• 【發(fā)布單位】國(guó)務(wù)院
• 【發(fā)布文號(hào)】國(guó)務(wù)院令第627號(hào)
• 【發(fā)布日期】2012-10-24
• 【生效日期】2012-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

期貨交易管理?xiàng)l例（2012修訂）

期貨交易管理?xiàng)l例（2012修訂）
國(guó)務(wù)院令第627號(hào)

 《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》已經(jīng)2012年9月12日國(guó)務(wù)院第216次常務(wù)會(huì)議通過(guò),，現(xiàn)予公布,，自2012年12月1日起施行。
 總 理   溫家寶
   2012年10月24日

國(guó)務(wù)院關(guān)于修改《期貨交易管理?xiàng)l例》的決定
 國(guó)務(wù)院決定對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》作如下修改：
 一,、第二條修改為：“任何單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
 “本條例所稱期貨交易,，是指采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng),。
 “本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的,、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約,。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
 “本條例所稱期權(quán)合約,，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的,、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約?！?br> 二,、第四條修改為：“期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行,。
 “禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易,?！?br> 三、第六條第二款修改為：“未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),。”
 四,、刪去第八條第三款,。
 五、第十條第一款第四項(xiàng)修改為：“（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)?！?。
 六、刪去第十九條第一款第二項(xiàng),。第四項(xiàng)改為第三項(xiàng),，修改為：“（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)”。第五項(xiàng)改為第四項(xiàng),，修改為：“（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化”,。
 七、第二十條第一款第四項(xiàng)修改為：“（四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍”,。
 八,、第二十三條修改為：“從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定,?！?br> 九、第二十四條增加一款作為第二款：“符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu),，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易,。具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定?！?br> 十,、刪去第三十二條。
 十一,、刪去第三十三條,。
 十二、刪去第三十六條,。
 十三,、第六十九條第一款改為第六十六條第一款，修改為：“期貨交易所有下列行為之一的,，責(zé)令改正,，給予警告，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停業(yè)整頓：
 “（一）未經(jīng)批準(zhǔn),，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；
 “（二）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,；
 “（三）直接或者間接參與期貨交易,，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；
 “（四）違反規(guī)定收取保證金,，或者挪用保證金的,；
 “（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易,、結(jié)算,、交割資料的；
 “（六）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算,、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的,；
 “（七）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的,；
 “（八）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為?！?br> 增加一款作為第三款：“非期貨公司結(jié)算會(huì)員有本條第一款第二項(xiàng),、第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的，依照本條第一款,、第二款的規(guī)定處罰,、處分?！?br> 十四,、第七十八條改為第七十五條，修改為：“非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的,，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締,，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,。
 “非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,，予以取締,，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,?！?br> 十五、第八十四條改為第八十一條,，修改為：“對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,，除本條例已有規(guī)定的外，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理,。”
 十六,、第八十五條改為第八十二條,，第一款第一項(xiàng)修改為：“（一）商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品,、工業(yè)品,、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約”。第二項(xiàng)修改為：“（二）金融期貨合約,，是指以有價(jià)證券,、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約”,。第三項(xiàng)修改為：“（三）保證金,，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,、國(guó)債等有價(jià)證券,，用于結(jié)算和保證履約”。第四項(xiàng)修改為：“（四）結(jié)算,，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)”,。第九項(xiàng)修改為：“（九）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證”,。
 十七,、刪去第八十九條。
 此外,，對(duì)條文的順序和個(gè)別文字作相應(yīng)的調(diào)整和修改,。
 本決定自2012年12月1日起施行,。
 《期貨交易管理?xiàng)l例》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布,。
 
期貨交易管理?xiàng)l例
 （2007年3月6日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第489號(hào)公布 根據(jù)2012年10月24日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》修訂）
 第一章 總 則
 第一條 為了規(guī)范期貨交易行為,，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,，防范風(fēng)險(xiǎn),，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,，制定本條例,。
 第二條 任何單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例,。
 本條例所稱期貨交易,，是指采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
 本條例所稱期貨合約,，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的,、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約,。
 本條例所稱期權(quán)合約,，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約,。
 第三條 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開,、公平,、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐,、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為,。
 第四條 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行,。
 禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易,。
 第五條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán),，履行監(jiān)督管理職責(zé),。
第二章 期貨交易所
 第六條 設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批,。
 未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
 第七條 期貨交易所不以營(yíng)利為目的,，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理,。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任,。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
 期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定,。
 第八條 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織,。
 期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成,。
 第九條 有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：
 （一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所,、證券交易所,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司,、證券公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
 （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師,、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年,。
 第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理,。期貨交易所履行下列職責(zé)：
 （一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù),；
 （二）設(shè)計(jì)合約,，安排合約上市；
 （三）組織并監(jiān)督交易,、結(jié)算和交割,；
 （四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；
 （五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理,；
 （六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé),。
 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資,、股票投資,、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
 第十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立,、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
 （一）保證金制度,；
 （二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；
 （三）漲跌停板制度,；
 （四）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度,；
 （五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；
 （六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度,。
 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度,。
 第十二條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施,，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：
 （一）提高保證金,；
 （二）調(diào)整漲跌停板幅度；
 （三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量,；
 （四）暫時(shí)停止交易,；
 （五）采取其他緊急措施。
 前款所稱異常情況,，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形,。
 異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施,。
 第十三條 期貨交易所辦理下列事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
 （一）制定或者修改章程、交易規(guī)則,；
 （二）上市、中止,、取消或者恢復(fù)交易品種,；
 （三）上市、修改或者終止合約,；
 （四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,；
 （五）合并、分立或者解散,；
 （六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng),。
 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。
 第十四條 期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所,、設(shè)施的運(yùn)行和改善。
第三章 期貨公司
 第十五條 期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),。設(shè)立期貨公司,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),。
