• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]52號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-04-04
• 【生效日期】2001-04-04
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 做好2000年股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)年檢工作的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 做好2000年股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)年檢工作的通知
 
（2001年4月4日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2001〕52號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處：

 為充分了解證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，加強(qiáng)對(duì)其股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,，現(xiàn)就公司2000年度股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)年檢有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、年檢內(nèi)容

 （一）公司對(duì)2000年股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行自查，自查報(bào)告包括以下內(nèi)容：

 1．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)基本情況,。以2000年股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)情況一覽表形式反映,。

 （1）一覽表分為已完成的新股承銷(xiāo)、配股承銷(xiāo)和增發(fā)新股承銷(xiāo)三類(lèi),，每類(lèi)包括承銷(xiāo)角色,、發(fā)行人、承銷(xiāo)金額,、承銷(xiāo)費(fèi)用,、承銷(xiāo)期結(jié)束后未被認(rèn)購(gòu)的金額和承銷(xiāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等內(nèi)容。其中,，承銷(xiāo)金額,、承銷(xiāo)期結(jié)束后未被認(rèn)購(gòu)的金額和承銷(xiāo)費(fèi)用應(yīng)列出合計(jì)數(shù)。

 2．合規(guī)性自查,。根據(jù)《
證券法》,、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》（證委發(fā)〔1996〕18號(hào)）、《
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕54號(hào)）和《關(guān)于加強(qiáng)承銷(xiāo)商備案材料質(zhì)量管理的通知》（機(jī)構(gòu)部便函〔2000〕11號(hào)）的有關(guān)規(guī)定,，對(duì)承銷(xiāo)項(xiàng)目的承銷(xiāo)費(fèi)收取,，承銷(xiāo)團(tuán)中副主承銷(xiāo)商的數(shù)量和承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格是否合規(guī)，是否按規(guī)定組織承銷(xiāo)團(tuán),，發(fā)行人和承銷(xiāo)團(tuán)成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否已充分披露,，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等問(wèn)題進(jìn)行自查。

 3．存在的問(wèn)題分析,。著重對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中存在和遇到的問(wèn)題進(jìn)行分析,。

 4．內(nèi)部管理措施,。承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理措施的有效性和擬采取哪些措施以適應(yīng)新的發(fā)行制度和保薦人制度。

 5．政策建議,。對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理中的承銷(xiāo)限額和承銷(xiāo)費(fèi)用問(wèn)題提出建議,。

 （二）根據(jù)《
關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕223號(hào)）和公司2000年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表計(jì)算的公司2000年末凈資本計(jì)算規(guī)則表，以及凈資本年度變化原因分析說(shuō)明（期初數(shù)基準(zhǔn)日為上年末）,。

 （三）主管承銷(xiāo)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員,、主要業(yè)務(wù)人員以及公司內(nèi)核小組成員名單、職務(wù)和有效聯(lián)系方式（移動(dòng)電話和辦公電話）,。



 二,、年檢要求

 請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)通知轄區(qū)內(nèi)具有股票承銷(xiāo)資格的公司認(rèn)真準(zhǔn)備年檢材料（年檢材料要加蓋公司法人印章，統(tǒng)一用Ａ4紙并打孔）,，并對(duì)其年檢材料進(jìn)行初檢,，將初檢意見(jiàn)和機(jī)構(gòu)年檢材料于4月30日前報(bào)我會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)檢。對(duì)年檢合格的機(jī)構(gòu),，由我會(huì)換發(fā)新的股票承銷(xiāo)資格證書(shū),；對(duì)年檢不合格、年檢結(jié)果較差,、弄虛作假或存在其他嚴(yán)重問(wèn)題的機(jī)構(gòu),，我會(huì)將予以通報(bào)批評(píng)或暫緩換發(fā)資格證書(shū)，直至?xí)和３袖N(xiāo)業(yè)務(wù)資格,。