• 【發(fā)布單位】科技部、教育部,、中國科學(xué)院,、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會
• 【發(fā)布文號】國科發(fā)基字[2003]142號
• 【發(fā)布日期】2003-05-07
• 【生效日期】2003-05-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

科技部,、教育部,、中國科學(xué)院、中國工程院,、國家自然科學(xué)基金委員會 關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定

科技部,、教育部、中國科學(xué)院,、中國工程院,、國家自然科學(xué)基金委員會
關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定

（國科發(fā)基字[2003]142號）
 
（2003年5月7日）





 科學(xué)技術(shù)評價是科技管理工作的重要組成部分，是推動國家科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置,，提高科技管理水平的重要手段和保障。為規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價工作,，建立健全科學(xué)技術(shù)評價機(jī)制,，正確引導(dǎo)科技工作健康發(fā)展，不斷增強(qiáng)我國的科技持續(xù)創(chuàng)新能力,，特作如下決定,。



 一、明確科學(xué)技術(shù)評價中的主要問題,，充分認(rèn)識改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的緊迫性和重要性

 多年來,，我國在科學(xué)技術(shù)評價方面進(jìn)行了積極的探索，開展了大量卓有成效的工作,，積累了許多寶貴經(jīng)驗,，對提高我國科技管理水平起到了積極作用。但目前,，在一定程度上暴露出的評價制度不健全,、評價體系不完善、評價方法不規(guī)范等問題,，已引起科技界的廣泛關(guān)注,。主要表現(xiàn)為：科學(xué)技術(shù)評價分類不夠明確,，在一些評價活動中，用同一評價標(biāo)準(zhǔn)評價不同類型的科學(xué)技術(shù)活動,，不能客觀,、真實、準(zhǔn)確地反映不同評價對象的實際情況,；評價中存在重形式走過場,、重數(shù)量輕質(zhì)量的傾向，評價結(jié)果使用不當(dāng)?shù)?，在一定程度上助長了急功近利,、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣和短期行為；專家評議制和信譽(yù)制度不夠完善,，重人情拉關(guān)系,、本位主義等現(xiàn)象在某些評價活動中還時有發(fā)生，影響了評價工作的客觀性與公正性,；對于“非共識”項目缺乏科學(xué)合理的遴選機(jī)制,，不利于一些創(chuàng)新性項目的立項。這些問題雖然是少數(shù)和局部現(xiàn)象,，但已造成不良影響,。各級科技管理部門及相關(guān)單位必須從科技發(fā)展大局出發(fā)，采取切實有效的措施,，盡快解決當(dāng)前科學(xué)技術(shù)評價工作中的主要問題,，扭轉(zhuǎn)各種不良風(fēng)氣和行為。



 二,、加強(qiáng)宏觀指導(dǎo),，明確職能定位，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)評價工作

 科學(xué)技術(shù)評價工作要按照“目標(biāo)導(dǎo)向,、分類實施,、客觀公正、注重實效”的要求,，必須有利于加強(qiáng)原始性創(chuàng)新,，提高我國科學(xué)技術(shù)的實力和水平，推動科技產(chǎn)業(yè)化,，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)持續(xù)健康發(fā)展,；有利于高素質(zhì)科技人才隊伍的成長與發(fā)展；有利于提高政府對科學(xué)技術(shù)的管理水平,，促進(jìn)全社會對科技的重視和支持。

 在科學(xué)技術(shù)評價工作中,，對有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動事項提出評價需求的評價委托方,，其職能是制定科學(xué)合理的評價政策和制度,，建立健全評價體制和機(jī)制，宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督科學(xué)技術(shù)評價工作,；受評價委托方委托的評價執(zhí)行方,，其職能是根據(jù)評價委托方的要求和目標(biāo)，按照科學(xué)的評價方法,，制定評價工作程序,，組織評價專家進(jìn)行評價活動，及時向社會發(fā)布有關(guān)評價信息,，接受相關(guān)法律法規(guī)的約束,，并對其評價結(jié)果負(fù)責(zé)；評價專家的職責(zé)是公正,、公平地評價各類科學(xué)技術(shù)活動,，其工作要接受相關(guān)法律、法規(guī)及其信譽(yù)制度的制約,，接受全社會,、評價委托方和執(zhí)行方的監(jiān)督與管理。

