• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2001-10-11
• 【生效日期】2001-10-11
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證券投資基金行業(yè)公約

 證券投資基金行業(yè)公約
 
（2001年10月11日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)）

 為提高證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識(shí)，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,，樹(shù)立基金業(yè)的良好形象,，促進(jìn)基金業(yè)健康,、穩(wěn)定發(fā)展，特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準(zhǔn)則,，供從業(yè)人員嚴(yán)格自律,，自覺(jué)遵守。

 基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守



 遵紀(jì)守法,、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé),、自律自強(qiáng)



 基金業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則



 1．遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定、基金契約,，以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為規(guī)范。

 2．堅(jiān)持“公平,、公正,、公開(kāi)”原則，公平對(duì)待基金和基金投資人,，依法保障基金投資人的合法權(quán)益。

 3．以基金資產(chǎn)的保值增值為目標(biāo),，以取信于基金投資人,、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨,，規(guī)范管理,、忠于職守,，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,。

 4．誠(chéng)實(shí)對(duì)待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實(shí),、準(zhǔn)確、完整和及時(shí),。

 5．勤勉,、謹(jǐn)慎、盡責(zé)地履行職責(zé),。

 6．嚴(yán)格遵守基金投資規(guī)程,，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn),，以專業(yè)經(jīng)營(yíng)方式管理和保管基金資產(chǎn),。

 7．遵守工作紀(jì)律，只就具備資格和能力處理的事項(xiàng)提供意見(jiàn),。

 8．保守基金,、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。

 9．熱愛(ài)本職工作,，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高專業(yè)技能,。

 10．團(tuán)結(jié)同事,，協(xié)調(diào)合作，優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作,。

 11．珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)，自覺(jué)維護(hù)本行業(yè)及所在公司的聲譽(yù),。

 12．禁止下列行為：

 （1）違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場(chǎng)秩序,；

 （2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu),、人員的合法權(quán)益；

 （3）違反基金契約,、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件,；

 （4）信息披露不真實(shí),，有誤導(dǎo),、欺詐成分,；

 （5）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密,；

 （6）為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票,；

 （7）玩忽職守，濫用職權(quán),；

 （8）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng),；

 （9）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展,；

 （10）其它法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為,。



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