù)而向法院提交，或者指使,、威脅,、利誘他人向法院提交的；
2.指使或者幫助委托人或者他人偽造,、隱匿,、毀滅證據(jù)，指使,、威脅、利誘證人不作證或者作偽證的,；
3.明顯違背事實(shí)進(jìn)行虛假陳述,，或虛構(gòu)法律關(guān)系和相應(yīng)事實(shí)進(jìn)行抗辯的。
實(shí)施上述行為的訴訟代理人系律師或基層法律服務(wù)工作者的,，還應(yīng)建議司法行政部門(mén),、行業(yè)協(xié)會(huì)給予其停止執(zhí)業(yè)、罰款,、沒(méi)收違法所得等處罰,；情節(jié)嚴(yán)重的,，建議限制其代理行為或吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
十四,、如何對(duì)涉嫌虛假訴訟的鑒定機(jī)構(gòu),、公證機(jī)構(gòu)以及鑒定人、公證員等主體進(jìn)行處理和制裁,？
鑒定機(jī)構(gòu),、鑒定人參與虛假訴訟的，人民法院應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重,，給予鑒定機(jī)構(gòu),、鑒定人訓(xùn)誡、責(zé)令退還鑒定費(fèi)用以及從法院委托鑒定專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)備選名單中除名等制裁,，還應(yīng)書(shū)面建議主管部門(mén),、行業(yè)協(xié)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
公證機(jī)構(gòu)、公證員參與虛假訴訟的,，人民法院應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公證法》第四十二條的規(guī)定進(jìn)行處理,，還應(yīng)書(shū)面建議司法行政部門(mén)對(duì)公證機(jī)構(gòu)給予警告、罰款,、停業(yè)整頓等處罰,。對(duì)公證員給予警告、罰款,、停止執(zhí)業(yè)等處罰,；有違法所得的，沒(méi)收違法所得,；情節(jié)嚴(yán)重的,，由司法行政部門(mén)吊銷(xiāo)公證員執(zhí)業(yè)證書(shū)；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
十五、如何處理當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行基于捏造的事實(shí)而作出的仲裁裁決,？
人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審查,，核實(shí)當(dāng)事人向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行的仲裁裁決是基于捏造的事實(shí)作出的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百三十七條的規(guī)定,，裁定不予執(zhí)行,，同時(shí)將相關(guān)情況函告仲裁機(jī)構(gòu)。依法承擔(dān)仲裁職責(zé)的人員涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)處理,。
十六,、如何對(duì)涉嫌虛假訴訟的國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員進(jìn)行處理？
國(guó)家機(jī)關(guān)或其他承擔(dān)社會(huì)公共管理職權(quán)的組織提供虛假證明材料等,，妨礙人民法院審理案件的,，人民法院應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十一條的規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人員予以處罰，并將問(wèn)題線(xiàn)索按相關(guān)規(guī)定移送有關(guān)部門(mén),。
人民法院工作人員參與虛假訴訟的,，一律從嚴(yán)處理。
十七,、如何做好虛假訴訟案件的信息錄入與管理工作,？
全省各級(jí)法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)虛假訴訟案件的信息錄入與管理工作。對(duì)于認(rèn)定為虛假訴訟的案件,，人民法院應(yīng)當(dāng)在審判管理系統(tǒng)中自動(dòng)提取虛假訴訟案件的案由,、行為人的姓名名稱(chēng)及其訴訟地位、司法制裁措施,、移送公安及定罪量刑情況等信息,，并將上述信息向立案工作人員、審判人員,、執(zhí)行人員自動(dòng)提示或向有關(guān)部門(mén)推送,。
對(duì)虛假訴訟行為人采取司法制裁措施的，全省各級(jí)法院應(yīng)按照《最高人民法院關(guān)于人民法院案件案號(hào)的若干規(guī)定》,，以“司懲字”單獨(dú)立案,。
來(lái)源：浙江天平，供普法參考