 積極鼓勵和支持從事科學(xué)技術(shù)評價的社會中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展,，建立健全評價機(jī)構(gòu)資格認(rèn)證制度,，以及與科學(xué)技術(shù)評價工作相配套的制約機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展,。

?

 三,、區(qū)別不同評價對象，明確各類評價目標(biāo),，完善各類評價體系

 科學(xué)技術(shù)評價要堅持以國家目標(biāo)或科技自身發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向,，要針對計劃、項目,、機(jī)構(gòu),、人員等不同對象，根據(jù)國家,、部門,、地方等不同層次，基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用研究,、科技產(chǎn)業(yè)化等不同類型科學(xué)技術(shù)活動的特點，確定不同的評價目標(biāo),、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn),，采用不同的評價方法和指標(biāo)，避免簡單化,、“一刀切”,。戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的評價要以社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家安全中重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向,，突出國家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以科學(xué)技術(shù)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新,、解決國家重大需求的實質(zhì)性貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為主要評價標(biāo)準(zhǔn),。

 自由探索性基礎(chǔ)研究的評價要以科學(xué)發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向，主要以新發(fā)現(xiàn),、新概念,、新理論和新方法等原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)為評價標(biāo)準(zhǔn)，注重原始性創(chuàng)新和科研人員的創(chuàng)新潛力,，鼓勵探索,，寬容失敗。

 科技條件工作的評價要以給科技,、經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展和國家安全等提供支撐和服務(wù)為導(dǎo)向,，以基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、資料,、資源的準(zhǔn)確性,、權(quán)威性、系統(tǒng)性,、連續(xù)性,、共享性和處理手段的先進(jìn)性，大科學(xué)設(shè)備的使用率和使用效果,，以及對決策的咨詢與服務(wù)效果等為主要評價標(biāo)準(zhǔn),，要把對國民經(jīng)濟(jì)、社會和科學(xué)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)作為評價重點,，注重整合,、共享與服務(wù)。

 應(yīng)用研究的評價應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的需求,，以技術(shù)推動和市場牽引為導(dǎo)向,，以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù),、共性技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平,、自主知識產(chǎn)權(quán)（專利、版權(quán),、標(biāo)準(zhǔn),、專有技術(shù)等）的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟(jì)效益,、社會效益等要素為主要評價標(biāo)準(zhǔn),。

 科技產(chǎn)業(yè)化的評價以建立企業(yè)為主體的科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向,，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價重點,，以產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新性,、及其未來的產(chǎn)業(yè)化水平和發(fā)展前景為主要評價標(biāo)準(zhǔn),。這類科學(xué)技術(shù)活動要以市場評價為主，對這類科學(xué)技術(shù)活動的評價應(yīng)注意吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)家,、管理專家及產(chǎn)業(yè)界人士的意見,。



 四、堅持“公平,、公正,、公開”的評價原則，建立與國際接軌的評價制度,，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價行為

 科學(xué)技術(shù)評價要客觀,、真實、準(zhǔn)確地反映不同評價對象的實際情況,，增加科學(xué)技術(shù)評價活動的公開性與透明度,，保證評價工作的獨(dú)立性和公正性，評價結(jié)果的科學(xué)性和客觀性,。在評價實施過程中,，政府不組織機(jī)構(gòu)排序，不干預(yù)具體評價工作,。

