• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-07-01
• 【生效日期】2004-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）





各省,、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市證監(jiān)局，上海,、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，各證券,、期貨交易所,，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司，中國(guó)證券業(yè),、期貨業(yè)協(xié)會(huì),，會(huì)內(nèi)各部門：



 為了貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政許可法》，進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可的行為,，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度,，制定了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。對(duì)在執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告,。



中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○四年七月一日







中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)






第一章 總則




第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）實(shí)施行政許可行為,，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)行政許可法》,，制定本規(guī)定,。




第二條 本規(guī)定所稱行政許可，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)公民,、法人或者其他組織（以下稱申請(qǐng)人）的申請(qǐng),，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場(chǎng)特定活動(dòng)的行為,。




第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可的程序適用本規(guī)定,。

 申請(qǐng)人依法取得行政許可后，申請(qǐng)變更行政許可以及延續(xù)行政許可有效期的,，適用本規(guī)定,。




第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的權(quán)限、范圍,、條件和程序?qū)嵤┬姓S可,。




第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，遵循公開,、公平,、公正的原則。




第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可,，遵循便民的原則,，提高辦事效率,，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。




第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以授權(quán)派出機(jī)構(gòu),、證券,、期貨交易所實(shí)施行政許可。授權(quán)實(shí)施的行政許可,，以被授權(quán)單位的名義作出行政許可決定,。




第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理，統(tǒng)一送達(dá),，一次告知補(bǔ)正,，說明理由，公示等制度,。




第二章 一般程序



 第一節(jié) 受理




第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行行政許可統(tǒng)一受理制度,，由專門的機(jī)構(gòu)（以下稱受理部門）辦理行政許可申請(qǐng)受理事項(xiàng)。

 受理一般包括行政許可申請(qǐng)書及有關(guān)申請(qǐng)材料（以下稱申請(qǐng)材料）的接收,、登記,、核對(duì)、補(bǔ)正,，作出受理或者不予受理決定,，告知、送達(dá)受理或者不予受理決定等環(huán)節(jié),。




第十條 申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料,，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件,，并予以核對(duì),。申請(qǐng)人委托他人提交申請(qǐng)材料的，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請(qǐng)人的授權(quán)委托書,，出示受托人的身份證明文件,。

 受理部門指導(dǎo)申請(qǐng)人或者其受托人對(duì)照《行政許可項(xiàng)目目錄》和《申請(qǐng)材料目錄》進(jìn)行自我核查，申請(qǐng)人或者其受托人確認(rèn)申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目且沒有遺漏有關(guān)申請(qǐng)材料后,，由申請(qǐng)人或者其受托人填寫《申請(qǐng)材料情況登記表》,。

 申請(qǐng)人通過信函方式提交申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)附上詳細(xì),、準(zhǔn)確的聯(lián)系方式并確定送達(dá)方式,。




第十一條 受理部門指導(dǎo)申請(qǐng)人對(duì)照《行政許可項(xiàng)目目錄》和《申請(qǐng)材料目錄》,，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的,，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理，并出具不予受理通知,。申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的,，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng),。




第十二條 受理部門接收申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理登記手續(xù)。登記內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：申請(qǐng)人的名稱或者姓名,，申請(qǐng)材料的名稱,、數(shù)量，申請(qǐng)材料接收日期,，具體負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的部門（以下稱審查部門）等,。




第十三條 受理部門接收申請(qǐng)材料并登記完畢后，應(yīng)當(dāng)為申請(qǐng)人開具申請(qǐng)材料接收憑證,。

 申請(qǐng)材料接收憑證應(yīng)當(dāng)注明申請(qǐng)人的名稱或者姓名，收取申請(qǐng)材料的名稱,、數(shù)量,、日期等以及五個(gè)工作日內(nèi)告知申請(qǐng)人是否受理或者需要補(bǔ)正有關(guān)申請(qǐng)材料的情況。




第十四條 受理部門應(yīng)當(dāng)在開具申請(qǐng)材料接收憑證的當(dāng)日填寫行政許可工作單,，并通知審查部門立即領(lǐng)取申請(qǐng)材料,、行政許可工作單和《申請(qǐng)材料情況登記表》。

