• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2000-10-08
• 【生效日期】2000-10-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于 發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于
 發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知
 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處,、專員辦事處，滬,、深證券交易所,，各基金管理公司，基金托管銀行,，會內各部門：

 現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》,，自發(fā)布之日起施行。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二000年十月八日



 開放式證券投資基金試點辦法





 第一條 為促進證券投資基金的發(fā)展,，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）的公開募集設立,、運作及其相關活動，保護證券投資基金投資人的合法權益,，根據《
證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關規(guī)定,，制定本辦法。



 第二條 開放式基金活動及與該活動相關的自然人,、法人和其他組織,，應當遵守本辦法,；本辦法未規(guī)定的，應當遵守《暫行辦法》及其他有關規(guī)定,。



 第三條 開放式基金可以按照本辦法,，在規(guī)定的場所和開放時間內，由投資人向基金管理人申請申購基金單位,；或者應基金投資人的要求,，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。



 第四條 開放式基金由基金管理人設立,。

 開放式基金的設立,，必須經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）審查批準。



 第五條 申請設立開放式基金,，除應當遵守《暫行辦法》第七條第（三）,、（四）,、（五）項的規(guī)定外,，還應當具備下列條件：

 （一）有明確,、合法、合理的投資方向,；

 （二）有明確的基金組織形式和運作方式,；

 （三）基金托管人、基金管理人近一年內無重大違法,、違規(guī)行為。



 第六條 申請設立開放式基金,，除應當按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報送材料外,，基金管理人還應當向中國證監(jiān)會報送開放式基金實施方案及相關文件。



 第七條 基金管理人有下列情形之一的,，中國證監(jiān)會不受理其設立開放式基金的申請：

 （一）因有重大違法,、違規(guī)行為正在受到國家有關部門的調查；

 （二）因公司高級管理層變動,、與公司有關的訴訟,、仲裁等重大事件，可能或已經對所管理的基金運作造成不良影響,；

 （三）中國證監(jiān)會認定的其他情形,。



 第八條 基金管理人應當自開放式基金設立申請獲得批準之日起6個月內進行設立募集；超過6個月尚未開始設立募集的,，原申請內容如有實質性改變,，應當向中國證監(jiān)會報告,；原申請內容沒有實質性改變的，應當向中國證監(jiān)會備案,。



 第九條 開放式基金的設立募集期限不得超過3個月,。設立募集期限自招募說明書公告之日起計算。

 符合下列條件的,，開放式基金方可成立：

 （一）設立募集期限內,，凈銷售額超過2億元；

 （二）在設立募集期限內,，最低認購戶數達到100人,。

 不符合上述條件的，該基金不得成立,?；鸸芾砣藨敵袚技M用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息,，應當自募集期滿之日起30天內退還基金認購人,。



 第十條 開放式基金成立后的存續(xù)期間內，其有效持有人數量連續(xù)20個工作日達不到100人,，或者連續(xù)20個工作日最低基金資產凈額低于5000萬元的,，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案,。



 第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設置限制，并 應當在基金招募說明書中予以載明,。



 第十二條 開放式基金成立初期,，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內只接受申購，不辦理贖回,，但該期限最長不得超過3個月。



 第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預期的基金規(guī)模,，在達到預期的基金規(guī)模后,，可不再接受申購申請,。



 第十四條 開放式基金的基金托管人除應當遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)定外，還應當履行下列職責：

 （一）依法持有基金資產,；

 （二）采取適當,、合理的措施，使開放式基金單位的認購,、申購、贖回等事項符合基金契約等有關法律文件的規(guī)定,；

 （三）采取適當,、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購,、申購,、贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

 （四）采取適當,、合理的措施,，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

 （五）在定期報告內出具托管人意見,，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金契約的規(guī)定進行,；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施,。



 第十五條 開放式基金的基金管理人除應當遵守《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定外,，還應當履行下列職責：

 （一）依據基金契約，決定基金收益分配方案,；

 （二）編制并公告季度報告,、中期報告、年度報告等定期報告,；

 （三）辦理與基金有關的信息披露事宜,；

 （四）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出；并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式,，隨時查閱到與基金有關的公開資料,，并得到有關資料的復印件。



 第十六條 基金單位計價出現(xiàn)錯誤時,，基金管理人應當立即公告,、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大,；計價錯誤偏差達到基金資產凈值0．5％時,，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案,。

 因基金單位計價錯誤給投資人造成損失的,，基金管理人應當承擔賠償責任；有關投資者獲得賠償的方法應當在基金契約中具體列明,。



 第十七條 開放式基金單位的認購,、申購和贖回業(yè)務可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理,。

 基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金單位認購,、申購和贖回業(yè)務的,，應當與有關機構簽訂委托代理協(xié)議。



 第十八條 商業(yè)銀行以及經中國證監(jiān)會認定的其他機構可以接受基金管理人的委托,，辦理開放式基金單位的認購,、申購和贖回業(yè)務。

 商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認購,、申購和贖回業(yè)務,，應當經中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準。



