• 【發(fā)布單位】證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2002-06-01
• 【生效日期】2002-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
 現(xiàn)發(fā)布《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，自2002年7月1日起施行,。



 主席 周小川

              二○○二年六月一日



                       外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則






第一條 為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的需要,，加強(qiáng)和完善對(duì)外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設(shè)立條件和程序,，根據(jù)《
公司法》和《
證券法》的有關(guān)規(guī)定,，制定本規(guī)則,。






第二條 本規(guī)則所稱外資參股證券公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)證券公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的證券公司,。






第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）負(fù)責(zé)對(duì)外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理,。






第四條 外資參股證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司。

 外資參股證券公司的名稱,、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé),，應(yīng)當(dāng)符合《
公司法》,、《
證券法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。






第五條 外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

 （一）股票（包括人民幣普通股,、外資股）和債券（包括政府債券,、公司債券）的承銷；

    （二）外資股的經(jīng)紀(jì),；

 （三）債券（包括政府債券,、公司債券）的經(jīng)紀(jì)和自營；

 （四）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。

 前款所稱外資股,，包括境內(nèi)上市外資股（B股）和在境外上市的外資股。

 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本條第一款的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提出業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng),。從事股票主承銷業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司股票主承銷資格管理的規(guī)定，取得股票主承銷業(yè)務(wù)資格,。






第六條 外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 （一）注冊(cè)資本符合《證券法》關(guān)于綜合類證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定,；

 （二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例,、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定,；

 （三）按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于五十人，并有必要的會(huì)計(jì),、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員,；

 （四）有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)承銷,、經(jīng)紀(jì),、自營等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員,、信息,、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng),；

    （五）有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施,；

 （六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件,。






第七條 外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

 （二）在所在國家具有合法的證券經(jīng)營資格,，經(jīng)營金融業(yè)務(wù)十年以上,，近三年未受到過證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；

 （三）近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,；

 （四）具有完善的內(nèi)部控制制度,；

 （五）在國際證券市場(chǎng)上有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；

 （六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件,。






第八條 外資參股證券公司的境內(nèi)股東,，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。

 外資參股證券公司的境內(nèi)股東,，應(yīng)當(dāng)至少有一名是內(nèi)資證券公司,。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限,。






第九條 境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金,、經(jīng)營中必需的實(shí)物出資；境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資,。



   


第十條 境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例,，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過三分之一。

 境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司,，應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于三分之一,。

 內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一,。






第十一條 外資參股證券公司的董事長,、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司高級(jí)管理人員任職資格條件,。






第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參股證券公司,，應(yīng)當(dāng)由全體股東共同指定的代表或委托的代理人，向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

 （一）境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表共同簽署的申請(qǐng)表,；

 （二）關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案,；

 （三）外資參股證券公司董事長、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理人選的任職資格申請(qǐng)表,；

 （四）股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；

 （五）申請(qǐng)前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 （六）境外股東所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）,、（三）項(xiàng)規(guī)定的條件的說明函,；

 （七）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見書。



   


第十三條 中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,，自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人,。不予批準(zhǔn)的,，書面說明理由。






第十四條 股東應(yīng)自中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)足額繳付出資或提供約定的合作條件,，選舉董事會(huì),、聘任高級(jí)管理人員，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。






第十五條 外資參股證券公司的董事長或授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi),，向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件,，申請(qǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：

 （一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

 （二）公司章程,；

 （三）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告,；

 （四）董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員的名單,、簡歷，主要業(yè)務(wù)人員的名單,、證券從業(yè)資格證書復(fù)印件,；

 （五）內(nèi)部控制制度文本；

 （六）營業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施情況說明書,。






第十六條 中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定,。對(duì)符合規(guī)定條件的,，頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對(duì)不符合規(guī)定條件的,，不予頒發(fā),，并書面說明理由。






第十七條 未取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》,，外資參股證券公司不得開業(yè),，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。






第十八條 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的,，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件,。

 收購或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件,，其收購的股權(quán)比例或出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。






第十九條 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

 （一）法定代表人簽署的申請(qǐng)表,；

 （二）股東會(huì)關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議；

 （三）公司章程修改草案,；

 （四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或出資協(xié)議（股份認(rèn)購協(xié)議）,；

    （五）擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷,；

 （六）境外股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件,；

 （七）申請(qǐng)前一年境外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

 （八）境外股東所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）,、（三）項(xiàng)規(guī)定條件的說明函,；

 （九）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案；

 （十）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見書,。






第二十條 中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定,，書面通知申請(qǐng)的證券公司,。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由,。






第二十一條 獲準(zhǔn)變更的證券公司,，應(yīng)自中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資事宜,，清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù),，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照,。






第二十二條 獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi),，向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：

 （一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,；

 （二）外資參股證券公司章程,；

 （三）公司原有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；

 （四）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告,；

 （五）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理工作報(bào)告,；

 （六）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前項(xiàng)清理工作出具的法律意見書和驗(yàn)證報(bào)告。






第二十三條 中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,，并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。對(duì)符合規(guī)定條件的，換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》,；對(duì)不符合規(guī)定條件的,，不予換發(fā)，并書面說明理由,。






第二十四條 外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司,，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍,、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定,。



 外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的,，其業(yè)務(wù)范圍,、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。






第二十五條 按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)文件及報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)的資料,，必須使用中文,。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的,，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本,。

 申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說明申請(qǐng)人的狀況的,，中國證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說明。






第二十六條 香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股證券公司的,，比照適用本規(guī)則。






第二十七條 外資參股證券公司的設(shè)立,、變更,、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng),，本規(guī)則未作規(guī)定的,，適用中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。






第二十八條 本規(guī)則自2002年7月1日起實(shí)施,。