• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[2001]26號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-02-23
• 【生效日期】2001-02-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事Ｂ股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事Ｂ股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知
 
（2001年2月23日證監(jiān)發(fā)〔2001〕26號(hào)）
上海,、深圳證券交易所,，各有關(guān)證券公司、信托投資公司：

 為貫徹執(zhí)行《
關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā) 〔2001〕22號(hào),，以下簡稱《通知》）精神,，現(xiàn)就有關(guān)問題補(bǔ)充通知如下：



 一,、經(jīng)營Ｂ股業(yè)務(wù)的證券公司和信托投資公司及其證券營業(yè)部辦理Ｂ股保證金帳證監(jiān)發(fā)〔2001〕26號(hào)戶,，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

 （一）持有效《
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)從事Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（即代理買賣），其在各地所有的證券營業(yè)部也可以從事Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，按照《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶,。

 （二）沒有《
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，其下屬的證券營業(yè)部,，如果持有有效的《
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》,，且已經(jīng)開辦Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，該營業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，按照《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶,。

 （三）已經(jīng)取得上海、深圳證券交易所Ｂ股交易席位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其證券營業(yè)部,，《
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》尚未辦理展期的,，持上述證書和上海、深圳證券交易所出具的《Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證書》,，按《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶,。

 （四）重組或更名的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，其已開辦Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,，憑重組或更名前的《
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》,、《經(jīng)營外資股資格證書》和有關(guān)部門關(guān)于公司重組或更名的批準(zhǔn)文件,，按《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶。

 （五）持有人民銀行核發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)
法人許可證》的信托投資公司,，其證券營業(yè)部按《通知》規(guī)定開立Ｂ股保證金帳戶時(shí),，可以用《金融機(jī)構(gòu)
法人許可證》代替《
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》，同時(shí)提供總公司的《金融機(jī)構(gòu)
法人許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》,。

 以上證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其證券營業(yè)部辦理Ｂ股保證金帳戶,，無需國家外匯管理局事先審批。其他沒有
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),，均不得從事包括Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在內(nèi)的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù),。



 二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)外資銀行或境外銀行開立Ｂ股保證金帳戶,，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向其所在地國家外匯管理局的分局申請,，由所在地分局初審后報(bào)國家外匯管理局批準(zhǔn)。



 三,、《通知》第三條“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在一個(gè)商業(yè)銀行只能開立一個(gè)Ｂ股資金帳戶,，不得在同一商業(yè)銀行開立一個(gè)以上的Ｂ股資金帳戶”，是指同一家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同一商業(yè)銀行的同城分支機(jī)構(gòu)只能開立美元和港幣Ｂ股保證金帳戶各一個(gè),。



 四,、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的Ｂ股保證金帳戶只能用于與Ｂ股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付,。經(jīng)批準(zhǔn)有經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格的證券公司或信托投資公司,，不得從事Ｂ股自營買賣，其Ｂ股保證金帳戶,，不得與其經(jīng)營性外匯帳戶串用,，不得用于其他外匯業(yè)務(wù)。



 五,、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)Ｂ股投資者的有效身份憑證,，對居民Ｂ股資金帳戶和非居民Ｂ股資金帳戶分帳設(shè)立，并作顯著標(biāo)識(shí),，同時(shí)保留Ｂ股投資者的開戶資料備查,。

 境內(nèi)居民個(gè)人所持的有效身份憑證是指中國的居民身份證，非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國護(hù)照,。



 六,、經(jīng)批準(zhǔn)有經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，其證券營業(yè)部只能從事Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及與Ｂ股相關(guān)的咨詢,、見證等業(yè)務(wù),，不得從事總公司其他外匯業(yè)務(wù)；上述證券營業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開立外匯帳戶只能用于與Ｂ股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費(fèi)的支付,。



 七,、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在合法開立Ｂ股保證金帳戶后，自行在當(dāng)?shù)匦侣劽襟w公布開戶情況（包括開戶行名稱,、地址,、帳號(hào)等），并在開戶后三日內(nèi)到所在地國家外匯管理局分局備案,。備案時(shí),，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供Ｂ股保證金帳戶的開戶名稱、開戶行名稱,、開戶帳號(hào)清單及相應(yīng)的加蓋證券營業(yè)部公章的銀行開戶憑證復(fù)印件,。