 行政許可工作單包括申請(qǐng)人的名稱或者姓名,，申請(qǐng)材料的名稱,、數(shù)量，送轉(zhuǎn)的審查部門,，以及受理,、審查、決定,、送達(dá)等各個(gè)環(huán)節(jié)的必要信息,。

 行政許可工作單是確定行政許可工作流程、劃分受理部門和審查部門職責(zé)的重要依據(jù),，受理部門和審查部門應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)如實(shí)填寫,。




第十五條 除本規(guī)定第十一條規(guī)定的由受理部門當(dāng)場(chǎng)決定不予受理申請(qǐng)的情形、第三章規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序的行政許可以及第三十七條規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可外,，是否受理行政許可申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由審查部門審查后決定,。

 審查部門收到受理部門送轉(zhuǎn)的申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排審查工作人員對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全或者是否符合法定形式進(jìn)行審查,。




第十六條 審查部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查,，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，審查部門應(yīng)當(dāng)自受理部門出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起五個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求,。審查部門不得多次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料,。




第十七條 需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，經(jīng)審查部門有關(guān)處室負(fù)責(zé)人簽字同意后將需要申請(qǐng)人補(bǔ)正的內(nèi)容告知受理部門,，由受理部門制作補(bǔ)正通知,。申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料需要使用已提交申請(qǐng)材料的,，審查部門將申請(qǐng)材料送回受理部門，由受理部門將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并予以登記,。

 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料,。




第十八條 受理部門負(fù)責(zé)接收、登記申請(qǐng)人按照要求提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料,，并于接收當(dāng)日送轉(zhuǎn)審查部門,。




第十九條 在作出受理申請(qǐng)決定之前申請(qǐng)人要求撤回申請(qǐng)材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）或者授權(quán)委托書,、撤回申請(qǐng)材料的申請(qǐng),，收回申請(qǐng)材料接收憑證，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人,。




第二十條 申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍,，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的,，審查部門應(yīng)當(dāng)作出受理申請(qǐng)的決定,。決定受理申請(qǐng)的，由受理部門制作受理通知,。

 決定受理的申請(qǐng),，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的,，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人先行交費(fèi)，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知,。




第二十一條 申請(qǐng)人有下列情形之一的,，審查部門作出不予受理申請(qǐng)決定：

 （一）通知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料，申請(qǐng)人在三十個(gè)工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,；

 （二）申請(qǐng)人在三十個(gè)工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的,；

 （三）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)作出不予受理申請(qǐng)決定的情形,。

 決定不予受理申請(qǐng)的,，審查部門說明不予受理的理由，由受理部門制作不予受理通知,，告知申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料,，同時(shí)受理部門應(yīng)當(dāng)留存一份申請(qǐng)材料或者申請(qǐng)材料的復(fù)印件。




第二十二條 審查部門應(yīng)當(dāng)自受理部門出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起五個(gè)工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起二個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理申請(qǐng)決定,，逾期不作出決定或者不告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,，自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起即為受理。



 第二節(jié) 審查




第二十三條 審查部門作出受理申請(qǐng)決定后，應(yīng)當(dāng)立即立卷建檔,，安排審查工作人員按照內(nèi)部工作流程對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,。




第二十四條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中，認(rèn)為需要申請(qǐng)人作出書面說明,、解釋的,，原則上應(yīng)當(dāng)將問題一次匯總成書面反饋意見。確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說明,、解釋的,，審查部門可以提出第二次書面反饋意見，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見,。

 申請(qǐng)人的書面回復(fù)意見不明確,，情況復(fù)雜，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的,，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以增加書面反饋的次數(shù)，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見,。

 書面反饋意見經(jīng)審查部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)后送受理部門，由受理部門告知,、送達(dá)申請(qǐng)人,。根據(jù)工作需要，書面反饋意見可以抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu),。申請(qǐng)人提交的書面回復(fù)意見,，由受理部門負(fù)責(zé)接收、登記并送轉(zhuǎn)審查部門,。

 審查部門負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的工作人員在書面反饋意見告知,、送達(dá)申請(qǐng)人之前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)主動(dòng)與申請(qǐng)人或者其受托人進(jìn)行接觸,。




第二十五條 需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書面回復(fù)意見作出說明,、解釋的，審查部門應(yīng)當(dāng)在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人,、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談,，涉及重大問題的，審查部門應(yīng)當(dāng)做好會(huì)談?dòng)涗洝?



