• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)[1996]5號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-11-12
• 【生效日期】1996-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
 從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定
 
（一九九六年十一月十二日證監(jiān)〔1996〕5號(hào)）
 第一章 總則





 第一條 為規(guī)范境內(nèi),、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)活動(dòng),，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和法規(guī)，制定本規(guī)定,。



 第二條 境內(nèi),、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定,，取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》（以下簡(jiǎn)稱資格證書）,。

 前款所稱外資股包括境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。



 第三條 本規(guī)定所稱境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè),，由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的證券公司和信托投資公司,。

 本規(guī)定所稱證券專營(yíng)機(jī)構(gòu),，指前款所稱的證券公司；證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu),，指前款所稱的信托投資公司,。



 第四條 本規(guī)定所稱境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，指在中國(guó)境外注冊(cè),，并依照所在地法律可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，具有獨(dú)立法人資格的投資銀行,、證券公司和其他金融機(jī)構(gòu),。


 第二章 從事外資股業(yè)務(wù)的條件





 第五條 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于5,，000萬元人民幣的凈資產(chǎn),，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于5，000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金,；

 （二）具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán),；

 （三）具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、設(shè)備等技術(shù)手段,；

 （四）具有五名以上能夠從事涉外證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

 （五）遵守國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī),，最近二年內(nèi)未受到吊銷資格證書的處罰；

 （六）證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng),、分帳管理,；

 （七）證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。



 第六條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過與境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂代理協(xié)議,，或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請(qǐng)從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）依照所在地法律可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),；

 （二）受到所在地證券監(jiān)督部門的有效監(jiān)管；

 （三）具有相當(dāng)于人民幣5,，000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保,；

 （四）具有二年以上從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)；

 （五）最近二年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求,；

 （六）擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò),；

 （七）執(zhí)行董事及其他高級(jí)管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)信譽(yù)；

 （八）最后二年中沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰,；

 （九）遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律,、法規(guī)；

 （十）具有二名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策,、法規(guī)的專業(yè)人員,；

 （十一）證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。



 第七條 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8,，000萬元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8,，000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金,；

 （二）依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格；

 （三）具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán),；

 （四）具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施,、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段,；

 （五）具有十名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員,，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各一名,；

 （六）具有一年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷一只以上股票的經(jīng)歷,；

 （七）證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。



 第八條 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擔(dān)任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人,，除具備第七條規(guī)定的條件外,，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12，000萬元人民幣的凈資產(chǎn),，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12,，000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金；

 （二）依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格,；

 （三）具有二十名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員,，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各二名；

 （四）具有參與外資股承銷的經(jīng)歷,；

 （五）證監(jiān)會(huì)要求的其他條件,。



 第九條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國(guó)際事務(wù)協(xié)調(diào)人的,，除具備本規(guī)定第六條規(guī)定的條件外,，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）依照所在地法律可經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)；

 （二）具有相當(dāng)于人民幣12,，000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保,；

 （三）提出申請(qǐng)前二年內(nèi)未中斷在國(guó)際市場(chǎng)開展證券承銷業(yè)務(wù)；

 （四）具有三名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策,、法律的專業(yè)人員,；

 （五）證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。



 第十條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外上市外資股主承銷商時(shí),，可聘請(qǐng)一家境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人,。




 第三章 資格的申請(qǐng)與維持





 第十一條 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：

 （一）證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》,；

 （二）機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《
經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》和國(guó)家外匯管理部門頒發(fā)的《
經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證（副本）》,；

 （三）工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》；

 （四）機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程,；

 （五）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表,、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表；

 （六）法定代表人,、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡(jiǎn)歷,、專業(yè)證書等；

 （七）最后二年經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明,；

 （八）證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。



 第十二條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書,，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：

 （一）證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》,；

 （二）所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)執(zhí)照；

 （三）公司章程,；

 （四）高級(jí)管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷,、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書；

 （五）注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件,；

 （六）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前二年的財(cái)務(wù)報(bào)告,；

 （七）最近二年承銷情況介紹；

 （八）以往參與中國(guó)證券業(yè)務(wù)情況的說明,；

 （九）證監(jiān)會(huì)要求的其他文件,。

 證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。



 第十三條 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，根據(jù)本規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,。經(jīng)審查符合條件的,，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的,，不予頒發(fā)資格證書,，并且半年內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。



 第十四條 資格證書自證監(jiān)會(huì)頒發(fā)之日起三年內(nèi)有效,，二年后自動(dòng)失效,。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要維護(hù)其經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)在資格證書失效前的三個(gè)月內(nèi),，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送前二年財(cái)務(wù)報(bào)告,、業(yè)務(wù)開展情況說明書和證監(jiān)會(huì)要求的其他文件，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查通過后換發(fā)資格證書,。



 第十五條 取得資格證書的境內(nèi),、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)須按資格證書規(guī)定的事項(xiàng)從事有關(guān)業(yè)務(wù)；未取得資格證書或資格證書失效的機(jī)構(gòu),，不得從事本規(guī)定規(guī)定的外資股業(yè)務(wù),。



 第十六條 取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上個(gè)年度從事外資股承銷和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況的報(bào)告,。

 從事境外上市外資股承銷業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每次承銷活動(dòng)結(jié)束后30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)報(bào)告。



 第十七條 從事外資股業(yè)務(wù)的境內(nèi),、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將承銷業(yè)務(wù)原始憑證,、交易記錄以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料,、帳冊(cè),、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存七年。



 第十八條 證監(jiān)會(huì)對(duì)境內(nèi),、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)情況可進(jìn)行定期或者不定期的檢查,，并可以隨時(shí)要求其報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)資料。




 第四章 罰則





 第十九條 境內(nèi),、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,，視情節(jié)輕重單處或并處警告、沒收非法所得,、罰款,、暫停從事外資股業(yè)務(wù)半年至一年、吊銷資格證書的處罰,；罰款數(shù)額參照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》執(zhí)行：

 （一）以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲得資格證書,；

 （二）未取得資格證書或者在資格證書失效后從事或者變相從事外資股業(yè)務(wù)；

 （三）不按規(guī)定上報(bào)從事外資股業(yè)務(wù)情況報(bào)告；

 （四）不接受,、不配合證監(jiān)會(huì)檢查,；

 （五）違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本規(guī)定的其他行為。




 第五章 附則



 第二十條 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股承銷業(yè)務(wù),，除應(yīng)遵守本規(guī)定外,，還應(yīng)遵守《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。



 第二十一條 本規(guī)定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。



 第二十二條 本規(guī)定自1996年12月1日起實(shí)施,。