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中國證券監(jiān)督管理委員會
境內及境外證券經(jīng)營機構
從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定

（一九九六年十一月十二日證監(jiān)〔1996〕5號）

第一章總則

第一條為規(guī)范境內、境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務活動，保護投資者合法權益,，根據(jù)國家有關法律和法規(guī),，制定本規(guī)定。

第二條境內,、境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務,，應當依據(jù)本規(guī)定，取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》（以下簡稱資格證書）,。
前款所稱外資股包括境內上市外資股和境外上市外資股,。

第三條本規(guī)定所稱境內證券經(jīng)營機構，指在中國境內注冊,，由機構批設機關依法批準可經(jīng)營證券業(yè)務的,、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司。
本規(guī)定所稱證券專營機構,，指前款所稱的證券公司,；證券兼營機構,，指前款所稱的信托投資公司。

第四條本規(guī)定所稱境外證券經(jīng)營機構,，指在中國境外注冊,，并依照所在地法律可經(jīng)營證券業(yè)務的，具有獨立法人資格的投資銀行,、證券公司和其他金融機構,。

第二章從事外資股業(yè)務的條件

第五條境內證券經(jīng)營機構申請從事外資股經(jīng)紀業(yè)務，應當具備下列條件：
（一）證券專營機構具有不少于5,，000萬元人民幣的凈資產(chǎn),，證券兼營機構具有不少于5，000萬元人民幣的證券營運資金,；
（二）具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權,；
（三）具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通訊設施、營業(yè)場所,、設備等技術手段,；
（四）具有五名以上能夠從事涉外證券業(yè)務的專業(yè)人員；
（五）遵守國家有關法律,、法規(guī),，最近二年內未受到吊銷資格證書的處罰；
（六）證券兼營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營,、分帳管理,；
（七）證監(jiān)會要求的其他條件。

第六條境外證券經(jīng)營機構通過與境內證券經(jīng)營機構簽訂代理協(xié)議,，或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請從事境內上市外資股經(jīng)紀業(yè)務,，應當具備下列條件：
（一）依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務；
（二）受到所在地證券監(jiān)督部門的有效監(jiān)管,；
（三）具有相當于人民幣5,，000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保；
（四）具有二年以上從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗,；
（五）最近二年財務狀況的各項指標符合所在地監(jiān)管部門的風險控制要求,；
（六）擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡；
（七）執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽,；
（八）最后二年中沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰,；
（九）遵守中華人民共和國有關法律、法規(guī),；
（十）具有二名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策,、法規(guī)的專業(yè)人員；
（十一）證監(jiān)會要求的其他條件,。

第七條境內證券經(jīng)營機構申請從事外資股承銷業(yè)務,，應當具備下列條件：
（一）證券專營機構具有不少于8,，000萬元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營機構具有不少于8,，000萬元人民幣的證券營運資金,；
（二）依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務資格；
（三）具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權,；
（四）具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通訊設施,、營業(yè)場所、設備等技術手段,；
（五）具有十名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員,，其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各一名,；
（六）具有一年以上從事證券承銷業(yè)務或參與承銷一只以上股票的經(jīng)歷；
（七）證監(jiān)會要求的其他條件,。

第八條境內證券經(jīng)營機構申請擔任外資股主承銷商或者境內事務協(xié)調人,，除具備第七條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）證券專營機構具有不少于12,，000萬元人民幣的凈資產(chǎn),，證券兼營機構具有不少于12，000萬元人民幣的證券營運資金,；
（二）依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格,；
（三）具有二十名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務,、會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各二名,；
（四）具有參與外資股承銷的經(jīng)歷；
（五）證監(jiān)會要求的其他條件,。

第九條境外證券經(jīng)營機構擔任境內上市外資股主承銷商,、副主承銷商和國際事務協(xié)調人的，除具備本規(guī)定第六條規(guī)定的條件外,，還應當具備下列條件：
（一）依照所在地法律可經(jīng)營股票承銷業(yè)務,；
（二）具有相當于人民幣12，000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保,；
（三）提出申請前二年內未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務,；
（四）具有三名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員,；
（五）證監(jiān)會要求的其他條件,。