 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù),。
 第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
 （一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元,；
 （二）董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格,；
 （三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程,；
 （四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,；
 （五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施,；
 （六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；
 （七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,。
 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,，貨幣出資比例不得低于85%。
 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán),。
 第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨,、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證,。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù),。
 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng),，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外,。
 期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù),。
 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,，不得對(duì)外擔(dān)保,。
 第十八條 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托,，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
 第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
 （一）合并,、分立、停業(yè),、解散或者破產(chǎn),；
 （二）變更業(yè)務(wù)范圍；
 （三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu),；
 （四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化,；
 （五）設(shè)立、收購(gòu),、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),；
 （六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
 前款第三項(xiàng),、第六項(xiàng)所列事項(xiàng),，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng),，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定,。
 第二十條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
 （一）變更法定代表人,；
 （二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,；
 （三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；
 （四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍,；
 （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
 前款第一項(xiàng),、第二項(xiàng),、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定,；前款第三項(xiàng)所列事項(xiàng),，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
 第二十一條 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：
 （一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷,；
 （二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上,；
 （三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng),；
 （四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
 期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前,，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，妥善處理客戶資產(chǎn)。
 第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立,、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則,、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度,，保障客戶保證金的存管安全,，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單,、交易情況,。
 第二十三條 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定,。
第四章 期貨交易基本規(guī)則
 第二十四條 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
 符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu),，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易,。具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
 第二十五條 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同,。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,，擅自進(jìn)行期貨交易。
 期貨公司不得向客戶作獲利保證,；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),。
 第二十六條 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：
 （一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；
 （二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、期貨交易所,、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；
 （三）證券,、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,；
 （四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；
 （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人,。
 第二十七條 客戶可以通過(guò)書面,、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式,，向期貨公司下達(dá)交易指令,。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確,、全面,。
 期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
 第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量,、成交價(jià),、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià),、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確,。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息,。
 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情,。
 第二十九條 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度,。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金,，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開,，專戶存放,。
 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有,，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,，嚴(yán)禁挪作他用。
 期貨公司向客戶收取的保證金,，屬于客戶所有,，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外,，嚴(yán)禁挪作他用：
 （一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；
 （二）為客戶交存保證金,，支付手續(xù)費(fèi)、稅款,；
 （三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形,。
 第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,，不得混碼交易,。
 第三十一條 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,，不得混合操作,。
 第三十二條 期貨交易所、期貨公司,、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,，不得挪用,。
 第三十三條 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布,。
 第三十四條 期貨交易的結(jié)算,，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員,。
 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶,?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。
 第三十五條 期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng),。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān),。
 客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng),?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng),，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān),。
 第三十六條 期貨交易的交割,，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
 交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量,，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù),。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：
 （一）出具虛假倉(cāng)單,；
 （二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù),、出庫(kù),；
 （三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
 （四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易,；
 （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為,。
 第三十七條 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任,；保證金不足的,，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán),。
 客戶在期貨交易中違約的,，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
 第三十八條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金,。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金,，以結(jié)算擔(dān)保金,、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,，以及采取其他相關(guān)措施,；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金,、代為承擔(dān)違約責(zé)任,，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行,。
 第三十九條 期貨交易所,、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全,。
 第四十條 任何單位或者個(gè)人不得編造,、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通,、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格,。
 第四十一條 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易,。
 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
 第四十二條 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定,。
 第四十三條 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn),。
 境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支,，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定,。
 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門,、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行,。
第五章 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
 第四十四條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人,。
 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì),，并繳納會(huì)員費(fèi)。
 第四十五條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì),。
