公司風(fēng)險(xiǎn)隔離的相關(guān)法律規(guī)章和制度:公司為有效防范內(nèi)幕交易和利益沖突,加強(qiáng)基金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制管理,,保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,,根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則,,制定了公司風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。
證券公司信息隔離墻制度的法律分析
現(xiàn)代證券公司的多業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了兩大頑疾:一是容易發(fā)生內(nèi)幕交易,如投行業(yè)務(wù)獲知的內(nèi)幕信息被員工或者他人利用,;二是不同業(yè)務(wù)之間存在利益沖突,,尤其是投行、自營(yíng),、資管...
2015-12-27 09:23:00 查看全文 >>疫情期間在家隔離會(huì)被公司開(kāi)除嗎,?隔離相關(guān)規(guī)定有哪些,?
對(duì)于很多因?yàn)橐咔楦綦x在家的勞動(dòng)者來(lái)說(shuō),,因?yàn)槿ゲ涣斯荆瑩?dān)心會(huì)被公司開(kāi)除,,因此這也是勞動(dòng)合同最為擔(dān)心的話(huà)題,,然而我國(guó)也出臺(tái)了疫情期間隔離在家的相關(guān)法律規(guī)定,那么...
2020-05-13 15:14:26 查看全文 >>公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控與公司治理
公司治理解決的問(wèn)題是如何把股東,、董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、普通員工,、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾等利益相關(guān)方的訴求
2020-07-24 14:07:25 查看全文 >>證券公司信息隔離墻制度指引(2015年修訂)
為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度,,制定本指引,。本指引所稱(chēng)信息隔離墻制度,是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開(kāi)信息(以下統(tǒng)稱(chēng)“敏感信息”)的不當(dāng)流動(dòng)和使用而采...
2017-02-15 16:30:46 查看全文 >>公司股權(quán)設(shè)置的法律風(fēng)險(xiǎn)
股權(quán)設(shè)置是股份公司確定股東權(quán)利的辦法,指的是出資人根據(jù)其出資比例確定的,,股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,,通常在公司設(shè)立之初都會(huì)有一個(gè)各方...
2016-07-02 09:06:00 查看全文 >>公司設(shè)立協(xié)議的法律風(fēng)險(xiǎn)
公司設(shè)立協(xié)議是出資人為規(guī)范公司設(shè)立過(guò)程中各出資人的權(quán)利和義務(wù)而簽署的協(xié)議,。設(shè)立協(xié)議一般包括如下內(nèi)容:公司的注冊(cè)資本數(shù)額,、出資方式和出次時(shí)間,出資人在設(shè)立過(guò)程中...
2016-06-22 09:21:00 查看全文 >>從業(yè)公司參與非吸,,個(gè)人的法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
若a公司被定為非吸,b公司是與a公司密切合作的公司,,是否有可能被定為參與非吸罪,?b公司的全國(guó)各地員工是否有法律風(fēng)險(xiǎn),需要退還工資,? 如果追討員工法律責(zé)任,,提前...
其他 解答 62 2020-08-08退款保密協(xié)議的法律風(fēng)險(xiǎn)
因開(kāi)發(fā)商過(guò)錯(cuò),,經(jīng)協(xié)商,,其同意解除購(gòu)房合同并退房款,但要求我簽訂保密協(xié)議,,表明是自愿放棄購(gòu)房,,并承諾不對(duì)外宣傳退款一事。請(qǐng)問(wèn)簽此類(lèi)協(xié)議有何法律風(fēng)險(xiǎn),,應(yīng)在協(xié)議中約...
房屋購(gòu)買(mǎi) 解答 9 2017-10-14土地轉(zhuǎn)租的法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)
朋友有一個(gè)項(xiàng)目需要使用土地,,委托我尋找土地,,當(dāng)?shù)厍闆r是:現(xiàn)在村集體的土地都分給了個(gè)人,如果我租土地需要從村個(gè)人手里租地,然后再租給朋友的公司,,土地性質(zhì)為:未利...
土地流轉(zhuǎn) 解答 29 2021-02-01如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)?
蘇州一家公司的法人代表(簡(jiǎn)稱(chēng):甲方)請(qǐng)我(簡(jiǎn)稱(chēng):丁方)幫忙,,邀請(qǐng)我北京的一位朋友(簡(jiǎn)稱(chēng):丙方)來(lái)蘇州,,這家企業(yè)的法人代表,想認(rèn)識(shí)江蘇一家知名上市公司的老板(簡(jiǎn)...
其他 解答 13 2018-12-06公司一女員工從懷孕初期就開(kāi)始請(qǐng)病假,5月一整月事假,,6/7月病假也有當(dāng)?shù)蒯t(yī)院開(kāi)具的病假條,8月沒(méi)有假條,,沒(méi)有跟公司請(qǐng)示,,按相關(guān)制度使按照曠工處理;9月補(bǔ)了張9...
辭職裁員 解答 13 2017-10-30退費(fèi)制度
我在專(zhuān)升本輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)了名,合同上說(shuō)售出教材不退費(fèi),,但是在開(kāi)課之前上交了退費(fèi)申請(qǐng),,也就沒(méi)有領(lǐng)到書(shū),他這算售出教材嗎,,要扣我費(fèi)嗎
其他 解答 13 2017-11-23張愛(ài)武 律師 離開(kāi)
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