• 【發(fā)布單位】國家工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】國家工商行政管理總局令第78號
• 【發(fā)布日期】2015-09-15
• 【生效日期】2015-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家工商行政管理總局
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定

工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定
國家工商行政管理總局令第78號
        《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會議審議通過,，現(xiàn)予公布，自2015年12月1日起施行,。 
 
局長 張茅
2015年9月15日
 
工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定 
（2015年9月15日國家工商行政管理總局令第78號公布）

 第一條 為了加強(qiáng)對工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督,，完善常態(tài)化監(jiān)督制度，保證各項工商行政管理法律,、法規(guī),、規(guī)章的正確實施，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,，保護(hù)公民,、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》《行政許可法》等法律,、行政法規(guī),，制定本規(guī)定。
 第二條 本規(guī)定所稱執(zhí)法監(jiān)督,，是指上級工商行政管理機(jī)關(guān)對下級工商行政管理機(jī)關(guān),，各級工商行政管理機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行檢查,、評議,、督促、糾正等活動,。
 本規(guī)定所稱工商行政管理機(jī)關(guān),，包括履行工商行政管理職責(zé)的市場監(jiān)督管理部門。
 第三條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全執(zhí)法監(jiān)督制度,，完善執(zhí)法監(jiān)督程序,，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督手段，積極探索執(zhí)法監(jiān)督的有效途徑和方式,，加強(qiáng)對各項工商行政管理行政執(zhí)法行為的監(jiān)督制約,。
 各級工商行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)是主管執(zhí)法監(jiān)督的工作部門，在本級工商行政管理機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織,、協(xié)調(diào),、指導(dǎo)和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。
 各級工商行政管理機(jī)關(guān)其他有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照其職責(zé)規(guī)定,，做好相關(guān)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作,。
 第四條 執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)遵循監(jiān)督執(zhí)法與促進(jìn)執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯誤與改進(jìn)工作相結(jié)合,，堅持有法必依,、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究,，確保依法行政,。
 第五條 執(zhí)法監(jiān)督的范圍主要有：
 （一）工商行政管理法律、法規(guī),、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行情況,；
 （二）規(guī)范性文件的制定程序和內(nèi)容是否合法；
 （三）行政處罰,、行政許可,、行政強(qiáng)制等具體行政行為是否合法、適當(dāng),；
 （四）行政執(zhí)法中是否存在不作為,、濫用職權(quán)、玩忽職守,、越權(quán)執(zhí)法等行為,；
 （五）行政執(zhí)法公示情況；
 （六）行政執(zhí)法責(zé)任制落實情況,；
 （七）其他應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的情況,。
 第六條 執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進(jìn)行：
 （一）實行法律、法規(guī),、規(guī)章實施情況報告制度,；
 （二）實行規(guī)范性文件合法性審查制度；
 （三）實行行政處罰案件核審,、聽證制度,；
 （四）實行工商行政管理執(zhí)法證管理制度；
 （五）實行行政復(fù)議制度,；
 （六）實行行政執(zhí)法案卷評查制度；
 （七）實行專項執(zhí)法檢查制度,；
 （八）實行法治建設(shè)評價制度,；
 （九）實行行政執(zhí)法評議考核制度；
 （十）實行執(zhí)法監(jiān)督函告制度；
 （十一）實行行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度,；
 （十二）各級工商行政管理機(jī)關(guān)決定采取的其他方式,。
 第七條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要，可以要求下級工商行政管理機(jī)關(guān)以書面形式報告有關(guān)工商行政管理法律,、法規(guī),、規(guī)章的實施情況。
 第八條 工商行政管理機(jī)關(guān)制定對公民,、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合法性審查,，未經(jīng)合法性審查的，不得公布,。
 合法性審查主要審查下列內(nèi)容：
 （一）是否屬于本機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍,；
 （二）是否與法律、法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定相抵觸,；
 （三）是否違法設(shè)定行政處罰、行政許可,、行政強(qiáng)制等事項,；
 （四）是否違法設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范,；