第二十六條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中,，可以就相關(guān)專業(yè)問題向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)有關(guān)部門或者其他有關(guān)單位征詢意見,。會(huì)內(nèi)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查部門的要求在收到征詢文件后二至七個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。




第二十七條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中,，依據(jù)法定條件和程序,，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查。

 對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料，可以通過下列方式進(jìn)行核查：

 （一）要求申請(qǐng)人作出書面說明,；

 （二）要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書面說明,；

 （三）由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查；

 （四）由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行實(shí)地核查,；

 （五）法律,、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他核查方式。

 需要實(shí)地核查的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查,。

 經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人涉嫌違法違規(guī)的，由審查部門建議立案查處或者移送有關(guān)部門進(jìn)行查處,。

 審查部門在作出核查決定及核查結(jié)束后,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況告知受理部門。




第二十八條 依法需要專家評(píng)審的行政許可,，由審查部門負(fù)責(zé)組織召開專家評(píng)審會(huì)議,，并記錄、整理專家的評(píng)審意見,。



 第三節(jié) 決定




第二十九條 在審查申請(qǐng)材料過程中,，申請(qǐng)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定：

 （一）申請(qǐng)人是公民,，該公民死亡或者喪失行為能力的,；

 （二）申請(qǐng)人是法人或者其他組織，該法人或者其他組織依法終止的,；

 （三）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的,；

 （四）申請(qǐng)人未在本規(guī)定第二十四條規(guī)定的三十個(gè)工作日內(nèi)作出進(jìn)一步說明、解釋的,；




第三十條 審查部門認(rèn)為符合前條規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止審查的,，提出終止審查建議，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)終止審查通知,。

 申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的,，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請(qǐng)，由受理部門送轉(zhuǎn)審查部門,。簽發(fā)終止審查通知的,，審查部門應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料送轉(zhuǎn)受理部門退回申請(qǐng)人。




第三十一條 審查部門應(yīng)當(dāng)在行政許可期限屆滿前五個(gè)工作日,，根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否符合法定條件,、標(biāo)準(zhǔn)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議,，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定,。

 作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。




第三十二條 作出準(zhǔn)予行政許可的決定,，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)下列行政許可證件：

 （一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件,；

 （二）資格證,、資質(zhì)證或者其他合格證書；

 （三）許可證,、執(zhí)照或者其他許可證書,；

 （四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件,。




第三章 簡(jiǎn)易程序




第三十三條 事項(xiàng)簡(jiǎn)單,、審查標(biāo)準(zhǔn)明確、申請(qǐng)材料采用格式文本的行政許可,，其實(shí)施程序適用本章規(guī)定,。




第三十四條 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，受理部門當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行形式審查,，并直接作出受理的決定或者提出補(bǔ)正申請(qǐng)材料的要求,。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，受理部門應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正,。




第三十五條 適用簡(jiǎn)易程序并已決定受理的行政許可,，由審查部門進(jìn)行審查。審查部門在審查過程中,，可以向申請(qǐng)人口頭提出申請(qǐng)材料中存在的問題，要求申請(qǐng)人進(jìn)行說明,、解釋,，并應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)記錄后簽字保存。確需書面反饋意見的,，按照本規(guī)定第二十四條的規(guī)定辦理,。




第三十六條 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，由審查部門根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人的授權(quán),，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定,，并加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章。




第四章 特殊程序




第三十七條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可,，由派出機(jī)構(gòu)按照本規(guī)定第二章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定接收、登記申請(qǐng)材料,，作出是否受理的決定并送達(dá)申請(qǐng)人,。

 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將初步審查意見和全部申請(qǐng)材料及行政許可工作單報(bào)送審查部門。

 審查部門根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議,，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定,。




第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查、需要派出機(jī)構(gòu)出具書面意見的行政許可,，由受理部門接收,、登記申請(qǐng)材料，審查部門決定是否受理,。

