• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第81號(hào)
• 【發(fā)布日期】2012-07-31
• 【生效日期】2012-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第81號(hào)
 
    《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已經(jīng)2012年5月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第18次主席辦公會(huì)議審議通過,，現(xiàn)予公布,，自2012年9月1日起施行。

                           中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹清
                                    2012年7月31日 

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
    第一章 總 則
    第一條 為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）試點(diǎn)工作,，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng),，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。
    第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托,，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資,，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng),。
    第三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平,、公正,、誠(chéng)信、規(guī)范的原則,，恪守職責(zé),、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益,，公平對(duì)待所有客戶,，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送,，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序,。
    客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益,、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益,。
    第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
    第五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員,、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理,。
    
    期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。
    中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控,。
    第二章 業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格
    第六條 期貨公司具備下列條件的,，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：
    （一）凈資本不低于人民幣5億元；
    （二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求,；
    （三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí),；
    （四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
    （五）近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款,、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形,；
    （六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；
    （七）具有5年以上期貨,、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷,，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人,；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券,、基金等投資管理經(jīng)歷,，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠(chéng)信記錄,，未受到行政,、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形,；
    （八）具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施,；
    （九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；
    （十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。
    第七條 期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
    （一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書；
    （二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案,，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位,、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃,、防范利益沖突的制度安排等,；
    （三）股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；
    （四）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件,、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件,；
    （五）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
    （六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明,；
    （七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本,，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理,、業(yè)務(wù)操作,、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控,、防范利益沖突,、合規(guī)檢查等；
    （八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單,、簡(jiǎn)歷,、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料,；
    （九）有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說明,；
    （十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；申請(qǐng)日在下半年的,，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
    （十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件,，以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見書,；
    （十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
    第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi),，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,。
    未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),。
    第三章 業(yè)務(wù)規(guī)范
    第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求,。
    第十條 期貨公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶,。
    期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母,、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系,。
    第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù),，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任,。
    期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專業(yè),、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略,，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn),。
    第十二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：
    （一）期貨,、期權(quán)及其他金融衍生品；
    （二）股票,、債券,、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等,；
    （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種,。
    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍,，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配,。
    第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬,、獨(dú)立核算,、分賬管理。
    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的,，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn),。
    期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí),，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù),，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
    第十四條 期貨公司不得通過電視,、報(bào)刊,、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶,。
    期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益,，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶。
    第十五條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理,，委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定,，不得違反規(guī)定向公眾集資。
    客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾,。
    第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn),。
    第十七條 客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí),，主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評(píng)估,。
    期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評(píng)估,。
    第十八條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),。
    期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失,。
    期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書,、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款,，并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。
    第十九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨市場(chǎng)開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶（以下簡(jiǎn)稱期貨資產(chǎn)管理賬戶）,，申請(qǐng)或者注銷交易編碼,，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)管理,。
    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶,。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案,。
    開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動(dòng),。
    第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限,、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。
    第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧,、凈值信息,。
    期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時(shí)查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息,。
    第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi),，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。
    第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制,，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn),。
    期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí),，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶,，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
    第二十四條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí),，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托,。
    第二十五條 當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形,，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托,。
    第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由,、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項(xiàng),。
    資產(chǎn)管理委托終止的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：
    （一）及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶,；
    （二）及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶,；
    （三）及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶,。
    第四章 業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
    第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控,，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，確保公平交易。
    第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理,，其人員、業(yè)務(wù),、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立,，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。
    第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度,，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制,，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn),。
    第三十條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理,、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立,，并配備專職業(yè)務(wù)人員,，不得相互兼任。
    期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理,、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況,，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
    第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度,，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、監(jiān)測(cè)，及時(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。
    第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度,，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間,、非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控,，對(duì)資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉(cāng)頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控,，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告,。
    第三十三條 期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的,，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易,，損害客戶合法權(quán)益。
    第三十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間,、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間,、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易,、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為,。
    期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間,、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易,。
    第三十五條 發(fā)生以下情形之一的,，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告：
    （一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,；
    （二）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托,；
    （三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。
    第三十六條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行,，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查,，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。
    期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告,、年度報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況,。
    第三十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,、從業(yè)人員,、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示,。
    第五章 賬戶監(jiān)測(cè)監(jiān)控
    第三十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報(bào)送期貨資產(chǎn)管理賬戶的數(shù)據(jù)信息,。
    期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息,。
    第三十九條 期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定等相關(guān)要求,。
    第四十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的,，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。
    第四十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的,，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),。
    第四十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)或者重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司進(jìn)行核查或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施,，有關(guān)核查結(jié)果和監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。
    第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
    第四十三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求,。
    第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。
    期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,。
    本條第一款,、第二款規(guī)定的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。
    第四十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求,，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案,、投資策略、客戶承諾書,、風(fēng)險(xiǎn)揭示書,、合同、財(cái)務(wù),、交易記錄,、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。
    第四十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止,、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),。
    第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。
    第四十八條 期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定,，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話,、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案,。
    第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
    （一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定,；
    （二）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求,；
    （三）超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
    （四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形,。
    前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗(yàn)收后,，期貨公司可以繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
    第五十條 期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一,，情節(jié)嚴(yán)重的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條,、第七十一條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰,；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)：
    （一）在公開媒體上向公眾推廣,、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶,；
    （二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶；
    （三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額,；
    （四）明知客戶資金來自違規(guī)集資,，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),；
    （五）接受未對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
    （六）向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失,；
    （七）以獲取傭金,、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易,；
    （八）占用,、挪用客戶委托資產(chǎn)；
    （九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),；
    （十）報(bào)送或者提供虛假賬戶信息,；
    （十一）（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
    第七章 附 則
    第五十一條 本辦法第二條所稱期貨公司接受特定多個(gè)客戶的委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體規(guī)定,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定,。
    第五十二條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于本辦法第十二條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定的非期貨類品種的,，應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)監(jiān)管要求,。
    第五十三條 本辦法自2012年9月1日起施行。