• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[2000]264號
• 【發(fā)布日期】2000-11-14
• 【生效日期】2000-11-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知
 
（2000年11月14日證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕264號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處：

 為滿足廣大投資者的需要，推動證券市場規(guī)范發(fā)展,，在清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點工作的基礎(chǔ)上，我會將開展受理新設(shè)證券服務(wù)部的審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：



 一,、申報條件

 證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部需符合下列條件：

 （一）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全,，規(guī)章完備；

 （二）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部運作規(guī)范,，近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調(diào)查,；

 （三）在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年；

 （四）證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為,，歷史上發(fā)生的挪用正按照上報批準的客戶交易結(jié)算資金清理方案逐步歸位,；

 （五）證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部應與其歸屬的證券營業(yè)部在同一省級行政區(qū)；

 中國證監(jiān)會已批復撤銷的遠程證券交易網(wǎng)點,，原證券經(jīng)營機構(gòu)不能在原址申請重新設(shè)立,。



 二、申請材料

 證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部,，需向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

 （一）申請報告,。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的名稱、設(shè)立理由,、具體地點等,。

 （二）證券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況,；證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況,；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況,；在機構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問題及解決情況,；公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況。

 （三）擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況,。包括上一年度的盈利情況,；業(yè)務(wù)許可證復印件（公司蓋章）；證券營業(yè)部經(jīng)營情況,、管理制度情況,；是否建立了證券營業(yè)部對證券服務(wù)部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個人柜臺債務(wù),。

 （四）落實清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點方案的情況,。

 （五）設(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報告。

 （六）證券服務(wù)部管理規(guī)章制度,。包括人事管理制度,、設(shè)備管理制度、安全管理制度,、計算機信息系統(tǒng)管理制度,、稽核管理制度及其它管理制度。

 （七）與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。

 （八）會計師事務(wù)所出具的獨立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件,。

 （九）證券服務(wù)部負責人申請表,。擬委派的證券服務(wù)部負責人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請表填寫,。

 證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學歷,、具有計算機基礎(chǔ)理論知識和專業(yè)經(jīng)驗的信息技術(shù)人員。

 （十）擬設(shè)立證券服務(wù)部的場地及設(shè)備情況說明,。場地使用證明,。

 （十一）風險處置預案。

 （十二）證券公司注冊地派出機構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書,。

 以上材料一式兩份,，用Ａ4紙打印裝訂。



 三,、審核程序

 （一）證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請,，派出機構(gòu)初審同意后，報中國證監(jiān)會復審,。

 （二）證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機構(gòu)初審時間為申請文件送達日起15個工作日,；中國證監(jiān)會復審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整,，則審核時限重新計算,。

 證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請獲中國證監(jiān)會復審通過，批復文件主送派出機構(gòu),，抄送證券公司,；申請未獲得復審通過，中國證監(jiān)會將未獲得復審通過的原因書面通知證券公司,，且半年內(nèi)不得重新申請,。

 （三）證券服務(wù)部籌建期為3個月，經(jīng)派出機構(gòu)驗收并批復開業(yè)后,，證券服務(wù)部須到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請營業(yè)許可證,。逾期不開業(yè)，批復文件自動失效,，半年內(nèi)不得重新申請,。



 四、監(jiān)督管理

 在證券服務(wù)部監(jiān)管工作中,，各派出機構(gòu)除應根據(jù)現(xiàn)行證券服務(wù)部監(jiān)管法規(guī)履行職責,，還要做好以下幾項工作：

 （一）要求設(shè)立證券服務(wù)部的證券經(jīng)營機構(gòu)提供證券服務(wù)部負責人基本情況真實性的保證意見書；

 （二）要求證券公司設(shè)證券服務(wù)部的證券營業(yè)部定期向派出機構(gòu)上報證券服務(wù)部運行,、經(jīng)營情況,；

 （三）每年要對本轄區(qū)50％以上的證券服務(wù)部進行現(xiàn)場檢查或走訪,；

 （四）證券服務(wù)部發(fā)生風險時，要及時要求證券公司進行解決,，并與當?shù)卣疁贤ㄇ闆r,。對重大風險,，要及時上報中國證監(jiān)會,。

 派出機構(gòu)要指導、督促證券公司切實履行法人責任,，加強對證券服務(wù)部的管理,，規(guī)范經(jīng)營，防范風險,。自本通知收到之日起,，未經(jīng)批準擅自設(shè)立證券服務(wù)的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴肅查處,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究其刑事責任。

 申請設(shè)立證券服務(wù)部文件中存在虛假陳述行為的,，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券公司及其負責人進行處罰,，并暫緩或停止受理該證券公司的各項業(yè)務(wù)申請。

 請各派出機構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)給在本轄區(qū)內(nèi)注冊的證券公司,。