• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1999-08-31
• 【生效日期】1999-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

 期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
 
（1999年8月31日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布）


 第一章 總則





 第一條 為加強(qiáng)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格的管理,，根據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》,，制定本辦法。



 第二條 中華人民共和國境內(nèi)的期貨業(yè)從業(yè)人員的資格管理,，適用本辦法,。

 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨業(yè)從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法,。



 第三條 本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：

 （一）期貨交易所,；

 （二）期貨經(jīng)紀(jì)公司；

 （三）期貨交易廳,；

 （四）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員,；

 （五）從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)；

 （六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu),。



 第四條 本辦法所稱期貨業(yè)從業(yè)人員包括：

 （一）期貨交易所理事長,、副理事長、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,；

 （二）期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員；

 （三）期貨交易所業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易,、結(jié)算,、交割、財(cái)務(wù),、稽查等期貨交易所業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,；

 （四）期貨交易廳的高級(jí)管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,；

 （五）期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、開戶,、執(zhí)行委托,、結(jié)算等期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和出市代表；

 （六）從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中為客戶提供期貨投資分析,、咨詢等服務(wù)的人員,；

 （七）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

 （八）在獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的公司中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員,；

 （九）期貨交易所,、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員,；

 （十）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨業(yè)從業(yè)人員,。



 第五條 期貨業(yè)從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)，必須按照本辦法取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,。



 第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）負(fù)責(zé)期貨業(yè)從業(yè)人員資格的授予及管理,。

 中國證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格進(jìn)行管理,。




 第二章 從業(yè)資格的取得





 第七條 申請(qǐng)取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的，除本條第二款規(guī)定的情形外,，必須通過中國證監(jiān)會(huì)組織的資格考試,，取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》。

 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，下列人員取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,，可以免于資格考試：

 （一）期貨交易所理事長、副理事長,、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理；

 （二）在期貨或者相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位上工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員,。



 第八條 中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)需要規(guī)定《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的種類,。



 第九條 中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定考試大綱并負(fù)責(zé)組織期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試。



 第十條 申請(qǐng)參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 （一）具有中華人民共和國國籍,；

 （二）年滿18周歲且具有完全民事行為能力；

 （三）具有大學(xué)以上學(xué)歷,，或者高中畢業(yè)并從事兩年以上期貨業(yè)務(wù)或3年以上其他金融業(yè)務(wù)，或者4年以上中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷,；

 （四）品行端正,，具有良好的職業(yè)道德,；

 （五）最近三年無嚴(yán)重違法記錄,；

 （六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。



 第十一條 申請(qǐng)參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的,，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

 （一）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試申請(qǐng)登記表》,；

 （二）個(gè)人身份證明和學(xué)歷證書復(fù)印件；

 （三）所在單位或戶口所在地街道辦事處開具的無嚴(yán)重違法記錄證明,；

 （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。



 第十二條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行審查。對(duì)符合本辦法第十條報(bào)考條件的,，將申請(qǐng)人名單報(bào)送中國證監(jiān)會(huì),。



 第十三條 參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的,，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定繳納考試費(fèi)用,。



 第十四條 對(duì)通過期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的申請(qǐng)人，中國證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)登記,，頒發(fā)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,，并向社會(huì)公布,。




 第三章 從業(yè)人員行為規(guī)范





 第十五條 期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

 （一）遵守有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和政策,，不得有操縱期貨交易價(jià)格,、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；

 （二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)章制度,；

 （三）恪盡職守,，勤勉盡責(zé),，誠實(shí)信用,，維護(hù)客戶的合法權(quán)益,；

 （四）自覺避免與客戶的利益沖突,，當(dāng)無法避免時(shí),，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻玫焦綄?duì)待,；

 （五）不得協(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)；

 （六）服從中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理,；

 （七）遵守中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定,。



 第十六條 期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能,，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶的權(quán)益,，保障市場穩(wěn)健運(yùn)行,。




 第四章 從業(yè)資格的管理





 第十七條 取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的,，《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》失效。



 第十八條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》或者《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》失效的人員作為期貨業(yè)從業(yè)人員,。



 第十九條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨業(yè)從業(yè)人員,，應(yīng)當(dāng)在聘用后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。



 第二十條 期貨業(yè)從業(yè)人員因死亡、辭職,、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng),，聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。



 第二十一條 期貨業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī),、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的,，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。



 第二十二條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格實(shí)行年檢制度。

 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格實(shí)施年檢,。

 期貨業(yè)從業(yè)人員資格年檢與期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢同時(shí)進(jìn)行,。



 第二十三條 期貨業(yè)從業(yè)人員辦理年檢的,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

 （一）年檢報(bào)告書,；

 （二）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件,；

 （三）從業(yè)機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于執(zhí)業(yè)能力和職業(yè)道德的綜合鑒定,；

 （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。



 第二十四條 對(duì)于不符合規(guī)定條件的從業(yè)人員,，不予通過年檢,，由中國證監(jiān)會(huì)注銷其《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》。



 第二十五條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在聘用期貨業(yè)從業(yè)人員時(shí),，應(yīng)當(dāng)依法簽訂聘用合同,，明確雙方的權(quán)利和義務(wù),。



 第二十六條 同一期貨業(yè)從業(yè)人員在同一時(shí)期只能受聘于一家從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。




 第五章 罰則





 第二十七條 期貨業(yè)從業(yè)人員有違反法律,、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的,，除根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外,，視情節(jié)輕重給予下列處罰：

 （一）暫停期貨業(yè)從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,；

 （二）撤銷期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng),；

 （三）撤銷期貨業(yè)從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。



 第二十八條 違反本辦法第十一條,、第二十三條的規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的,，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)資格申請(qǐng),；已取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格,。



 第二十九條 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,，責(zé)令改正；逾期不改正的,，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格,。



 第三十條 期貨業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的,，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。



 第三十一條 期貨業(yè)從業(yè)人員拒絕中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查或者檢查的,，暫停其期貨業(yè)從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,；情節(jié)嚴(yán)重的,，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。



 第三十二條 期貨交易所,、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員的,，依照《
期貨交易管理暫行條例》第
五十七條,、第
五十九條處罰,。



 第三十三條 本辦法第三條第（三）、（四）,、（五）,、（六）項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,，責(zé)令改正,，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款,。



 第三十四條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不協(xié)助執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其所聘期貨業(yè)從業(yè)人員的處罰決定的，責(zé)令改正,，對(duì)直接責(zé)任人可給予紀(jì)律處分,。




 第六章 附則



 第三十五條 本辦法施行前已經(jīng)從事期貨業(yè)務(wù)的人員仍可繼續(xù)從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》,。



 第三十六條 本辦法由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。



 第三十七條 本辦法自1999年9月1日起施行,，1994年11月7日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》同時(shí)廢止,。