 派出機(jī)構(gòu)在規(guī)定的期限內(nèi)出具書面意見,，并將書面意見報(bào)送審查部門。

 審查部門根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見,，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議,，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。




第三十九條 本規(guī)定所稱聯(lián)合行政許可,，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)依法應(yīng)當(dāng)共同進(jìn)行審查并作出決定的行政許可,。




第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)主辦的聯(lián)合行政許可，由受理部門接收,、登記申請(qǐng)材料,，審查部門決定是否受理。

 審查部門經(jīng)審查,，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人同意后,，由受理部門將申請(qǐng)材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽完畢后,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)會(huì)簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定,。




第四十一條 其他行政機(jī)關(guān)主辦的聯(lián)合行政許可，由受理部門接收,、登記申請(qǐng)材料后轉(zhuǎn)送審查部門,。

 審查部門經(jīng)審查，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人會(huì)簽后,，由受理部門退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會(huì)簽的行政機(jī)關(guān),。




第五章 期限與送達(dá)




第四十二條 除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、聯(lián)合行政許可外,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定,。二十個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以延長(zhǎng)十個(gè)工作日,，并由受理部門將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是,，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，依照其規(guī)定。




第四十三條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可,，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送初步審查意見和全部申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定,。




第四十四條 審查部門需要申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中存在的問題進(jìn)行說明,、解釋的，自書面反饋意見發(fā)出之日起到受理部門接收申請(qǐng)人書面回復(fù)意見的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi),。




第四十五條 需要對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查的,，自審查部門作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。




第四十六條 依法需要專家評(píng)審的行政許可,，自書面通知專家參加評(píng)審會(huì)議之日起到評(píng)審會(huì)議結(jié)束所需的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi),。受理部門應(yīng)當(dāng)將專家評(píng)審會(huì)議所需時(shí)間在受理通知書中注明。




第四十七條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定,，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書面決定,。




第四十八條 在行政許可受理、審查環(huán)節(jié)出具的申請(qǐng)材料接收憑證,，送達(dá)的補(bǔ)正通知,、受理通知、不予受理通知,、書面反饋意見等行政許可文件,，受理部門應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專用章。

 由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可,，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專用章的函件,。

 在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的終止審查通知、本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書面決定等,，受理部門應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予受理決定和不予行政許可決定的，受理部門還應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)文書上印明申請(qǐng)人舉報(bào)投訴的途徑,。




第四十九條 補(bǔ)正通知,、受理通知,、不予受理通知,、書面反饋意見、終止審查通知,、本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件,、不予行政許可書面決定等行政許可文件，由受理部門按照申請(qǐng)人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知,、送達(dá)申請(qǐng)人,，受理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔,。

 依據(jù)本規(guī)定第三十七條、第三十八條作出的行政許可書面決定,，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu),。




第五十條 行政許可文件可以通過郵寄、申請(qǐng)人自行領(lǐng)取,、申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取,、公告等方式送達(dá)申請(qǐng)人。




第五十一條 申請(qǐng)人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的,，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號(hào)信或者特快專遞的方式送達(dá),，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號(hào)信或者特快專遞的封面寫明行政許可文件的名稱,。受理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向郵政部門索要證明申請(qǐng)人簽收的郵政部門回執(zhí),。




第五十二條 申請(qǐng)人自行領(lǐng)取行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信,、身份證等身份證明文件并予以簽收,。申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請(qǐng)人的授權(quán)委托書,、受托人的身份證明文件并予以簽收,。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件的原件或者復(fù)印件,。




第五十三條 申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知五個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達(dá)的,，可以公告送達(dá)。自公告之日起,，經(jīng)過六十日,，即視為送達(dá)。




第六章 公示




第五十四條 行政許可的事項(xiàng),、依據(jù),、條件、數(shù)量,、程序,、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，以方便申請(qǐng)人查閱,。

 依法應(yīng)當(dāng)舉行國(guó)家考試,，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報(bào)名條件,、報(bào)考辦法,、考試科目以及考試大綱。