 第十九條 申請開辦開放式基金單位的認購,、申購和贖回業(yè)務的機構,，應當符合下列條件：

 （一）設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門,；

 （二）有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員,；

 （三）有便利、有效的商業(yè)網絡,；

 （四）有安全,、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的技術設施,；

 （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。



 第二十條 基金管理人或者其他機構及其經辦業(yè)務人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認購,、申購和贖回業(yè)務過程中,，應當嚴格遵守法律、法規(guī),、以及本行業(yè)公認的道德標準和行為規(guī)范,，不得誤導、欺騙投資人,。



 第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理,，也可以委托商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。

 商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務,，應當經中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準,。



 第二十二條 代辦注冊登記業(yè)務的機構，可以接受基金管理人的委托,，開辦以下業(yè)務：

 （一）建立并管理投資人基金單位帳戶,；

 （二）負責基金單位注冊登記；

 （三）基金交易確認,；

 （四）代理發(fā)放紅利,；

 （五）建立并保管基金投資人名冊；

 （六）基金契約或者注冊登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。



 第二十三條 基金管理人可以根據開放式基金運營的需要,，按照中國人民銀行規(guī)定的條件,，向商業(yè)銀行申請短期融資。



 第二十四條 開放式基金每周至少有一天應為基金的開放日,，辦理基金投資人申購,、贖回、變更登記,、基金之間轉換等業(yè)務申請,。

 基金開放日期及時間應在基金契約中規(guī)定。



 第二十五條 開放式基金的基金管理人應當于每個開放日的第二天公告開放日基金單位資產凈值,。



 第二十六條 申購開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額,，依據申購贖回日基金單位資產凈值加、減有關費用計算,，具體計算方法應當在招募說明書中予以載明,。

 基金單位資產凈值，應當按照開放日閉市后基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量計算,。具體計算方法應當在基金契約和招募說明書中予以載明,。



 第二十七條 投資人申購基金單位時，必須全額交付申購款項,?？铑~一經交付，申購申請即為有效,；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請的情形發(fā)生外,，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請。



 第二十八條 基金管理人應當于收到基金投資人申購,、贖回申請之日起3個工作日內,，對該交易的有效性進行確認。

 除本辦法另有規(guī)定外,，基金管理人應當自接受基金投資人有效贖回申請之日起7個工作日內,，支付贖回款項。



 第二十九條 除有下列情形外,，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請：

 （一）不可抗力,；

 （二）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值,；

 （三）其他在基金契約,、基金招募說明書中已載明并獲批準的特殊情形。

 發(fā)生上述情形之一的,，基金管理人應當在當日立即向中國證監(jiān)會備案,；已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付,；如暫時不能足額兌付,，可按單個帳戶占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定,，在后續(xù)開放日予以兌付,。



 第三十條 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時,，為巨額贖回,。巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下,，可以對其余贖回申請延期辦理,。對于當日的贖回申請，應當按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,，確定當日受理的贖回份額,；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當日的基金資產凈值為依據計算贖回金額,，但投資者可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤消,。

 發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應當通過郵寄,、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式,、在招募說明書規(guī)定的時間內通知基金投資人，說明有關處理方法,，同時在指定媒體及其他相關媒體上公告,；通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日。



 第三十一條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回,，基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定,，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,，但不得超過正常支付時間二十個工作日,，并應當在指定媒體上進行公告。



 第三十二條 發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項,，但基金管理人有正當理由認為需要暫停開放式基金申購,、贖回申請的，應當報經中國證監(jiān)會批準,；經批準后,，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間,，每兩周至少刊登提示性公告一次,；暫停期間結束,，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金單位資產凈值,。



 第三十三條 開放式基金可以收取申購費,，但申購費率不得超過申購金額的5％，申購費用可以在基金申購時收取,，也可以在贖回時從贖回金額中予以扣除,。

 開放式基金可以根據基金管理運作的實際需要，收取合理的贖回費,，但贖回費率不得超過贖回金額的3％,；贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應當歸基金所有,。

 開放式基金可以選用可調整的申購,、贖回費率。開放式基金收取費用的方式,、條件以及費率標準應當在基金契約和招募說明書中予以載明,。



 第三十四條 基金的投資方向應當符合基金契約及招募說明書的規(guī)定；基金名稱顯示投資方向的,，基金的非現(xiàn)金資產應當至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內容,。



 第三十五條 開放式基金的收益分配，應當根據基金契約及招募說明書的規(guī)定進行,。



 第三十六條 開放式基金的廣告,、宣傳推介應當經中國證監(jiān)會核準；其內容應當真實,、完整,、準確，不得有虛假,、誤導性陳述和重大遺漏,。



 第三十七條 開放式基金的各相關機構應當依法保存基金業(yè)務活動的記錄、帳冊,、報表和其他業(yè)務資料,。



 第三十八條 開辦開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務,、注冊登記業(yè)務的機構違反《暫行辦法》或者本辦法的,，比照《暫行辦法》第六章的有關規(guī)定執(zhí)行。



 第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。