 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
 期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì),。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生,。
 第四十六條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
 （一）教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；
 （二）制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,，監(jiān)督,、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的,，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分,；
 （三）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作,；
 （四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,，對(duì)會(huì)員之間,、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；
 （五）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求,；
 （六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流,；
 （七）組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展,、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；
 （八）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé),。
 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督,。
第六章 監(jiān)督管理
 第四十七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：
 （一）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章,、規(guī)則,，并依法行使審批權(quán)；
 （二）對(duì)品種的上市,、交易,、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),，進(jìn)行監(jiān)督管理,；
 （三）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、非期貨公司結(jié)算會(huì)員,、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行,、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),，進(jìn)行監(jiān)督管理；
 （四）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,，并監(jiān)督實(shí)施,；
 （五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；
 （六）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,；
 （七）對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律,、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；
 （八）開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流,、合作活動(dòng),；
 （九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。
 第四十八條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),，可以采取下列措施：
 （一）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員,、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,；
 （二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；
 （三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明,；
 （四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料,；
 （五）查閱,、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料,；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移,、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存,；
 （六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶,；
 （七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日,；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日,；
 （八）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
 第四十九條 期貨交易所,、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料,。
 對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,，并制作審核報(bào)告,。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施,。
 必要時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員,、交割倉(cāng)庫(kù),，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。
 第五十條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,，不得拒絕、阻礙和隱瞞,；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合,。
 第五十一條 國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金,。
 期貨投資者保障基金的籌集,、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定,。
 第五十二條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立,、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu),。
 客戶和期貨交易所,、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行,，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,。
 第五十三條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理,。
 第五十四條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所,、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員,，實(shí)行資格管理制度。
 第五十五條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定,；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理,、內(nèi)部控制,、保證金存管,、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
 第五十六條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示,、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
 期貨公司逾期未改正,，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行,、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,，對(duì)其采取下列措施：
 （一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；
 （二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu),；
 （三）限制分配紅利,，限制向董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬,、提供福利；
 （四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利,；
 （五）責(zé)令更換董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門,、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利,；
 （六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用,；
 （七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律,、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu),。
 第五十七條 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓,、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施,。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：
 （一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；
 （二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移,、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
 第五十八條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
 在股東按照前款要求改正違法行為,、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。
 第五十九條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施,。
 第六十條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件,，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求,。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換,。
 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料,，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合,。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。
 第六十一條 期貨公司涉及重大訴訟,、仲裁,，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí),，期貨公司及其相關(guān)股東,、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
 第六十二條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律,、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，并按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。
 第六十三條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制,。
 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制,，實(shí)施跨境監(jiān)督管理,。
 第六十四條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所,、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事,，公正廉潔,，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
第七章 法律責(zé)任
 第六十五條 期貨交易所,、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的,，責(zé)令改正，給予警告,，沒(méi)收違法所得：
 （一）違反規(guī)定接納會(huì)員的,；
 （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；
 （三）違反規(guī)定使用,、分配收益的,；
 （四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的,；
 （五）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的,；
 （六）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的,；
 （七）不按照規(guī)定建立,、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；
 （八）不按照規(guī)定提取,、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的,；
 （九）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；
 （十）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的,；
 （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,；
 （十二）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
 有前款所列行為之一的,，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,。
 有本條第一款第二項(xiàng)所列行為的,，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。
 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第五項(xiàng),、第六項(xiàng),、第九項(xiàng)、第十一項(xiàng),、第十二項(xiàng)所列行為的,，依照本條第一款,、第二款的規(guī)定處罰、處分,。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項(xiàng),、第十二項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款,、第二款的規(guī)定處罰,、處分。
 第六十六條 期貨交易所有下列行為之一的,，責(zé)令改正,，給予警告，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停業(yè)整頓：
