• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-08-31
• 【生效日期】1999-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

 期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
 
（1999年8月31日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）


 第一章 總則





 第一條 為加強(qiáng)對期貨業(yè)從業(yè)人員資格的管理，根據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》,，制定本辦法,。



 第二條 中華人民共和國境內(nèi)的期貨業(yè)從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法,。

 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨業(yè)從業(yè)人員的,，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。



 第三條 本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：

 （一）期貨交易所,；

 （二）期貨經(jīng)紀(jì)公司,；

 （三）期貨交易廳；

 （四）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員,；

 （五）從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu),；

 （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。



 第四條 本辦法所稱期貨業(yè)從業(yè)人員包括：

 （一）期貨交易所理事長,、副理事長,、總經(jīng)理、副總經(jīng)理,；

 （二）期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員,；

 （三）期貨交易所業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易、結(jié)算,、交割,、財務(wù)、稽查等期貨交易所業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,；

 （四）期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,；

 （五）期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、開戶,、執(zhí)行委托,、結(jié)算等期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和出市代表；

 （六）從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中為客戶提供期貨投資分析,、咨詢等服務(wù)的人員,；

 （七）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

 （八）在獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的公司中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員,；

 （九）期貨交易所,、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員,；

 （十）中國證監(jiān)會認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨業(yè)從業(yè)人員,。



 第五條 期貨業(yè)從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)，必須按照本辦法取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,。



 第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負(fù)責(zé)期貨業(yè)從業(yè)人員資格的授予及管理,。

 中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨業(yè)從業(yè)人員資格進(jìn)行管理,。




 第二章 從業(yè)資格的取得





 第七條 申請取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的,，除本條第二款規(guī)定的情形外，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試,，取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,。

 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，下列人員取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,，可以免于資格考試：

 （一）期貨交易所理事長,、副理事長、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,；

 （二）在期貨或者相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位上工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員。



 第八條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)需要規(guī)定《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的種類,。



 第九條 中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定考試大綱并負(fù)責(zé)組織期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試,。



 第十條 申請參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 （一）具有中華人民共和國國籍,；

 （二）年滿18周歲且具有完全民事行為能力；

 （三）具有大學(xué)以上學(xué)歷,，或者高中畢業(yè)并從事兩年以上期貨業(yè)務(wù)或3年以上其他金融業(yè)務(wù),，或者4年以上中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

 （四）品行端正,，具有良好的職業(yè)道德,；

 （五）最近三年無嚴(yán)重違法記錄；

 （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。



 第十一條 申請參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的,，應(yīng)當(dāng)向申請人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

 （一）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試申請登記表》；

 （二）個人身份證明和學(xué)歷證書復(fù)印件,；

 （三）所在單位或戶口所在地街道辦事處開具的無嚴(yán)重違法記錄證明,；

 （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。



 第十二條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對申請人的材料進(jìn)行審查,。對符合本辦法第十條報考條件的,，將申請人名單報送中國證監(jiān)會。



 第十三條 參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的,，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定繳納考試費用,。



 第十四條 對通過期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的申請人，中國證監(jiān)會予以注冊登記,，頒發(fā)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,，并向社會公布,。




 第三章 從業(yè)人員行為規(guī)范





 第十五條 期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

 （一）遵守有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章和政策,，不得有操縱期貨交易價格、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為,；

 （二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)章制度,；

 （三）恪盡職守，勤勉盡責(zé),，誠實信用,，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

 （四）自覺避免與客戶的利益沖突,，當(dāng)無法避免時,，應(yīng)當(dāng)確保客戶得到公平對待,；

 （五）不得協(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動,；

 （六）服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；

 （七）遵守中國證監(jiān)會的其他規(guī)定,。



 第十六條 期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能,，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶的權(quán)益,，保障市場穩(wěn)健運行,。




 第四章 從業(yè)資格的管理





 第十七條 取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》失效,。



 第十八條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》或者《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》失效的人員作為期貨業(yè)從業(yè)人員,。



 第十九條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨業(yè)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,。



 第二十條 期貨業(yè)從業(yè)人員因死亡,、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動,，聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,。



 第二十一條 期貨業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī),、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的,，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。



 第二十二條 中國證監(jiān)會對期貨業(yè)從業(yè)人員資格實行年檢制度,。

 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的條件對期貨業(yè)從業(yè)人員資格實施年檢,。

 期貨業(yè)從業(yè)人員資格年檢與期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢同時進(jìn)行。



 第二十三條 期貨業(yè)從業(yè)人員辦理年檢的,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

 （一）年檢報告書,；

 （二）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件,；

 （三）從業(yè)機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于執(zhí)業(yè)能力和職業(yè)道德的綜合鑒定；

 （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料,。



 第二十四條 對于不符合規(guī)定條件的從業(yè)人員,，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,。



 第二十五條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在聘用期貨業(yè)從業(yè)人員時,，應(yīng)當(dāng)依法簽訂聘用合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù),。



 第二十六條 同一期貨業(yè)從業(yè)人員在同一時期只能受聘于一家從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),。




 第五章 罰則





 第二十七條 期貨業(yè)從業(yè)人員有違反法律、法規(guī),、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的,，除根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，視情節(jié)輕重給予下列處罰：

 （一）暫停期貨業(yè)從業(yè)人員資格6個月至12個月,；

 （二）撤銷期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請,；

 （三）撤銷期貨業(yè)從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。



 第二十八條 違反本辦法第十一條,、第二十三條的規(guī)定,，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)資格申請,；已取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的,，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格。



 第二十九條 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,，責(zé)令改正；逾期不改正的,，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格,。



 第三十條 期貨業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請,。



 第三十一條 期貨業(yè)從業(yè)人員拒絕中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查或者檢查的,，暫停其期貨業(yè)從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的,，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請,。



 第三十二條 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員的,，依照《
期貨交易管理暫行條例》第
五十七條,、第
五十九條處罰。



 第三十三條 本辦法第三條第（三）,、（四）,、（五）,、（六）項規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,，責(zé)令改正,，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。



 第三十四條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不協(xié)助執(zhí)行中國證監(jiān)會對其所聘期貨業(yè)從業(yè)人員的處罰決定的,，責(zé)令改正,，對直接責(zé)任人可給予紀(jì)律處分。




 第六章 附則



 第三十五條 本辦法施行前已經(jīng)從事期貨業(yè)務(wù)的人員仍可繼續(xù)從事期貨業(yè)務(wù),，但必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,。



 第三十六條 本辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。



 第三十七條 本辦法自1999年9月1日起施行,，1994年11月7日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》同時廢止,。