• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】基金部[1998]14號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-09-30
• 【生效日期】1998-09-30
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部關(guān)于提供基金持有人名冊(cè)有關(guān)問(wèn)題的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部關(guān)于提供基金持有人名冊(cè)有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（1998年9月30日基金部〔1998〕14號(hào)）
上海,、深圳證券交易所,、各基金托管人、各基金管理公司：

 為貫徹落實(shí)《
關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》,，現(xiàn)將關(guān)于提供基金持有人名冊(cè)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

 1．上海,、深圳證券交易所應(yīng)于每月結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供在本所上市基金每月最后一個(gè)交易日的基金持有人名冊(cè)。

 2．基金托管人建立基金持有人名冊(cè)檔案,，保存每月的基金持有人名冊(cè),，以及基金初次募集、權(quán)益登記日、基金持有人大會(huì)的基金持有人名冊(cè),。

 3．基金管理人可以通過(guò)托管人取得基金持有人名冊(cè),。

 4．基金托管人應(yīng)及進(jìn)獲取名冊(cè)，并在取得名冊(cè)后三個(gè)工作日內(nèi)將每月最后一個(gè)交易日基金持有人人數(shù),、前50名基金持有人名單報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部備案,。

 5．如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，基金托管人可在非正常提供持有人名冊(cè)時(shí)間從證券交易所獲取基金持有人名冊(cè),。