第十條境外證券經(jīng)營機構擔任境外上市外資股主承銷商時，可聘請一家境內證券經(jīng)營機構擔任境內事務協(xié)調人,。

第三章資格的申請與維持

第十一條境內證券經(jīng)營機構申請取得資格證書,，應當向證監(jiān)會報送下列文件：
（一）證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》,；
（二）機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證（副本）》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證（副本）》；
（三）工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》,；
（四）機構批設機關核準的公司章程,；
（五）具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近二年的資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表,；
（六）法定代表人,、主要負責人及主要業(yè)務人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等,；
（七）最后二年經(jīng)營證券業(yè)務情況說明,；
（八）證監(jiān)會要求的其他文件。

第十二條境外證券經(jīng)營機構申請取得資格證書,，應當向證監(jiān)會報送下列文件：
（一）證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》,；
（二）所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照；
（三）公司章程,；
（四）高級管理人員及主要業(yè)務人員學歷,、從業(yè)資格證書和其他有關專業(yè)證書；
（五）注冊會計師提供的資本證明文件,；
（六）經(jīng)注冊會計師審計的前二年的財務報告,；
（七）最近二年承銷情況介紹；
（八）以往參與中國證券業(yè)務情況的說明,；
（九）證監(jiān)會要求的其他文件,。
證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機構提交所在地監(jiān)管部門出具的有關證明文件。

第十三條證監(jiān)會收到完整申請資料后,，根據(jù)本規(guī)定對申請文件進行審查,。經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書,；經(jīng)審查不符合條件的,，不予頒發(fā)資格證書，并且半年內不再受理其申請,。

第十四條資格證書自證監(jiān)會頒發(fā)之日起三年內有效,，二年后自動失效。證券經(jīng)營機構需要維護其經(jīng)營外資股業(yè)務資格的,，應當在資格證書失效前的三個月內,，向證監(jiān)會提出申請并報送前二年財務報告、業(yè)務開展情況說明書和證監(jiān)會要求的其他文件,，經(jīng)證監(jiān)會審查通過后換發(fā)資格證書,。

第十五條取得資格證書的境內、境外證券經(jīng)營機構須按資格證書規(guī)定的事項從事有關業(yè)務,；未取得資格證書或資格證書失效的機構,，不得從事本規(guī)定規(guī)定的外資股業(yè)務,。

第十六條取得資格證書的境內、境外證券經(jīng)營機構,，應當于每年1月31日前向證監(jiān)會報送上個年度從事外資股承銷和經(jīng)紀業(yè)務情況的報告,。
從事境外上市外資股承銷業(yè)務的境外證券經(jīng)營機構應當在每次承銷活動結束后30日內向證監(jiān)會報送業(yè)務報告。

第十七條從事外資股業(yè)務的境內,、境外證券經(jīng)營機構應當將承銷業(yè)務原始憑證,、交易記錄以及有關業(yè)務文件、資料,、帳冊,、報表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

第十八條證監(jiān)會對境內,、境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務情況可進行定期或者不定期的檢查,，并可以隨時要求其報送相關業(yè)務資料。

第四章罰則

第十九條境內,、境外證券經(jīng)營機構有下列行為之一的,，視情節(jié)輕重單處或并處警告、沒收非法所得,、罰款,、暫停從事外資股業(yè)務半年至一年,、吊銷資格證書的處罰,；罰款數(shù)額參照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》執(zhí)行：
（一）以欺騙或者其他不正當手段獲得資格證書；
（二）未取得資格證書或者在資格證書失效后從事或者變相從事外資股業(yè)務,；
（三）不按規(guī)定上報從事外資股業(yè)務情況報告,；
（四）不接受、不配合證監(jiān)會檢查,；
（五）違反國家有關法規(guī)和本規(guī)定的其他行為,。

第五章附則

第二十條境內證券經(jīng)營機構從事外資股承銷業(yè)務，除應遵守本規(guī)定外,，還應遵守《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定,。

第二十一條本規(guī)定由證監(jiān)會負責解釋。

第二十二條本規(guī)定自1996年12月1日起實施,。

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