 在建立健全評價專家資格審查制度的基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步完善國內(nèi)外專家?guī)斓慕⑴c共享，提高來自研究開發(fā)第一線中青年評價專家的比例,。在評價工作中,，嚴(yán)格實行回避制度與專家組定期輪換制度。積極推進(jìn)國際同行評議,，尤其對國家重要研究機(jī)構(gòu),、研究領(lǐng)域或?qū)W科及重大項目的評價要邀請國外專家參與。建立評價意見的反饋機(jī)制,、評價申訴制度以及重大項目評價結(jié)果公示制度,。加強(qiáng)評價專家信譽(yù)制度建設(shè)，重大項目的評審應(yīng)采取記名投票方式,，評價專家名單應(yīng)分級分類向社會公開,，增強(qiáng)評價專家的榮譽(yù)感和社會責(zé)任感。 ?

 公平對待“小人物”和“非共識”項目,。對探索性強(qiáng),、風(fēng)險性高的項目和創(chuàng)新性強(qiáng)的“非共識”項目應(yīng)淡化對項目有關(guān)研究基礎(chǔ)、可行性分析的評價，為創(chuàng)新性“非共識”項目提供探索性小額資助的機(jī)會,，促進(jìn)創(chuàng)新人才脫穎而出,，鼓勵原始性創(chuàng)新活動。



 五,、倡導(dǎo)質(zhì)量第一,，克服浮躁、急功近利等短期行為,，堅決反對浮夸作風(fēng)

 科學(xué)技術(shù)評價始終要將質(zhì)量放在第一位,，鼓勵和引導(dǎo)科技人員開展具有創(chuàng)新意義的科研工作。對機(jī)構(gòu)和個人（或群體）重點評價具有代表性的突出成績和典型事件,，不得以數(shù)量代替質(zhì)量,。

 加強(qiáng)對科技成果評價工作的管理，樹立國家科技成果評價的嚴(yán)肅性,、權(quán)威性和公正性,。改進(jìn)現(xiàn)行成果評價方式，采用國際通行的同行評議和專家推薦制,?？萍荚u獎應(yīng)以是否具有重大科技創(chuàng)新、重大技術(shù)進(jìn)步,，闡明自然現(xiàn)象,、特征和規(guī)律，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn),，以及在相應(yīng)領(lǐng)域,、學(xué)科內(nèi)產(chǎn)生影響等實質(zhì)性的價值標(biāo)準(zhǔn)作為重要指標(biāo)，避免濫用不切實際的“國際領(lǐng)先”,、“國內(nèi)領(lǐng)先”等夸大之辭,，堅決抵制和反對虛假評價。要制定嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任制度,，一旦發(fā)生虛假評價的情況,，要追究評價機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的責(zé)任。

 科學(xué)論文是科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的一種忠實記錄,，刊物的影響因子,，在用于宏觀上判斷科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出的總體情況是有意義的，但不宜作為具體論文內(nèi)在價值的判斷標(biāo)準(zhǔn),。要正確看待SCI（科學(xué)引文索引）,、EI（工程索引）等數(shù)據(jù)庫在科學(xué)技術(shù)評價中的作用。SCI,、EI等收錄論文數(shù)量只是科學(xué)技術(shù)評價中的定量指標(biāo)之一,，反對單純以論文發(fā)表數(shù)量評價個人學(xué)術(shù)水平和貢獻(xiàn)的做法,，要提倡科學(xué)論文內(nèi)在價值的判斷，強(qiáng)調(diào)論文的被引用情況,，并根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域區(qū)別對待,，避免絕對化。



 六,、提倡務(wù)實評價,，營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，避免過繁過重的科學(xué)技術(shù)評價活動

 科學(xué)技術(shù)評價應(yīng)該有利于營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境,，激勵科技工作者勇于從事原始性創(chuàng)新研究,。要優(yōu)化評價程序,，改進(jìn)評價方法,，注重評價實效，盡可能地壓縮合并相同內(nèi)容,、不同層次的評價活動,，減輕被評機(jī)構(gòu)及人員的負(fù)擔(dān)，避免過繁過重的評價妨礙科學(xué)技術(shù)活動的正常進(jìn)行,。要建立跨部門的國家科技計劃和項目管理信息系統(tǒng),，促進(jìn)政府各部門之間的協(xié)同工作，保證評價數(shù)據(jù)與信息的公開與共享,，避免不必要的重復(fù),。 ?