第五十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取下列方式進(jìn)行公示：

 （一）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布,；

 （二）印制行政許可手冊(cè),，并放置在辦公場(chǎng)所,；

 （三）在辦公場(chǎng)所張貼；

 （四）其他有效便捷的公示方式,。




第五十六條 審查部門負(fù)責(zé)及時(shí)提供應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容,，包括新設(shè)定行政許可或者變更已有的行政許可的相關(guān)內(nèi)容。

 受理部門根據(jù)審查部門提供的公示內(nèi)容,，組織中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息管理,、后勤管理等部門具體辦理公示事宜。




第五十七條 申請(qǐng)人要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公示內(nèi)容予以說明,、解釋的,，由審查部門負(fù)責(zé)說明、解釋,，提供準(zhǔn)確,、可靠的信息。

 審查部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件,，建立健全定期或者不定期的接待申請(qǐng)人制度,，負(fù)責(zé)解答申請(qǐng)人提出的行政許可事項(xiàng)咨詢事宜。




第五十八條 除涉及國(guó)家秘密,、商業(yè)秘密,、個(gè)人隱私外，受理部門應(yīng)當(dāng)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定按月送交信息管理部門在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期出版公告,，收錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定。

 派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予和不予行政許可決定應(yīng)當(dāng)在作出該行政許可決定之日起十個(gè)工作日內(nèi)抄報(bào)受理部門和相關(guān)審查部門,。

 受理部門負(fù)責(zé)接待有關(guān)單位和個(gè)人查詢中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定,。




第七章 檔案管理和統(tǒng)計(jì)




第五十九條 受理部門和審查部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政許可實(shí)施過程中的檔案管理，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的檔案管理辦法,，保存各種行政許可原始資料,。




第六十條 審查部門負(fù)責(zé)整理審查行政許可過程中部門內(nèi)部留存的文件，包括申請(qǐng)材料,、補(bǔ)正申請(qǐng)材料,、內(nèi)部會(huì)議討論紀(jì)要、申請(qǐng)人書面回復(fù)意見,、與申請(qǐng)人的會(huì)談?dòng)涗?、專家評(píng)審會(huì)議記錄、核查報(bào)告等,，并移送受理部門,。

 受理部門負(fù)責(zé)整理由其送達(dá)的行政許可文件的原件或者復(fù)印件,、有關(guān)行政許可登記表,、工作單等,，并負(fù)責(zé)接收經(jīng)審查部門整理的文件。

 受理部門應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)檔案管理部門移交整理后的全部檔案材料,，由檔案管理部門予以保管,。




第六十一條 受理部門應(yīng)當(dāng)定期統(tǒng)計(jì)不同種類行政許可、受理和不予受理行政許可決定,、終止審查決定,、準(zhǔn)予和不予行政許可決定的數(shù)量，匯總不予受理,、終止審查,、不予行政許可以及需要延長(zhǎng)審查時(shí)間的理由，并將統(tǒng)計(jì)結(jié)果定期在中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)一定范圍內(nèi)通報(bào),。




第八章 附則




第六十二條 受理部門,、審查部門、信息管理部門,、派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定,，制定和完善內(nèi)部工作細(xì)則和流程，做好工作銜接,，建立行政許可信息電子網(wǎng)絡(luò)共享機(jī)制,，實(shí)施行政許可電子化管理，提高辦事效率,。

 被授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)及證券,、期貨交易所實(shí)施行政許可，由派出機(jī)構(gòu)及證券,、期貨交易所根據(jù)本單位的實(shí)際情況,，參照本規(guī)定制定具體實(shí)施程序并予以公布。派出機(jī)構(gòu)及證券,、期貨交易所制定的實(shí)施程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。




第六十三條 其他法律、行政法規(guī)對(duì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序另有規(guī)定且不與《中華人民共和國(guó)行政許可法》相抵觸的,，按照其他法律,、行政法規(guī)規(guī)定的程序執(zhí)行。

 本規(guī)定有原則規(guī)定,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的,，按照具體程序規(guī)定執(zhí)行。

 本規(guī)定第三章,、第四章未作出規(guī)定的其他程序,，適用第二章的規(guī)定。




第六十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門及其派出機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政許可活動(dòng)中違反本規(guī)定的,，依照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)[2004]45號(hào)）進(jìn)行處理,。




第六十五條 本規(guī)定自2004年7月1日起施行,。