 （五）是否已經(jīng)公開征求意見,；
 （六）制定程序是否符合有關(guān)規(guī)定；
 （七）本機(jī)關(guān)不同規(guī)范性文件對同一事項的規(guī)定是否沖突,；
 （八）其他需要審查的內(nèi)容,。
 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將其制定的規(guī)范性文件在門戶網(wǎng)站公布。下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每半年將規(guī)范性文件制定,、公布,、清理等情況報送上一級工商行政管理機(jī)關(guān)。
 第九條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)實行行政處罰案件核審制度,，充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)在行政處罰案件中的監(jiān)督作用,。
 案件核審的主要內(nèi)容包括：
 （一）本機(jī)關(guān)對所辦案件是否具有管轄權(quán)；
（二）當(dāng)事人的基本情況是否清楚,；
（三）案件事實是否清楚,，證據(jù)是否確鑿；
（四）案件定性是否準(zhǔn)確,；
（五）適用法律,、法規(guī)、規(guī)章是否正確,；
（六）處罰是否適當(dāng),，自由裁量權(quán)行使是否正確,；
（七）案件辦理程序是否合法。
 第十條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)實行行政處罰案件聽證制度,。行政處罰聽證由法制機(jī)構(gòu)具體組織實施,。
 各級工商行政管理機(jī)關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：
 （一）責(zé)令停業(yè)整頓,、責(zé)令停止?fàn)I業(yè),、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等；
 （二）吊銷,、收繳或者扣繳營業(yè)執(zhí)照,、吊銷廣告發(fā)布登記證件、撤銷商標(biāo)注冊,、撤銷特殊標(biāo)志登記等,；
 （三）對公民處以三千元以上、對法人或者其他組織處以三萬元以上罰款,；
 （四）對公民,、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物達(dá)到第（三）項所列數(shù)額的行政處罰；
 （五）法律,、法規(guī)規(guī)定可以要求聽證的其他行政處罰,。
 各省、自治區(qū),、直轄市人大常委會或者人民政府對前款第（三）項,、第（四）項所列罰沒數(shù)額有具體規(guī)定的，從其規(guī)定,。
 第十一條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對行政復(fù)議,、行政應(yīng)訴和行政賠償案件進(jìn)行統(tǒng)計、分析,。下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期向上一級工商行政管理機(jī)關(guān)報送統(tǒng)計,、分析報告。
 第十二條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年對本機(jī)關(guān)和下級工商行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰,、行政許可等行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查,。
 行政處罰案卷評查的主要內(nèi)容包括：
 （一）實施行政處罰的主體是否合法；
 （二）認(rèn)定的事實是否清楚,，證據(jù)是否確鑿,；
 （三）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；
 （四）程序是否正當(dāng),，是否經(jīng)過法制機(jī)構(gòu)核審,；
 （五）自由裁量權(quán)運用是否適當(dāng)；
 （六）是否執(zhí)行罰繳分離,；
 （七）涉嫌犯罪的案件是否及時移送司法機(jī)關(guān),；
 （八）是否符合案件辦理期限要求,；
 （九）案件辦理文書是否全面,、完整,；
 （十）案卷的書寫、制作,、裝訂是否規(guī)范,；
 （十一）需要評查的其他內(nèi)容。
 行政許可案卷評查的主要內(nèi)容包括：
 （一）實施行政許可的主體是否合法,；
 （二）行政許可項目是否有法律依據(jù),；
 （三）申請材料是否齊全、是否符合法定形式,；
 （四）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確,；
 （五）受理、審查程序是否合法,；
 （六）是否在法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予或者不予許可的決定,；
 （七）是否依法履行告知義務(wù)；
 （八）案卷的書寫,、制作,、裝訂是否規(guī)范；
 （九）需要評查的其他內(nèi)容,。
 案卷評查可以采取抽查案卷,、案件回訪、異地互查等形式進(jìn)行,。其中,，行政行為被人民法院撤銷、變更,、確認(rèn)違法或者無效的,，其行政執(zhí)法案卷必須全部進(jìn)行評查。評查情況應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報,。
 第十三條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對下級工商行政管理機(jī)關(guān)開展行政處罰信息公示的情況進(jìn)行監(jiān)督,，主要內(nèi)容包括：
 （一）是否公示所有適用一般程序的行政處罰案件；
 （二）是否按照《企業(yè)信息公示暫行條例》和《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》及時,、準(zhǔn)確,、完整公示行政處罰信息；
 （三）是否按照規(guī)定抽查企業(yè)公示信息,；
 （四）是否建立健全行政處罰信息公示內(nèi)部考核和管理制度,；
 （五）其他需要監(jiān)督的內(nèi)容。
 第十四條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要,，可以對新制定,、修訂的工商行政管理法律,、法規(guī)、規(guī)章的實施情況,，或者對行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點,、難點問題組織專項執(zhí)法檢查。
 專項執(zhí)法檢查由工商行政管理機(jī)關(guān)各相關(guān)機(jī)構(gòu)組織實施,，必要時法制機(jī)構(gòu)可以單獨或者會同相關(guān)機(jī)構(gòu)組織實施,。
