• 【發(fā)布單位】北京市發(fā)展和改革委員會
• 【發(fā)布文號】京發(fā)改〔2004〕2423號
• 【發(fā)布日期】2004-11-09
• 【生效日期】2004-11-09
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】政策參考

北京市發(fā)展和改革委員會關于政府投資管理的暫行規(guī)定

北京市發(fā)展和改革委員會關于政府投資管理的暫行規(guī)定

(京發(fā)改〔2004〕2423號)





各有關單位：



 為加強政府投資項目管理,，規(guī)范政府投資行為，健全科學,、民主決策機制,，提高政府投資效益，依據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）,、《北京市政府投資建設項目管理暫行規(guī)定》（京政發(fā)[1999]31號）,，我們制訂了《北京市發(fā)展和改革委員會關于政府投資管理的暫行規(guī)定》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行,。



 特此通知,。



附件：北京市發(fā)展和改革委員會關于政府投資管理的暫行規(guī)定



 二○○四年十一月九日





北京市發(fā)展和改革委員會關于政府投資管理的暫行規(guī)定




第一章 總 則




第一條 為加強政府投資項目管理，規(guī)范政府投資行為,，健全科學,、民主決策機制，提高政府投資效益,，依據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）、《北京市政府投資建設項目管理暫行規(guī)定》（京政發(fā)[1999]31號）,，制定本規(guī)定,。




第二條 凡由北京市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)改委）審批或審核后報國家發(fā)改委審批的使用政府投資進行的投資活動,，均按本辦法執(zhí)行,。



 本辦法中的政府投資，是指市財政預算內用于固定資產投資資金,、土地批租收入用于固定資產投資的部分,、專項建設資金（含城市基礎設施建設費、水利建設基金等）,、中央補助投資,、國債資金和由市發(fā)改委,、財政局承諾還款的借款資金,。



 涉及特許經營權的項目,，按市政府有關規(guī)定執(zhí)行,。




第三條 市發(fā)改委是本市政府投資主管部門,，負責本市政府投資的建設項目審批管理和監(jiān)督；市財政局對本市政府投資建設項目的財務活動實施財政財務管理和監(jiān)督,；其它相關職能部門在各自職責內對政府投資活動進行監(jiān)督,。



 市發(fā)改委審批權限，按照國家和市政府有關規(guī)定執(zhí)行,。




第四條 使用政府投資的項目應當遵守規(guī)范,、效率、監(jiān)管、透明原則,，符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃,、城市總體規(guī)劃,、產業(yè)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域布局、土地利用規(guī)劃,，有利于經濟社會,、人與自然的統(tǒng)籌協(xié)調發(fā)展。




第五條 政府投資主要用于以下領域的項目：



 （一）市級政權基礎設施建設,，包括黨的機關、人大機關,、行政機關,、政協(xié)機關、政法機關,、人民團體的基礎設施項目,；



 （二）城鄉(xiāng)基礎設施項目；



 （三）環(huán)境保護,、新資源和可再生能源開發(fā),、資源節(jié)約與綜合利用項目；



 （四）教育,、文化,、衛(wèi)生、體育,、社會福利等社會公益事業(yè)項目,；



 （五）對推進高新技術產業(yè)化和經濟結構調整具有重要作用的產業(yè)項目；



 （六）市政府確定的其他項目,。




第六條 對本辦法第五條所規(guī)定的政府投資領域中的建設項目,，根據(jù)不同的項目性質，政府投資分別采取直接投資,、資本金注入,、投資補助、貼息等方式投入,。其中：



 （一）對市級政府直接舉辦的沒有直接經濟收益的非經營性項目,，采取直接投資的方式進行投入。



 （二）對市級政府直接舉辦的有一定直接經濟收益但預期收益不足以彌補投資成本的準經營性項目,，主要采用資本金注入方式投入,。對企業(yè)舉辦但根據(jù)產業(yè)政策需政府扶持發(fā)展的產業(yè)項目，也可采用資本金注入方式投入。



 （三）對區(qū)縣公益性和基礎設施項目,，主要采用投資補助方式投入,。



 （四）對企業(yè)舉辦的有直接經濟收益但根據(jù)產業(yè)政策需要扶持發(fā)展的產業(yè)項目，除按本條第二款規(guī)定進行資本金注入方式進行投入外,，也可采用貼息方式進行投入,。