 （一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的,；
 （二）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,；
 （三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的,；
 （四）違反規(guī)定收取保證金,，或者挪用保證金的；
 （五）偽造,、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易,、結(jié)算、交割資料的,；
 （六）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算,、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的,；
 （七）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的,；
 （八）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
 有前款所列行為之一的,，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
 非期貨公司結(jié)算會(huì)員有本條第一款第二項(xiàng),、第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的,，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰,、處分,。
 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第三項(xiàng),、第七項(xiàng)、第八項(xiàng)所列行為的,，依照本條第一款,、第二款的規(guī)定處罰、處分,。
 第六十七條 期貨公司有下列行為之一的,，責(zé)令改正，給予警告,，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
 （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,；
 （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,；
 （三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條,、第二十條所列事項(xiàng)的,；
 （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的；
 （五）從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的,；
 （六）為其股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的,；
 （七）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的,；
 （八）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的,；
 （九）交易軟件,、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；
 （十）不按照規(guī)定提取,、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的,；
 （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易,、結(jié)算,、交割資料的；
 （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,；
 （十三）偽造,、變?cè)?、出租,、出借,、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的；
 （十四）進(jìn)行混碼交易的,；
 （十五）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的,；
 （十六）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
 期貨公司有前款所列行為之一的,，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格,。
 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條第一款第八項(xiàng),、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng),、第十五項(xiàng),、第十六項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款,、第二款的規(guī)定處罰,。
 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的,，拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查,，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料,，或者報(bào)送,、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，依照本條第一款,、第二款的規(guī)定處罰。
 第六十八條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,，責(zé)令改正,，給予警告，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
 （一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的；
 （二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,；
 （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的,；
 （四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的,；
 （五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的,；
 （六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；
 （七）挪用客戶保證金的,；
 （八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；
 （九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為,。
 期貨公司有前款所列行為之一的,，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，暫停或者撤銷任職資格,、期貨從業(yè)人員資格,。
 任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的,，依照本條第一款,、第二款的規(guī)定處罰。
 第六十九條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、非期貨公司結(jié)算會(huì)員,、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可,，沒(méi)收違法所得,。
 第七十條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款,。
 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰,。
 第七十一條 任何單位或者個(gè)人有下列行為之一,，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正,，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：
 （一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì),、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,，操縱期貨交易價(jià)格的；
 （二）蓄意串通,，按事先約定的時(shí)間,、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的,；
 （三）以自己為交易對(duì)象,，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的,；
 （四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的,；
 （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。
 單位有前款所列行為之一的,，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
 第七十二條 交割倉(cāng)庫(kù)有本條例第三十六條第二款所列行為之一的,，責(zé)令改正,，給予警告，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格,。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
 第七十三條 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易,，或者單位,、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告,，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。
 第七十四條 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,，責(zé)令改正,，給予警告，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,。
 第七十五條 非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締,，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,。
 非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締,，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,。
 第七十六條 期貨公司的交易軟件,、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,，或者提供的軟件資料有虛假,、重大遺漏的,，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
 第七十七條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款,。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,。
 第七十八條 任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人,、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,。
 第七十九條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所,、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密,，或者徇私舞弊,、玩忽職守、濫用職權(quán),、收受賄賂的,，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。
 第八十條 違反本條例規(guī)定,，構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。
 第八十一條 對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,，除本條例已有規(guī)定的外,，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理,；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
第八章 附 則
 第八十二條 本條例下列用語(yǔ)的含義：
 （一）商品期貨合約,，是指以農(nóng)產(chǎn)品,、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約,。
 （二）金融期貨合約,，是指以有價(jià)證券、利率,、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約,。
 （三）保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定,、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約,。
 （四）結(jié)算,，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
 （五）交割,，是指合約到期時(shí),，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。
 （六）平倉(cāng),，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種,、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為,。
 （七）持倉(cāng)量,，是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。
 （八）持倉(cāng)限額,，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額,。
 （九）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證,。
 （十）漲跌停板,，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,，不能成交,。
 （十一）內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息,，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策,，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定,，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息,。
 （十二）內(nèi)幕信息的知情人員,，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位,，或者作為雇員,、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。
 第八十三條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu),，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
 第八十四條 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立,、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門,、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行,。
 第八十五條 在期貨交易所之外的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所進(jìn)行的期貨交易,，依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 第八十六條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng),，由國(guó)家有關(guān)部門監(jiān)督管理,，不適用本條例。
 第八十七條 本條例自2007年4月15日起施行,。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止,。