 專項執(zhí)法檢查可以采取書面匯報、調(diào)研座談,、現(xiàn)場檢查,、案卷抽查、網(wǎng)絡(luò)抽查,、問卷調(diào)查,、暗訪等形式進(jìn)行。專項執(zhí)法檢查情況應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)通報,。
 第十五條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)完善行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度,，細(xì)化、量化行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn),，運用信息化手段,，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行使。
 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過案件核審,、聽證,、行政復(fù)議、案卷評查等形式加強(qiáng)對本機(jī)關(guān)和下級工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督,。
 第十六條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)對下級工商行政管理機(jī)關(guān)辦理的跨區(qū)域,、具有較大社會影響等重大案件進(jìn)行監(jiān)督，必要時經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書,，要求下級工商行政管理機(jī)關(guān)就案件辦理情況作出說明。
 下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)將案件辦理情況書面報告上級工商行政管理機(jī)關(guān),。
 第十七條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)本機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu),、執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以糾正,。
 第十八條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級工商行政管理機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定提出糾正意見,，并可以向下級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，督促其及時糾正,，必要時可以直接作出糾正的決定,。
 下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行,，并于執(zhí)行完畢后十日內(nèi)向上級工商行政管理機(jī)關(guān)報告執(zhí)行結(jié)果。
 第十九條 上級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法工作存在普遍性問題或者區(qū)域性風(fēng)險,，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以向下級工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出改進(jìn)工作的意見和建議,。
 下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督意見書規(guī)定的期限內(nèi)將有關(guān)情況書面報告上級工商行政管理機(jī)關(guān),。
 第二十條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離和收支兩條線管理制度，嚴(yán)禁收費罰沒收入同部門利益直接或者變相掛鉤,。
 第二十一條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序,，建立與公安機(jī)關(guān),、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)信息共享,、案情通報,、案件移送制度。
 第二十二條 下級工商行政管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法活動受到地方保護(hù)主義等情形干擾,、干預(yù)的,，可以向上一級工商行政管理機(jī)關(guān)報告。上一級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)調(diào),，必要時可以采取向地方政府通報情況,、督辦、直接查處等方式予以處理,。
 第二十三條 工商行政管理執(zhí)法證管理,、行政處罰案件核審、聽證,、行政復(fù)議,、行政賠償、法治建設(shè)評價,、行政執(zhí)法評議考核,、行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究等執(zhí)法監(jiān)督方式，依照有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和國家工商行政管理總局專項規(guī)定實施。
 第二十四條 下級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極配合上級工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督工作,，對不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的,，由上級工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重給予通報批評、責(zé)令改正,，并可以建議有權(quán)機(jī)關(guān)對負(fù)有責(zé)任的主管人員和相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分,。
 行政執(zhí)法人員不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的,，由工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重給予批評教育、通報批評,、離崗培訓(xùn),、調(diào)離執(zhí)法崗位，并依法給予行政處分,。
 第二十五條 省,、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)本規(guī)定,，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H,，制定實施辦法。
 第二十六條 本規(guī)定自2015年12月1日起施行,。1999年12月8日國家工商行政管理局令第92號公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》同時廢止,。