 對人員的評價是為了向研究開發(fā)人員提供正確的支持意見和改進(jìn)建議，為研究開發(fā)人員的工作創(chuàng)造一個寬松穩(wěn)定的環(huán)境,，激勵研究開發(fā)人員進(jìn)行更有成效的研究開發(fā)活動,，避免導(dǎo)致急功近利的短期行為。人員評價要遵照分類評價的原則,，根據(jù)其所從事崗位和工作的性質(zhì),，確定相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)。要注重對科技人員群體的評價,，重點考察學(xué)術(shù)帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力,、學(xué)術(shù)水平、實際貢獻(xiàn)及其在研究群體中所發(fā)揮的作用等,，群體內(nèi)部人員的評價應(yīng)由學(xué)術(shù)帶頭人去考察,。要淡化職稱評價，重視崗位聘用,。評價周期應(yīng)結(jié)合崗位的工作性質(zhì)而設(shè)定,，避免產(chǎn)生短期效應(yīng)。對機(jī)構(gòu)的評價要側(cè)重診斷性評價,，強(qiáng)調(diào)科研機(jī)構(gòu)與基地的開放,、流動及共享服務(wù)，重點評價其發(fā)展戰(zhàn)略、學(xué)科優(yōu)勢與特色,、國際地位與競爭力,、創(chuàng)新能力與水平、隊伍建設(shè),、人才培養(yǎng)等,。對連續(xù)評價為優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)和研究群體，可適當(dāng)延長其評價周期,。



 七,、加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，營造良好的創(chuàng)新文化,，堅決反對任何形式的學(xué)術(shù)不端行為?

 將創(chuàng)新文化的重要要素引入到評價體系之中,，加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，倡導(dǎo)熱愛科學(xué),、淡泊名利的良好文化風(fēng)尚,。要鼓勵勇于創(chuàng)新、寬容失敗,、敢為人先的拼搏精神,。弘揚(yáng)“百花齊放、百家爭鳴”的方針,，提倡開展平等的學(xué)術(shù)批評與學(xué)術(shù)爭論,，保障不同學(xué)術(shù)觀點的公開發(fā)表和充分討論。推動不同學(xué)科領(lǐng)域,、不同學(xué)術(shù)思想,、不同學(xué)派間的交流與合作，營造有利于科技發(fā)展的良好文化環(huán)境,。 ?

 強(qiáng)調(diào)科學(xué)家的社會責(zé)任感,，反對任何形式的學(xué)術(shù)不端行為。要注意避免將科學(xué)技術(shù)評價變成爭錢,、爭物,、爭榮譽(yù)的手段，力戒各種非學(xué)術(shù)性的因素和過分的炒作,。反對一切不負(fù)責(zé)任,、偏袒個人或單位利益，甚至弄虛作假的行為,。對于浮夸,、剽竊、抄襲,、造假和拼湊數(shù)據(jù)等的單位或個人,，以及借評價之虛,、行謀取私利之實的學(xué)術(shù)不軌行為，一經(jīng)查實,，除相關(guān)管理部門給予行政處分和公開通報之外,，要禁止直接責(zé)任者在未來一段時間申請政府投資的任何科技項目。 ?



 各級科技管理部門要根據(jù)本決定的精神要求,，結(jié)合本部門,、本單位的實際情況，建立健全科學(xué)技術(shù)評價制度,，制定改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的具體辦法和措施,，完善各類評價管理辦法和實施細(xì)則，加強(qiáng)對科學(xué)技術(shù)評價工作的管理,，切實把本決定落實到各類科學(xué)技術(shù)評價工作中,。