第七條 根據(jù)不同的政府資金投入方式，采取不同的項目管理制度,。



 采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目,，要按本辦法規(guī)定程序審批項目建議書、可行性研究報告,、初步設計,，安排年度投資計劃，組織建設實施,，辦理竣工驗收和產權登記,。



 對采用投資補助、貼息方式進行投資的投資項目,，只審批資金申請報告,。




第八條 符合《北京市工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（市政府89號令）第八條規(guī)定規(guī)模、標準的政府投資項目的勘察,、設計,、施工、監(jiān)理,、主要設備材料采購均應當進行招標,。其中符合《北京市工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》第十一條規(guī)定情形的，經市發(fā)改委批準,，可以不招標,。



 全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或占主導地位的項目和重點項目應當公開招標；符合《北京市招標投標條例》第十一條規(guī)定情形的,，經過批準可以采用邀請招標方式,。其中國家重點工程和地方重點項目，應當分別由國家發(fā)改委和市人民政府批準,，其它項目由市發(fā)改委批準,。




第九條 市發(fā)改委鼓勵通過建立工程保險和工程擔保等制度，加強對政府投資項目的風險管理,。




第十條 政府投資項目實行儲備制度,。市發(fā)改委應編制發(fā)展建設規(guī)劃和專項發(fā)展建設規(guī)劃，將依據(jù)國民經濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃所確定的項目納入項目儲備庫中,，以此指導投資項目前期工作,，加強和完善政府投資項目管理。




第二章 直接投資和資本金注入投資項目審批程序




第十一條 政府投資采取直接投資、資本金注入方式投入項目的,，適用本章規(guī)定,。




第十二條 對于政府投資采取資金本注入方式投入準經營性或經營性建設項目的，可將政府投資注入政府授權投資機構,，由其按照市發(fā)改委的要求進行投資,。



 政府投資形成的股權或資產，由政府授權投資機構行使出資人的權利,。政府授權投資機構由市發(fā)改委在審批項目建議書時確定,。




第十三條 市發(fā)改委根據(jù)全市經濟和社會發(fā)展需要，從項目儲備庫中選擇合適的儲備項目適時啟動前期工作,。對有特殊情況臨時需要政府投資的項目,，經市發(fā)改委主要負責同志批準，可追加納入項目儲備庫,，并立即啟動前期工作,。




第十四條 項目單位應當委托具備甲級工程咨詢資質的中介機構編制項目建議書。項目建議書的內容應當包括：



 （一）項目單位基本情況,；



 （二）項目建設的必要性和依據(jù),；



 （三）項目名稱,、建設規(guī)模,、主要建設內容；



 （四）項目建設選址和用地面積的初步方案,；



 （五）項目總投資匡算,、資金籌措和還貸的初步方案；



 （六）經濟效益和社會效益預測,，包括財務評價和國民經濟評價,；



 （七）環(huán)境影響、交通,、文保,、勞動、安全,、衛(wèi)生,、消防、能源和水資源消耗等初步分析,；



 （八）建設進度初步安排,；



 （九）結論。




第十五條 項目單位應將達到國家規(guī)定深度要求的項目建議書報市發(fā)改委審批,。其中：市屬單位,、計劃單列單位可直接向市發(fā)改委申報；其它單位，通過項目所在地區(qū)縣發(fā)改委向市發(fā)改委申報,。



 市發(fā)改委收到項目建議書申請后作出是否受理的決定,。市發(fā)改委如認為申請材料不齊全或者不符合法定形式，應在收到項目申請報告后5個工作日內一次告知項目申報單位,，要求項目申報單位澄清,、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整,。



 市發(fā)改委在進行審批時,，如有必要，應在收到材料齊備后5個工作日內,，委托有資格的咨詢機構進行評估,。




第十六條 市發(fā)改委在審批項目建議書時，應征求以下部門的意見或取得以下部門出具的有效文件：



 （一）規(guī)劃部門的規(guī)劃意見書或規(guī)劃征求意見復函,；



 （二）對需要新征建設用地的,，需要國土資源部門出具的項目用地預審意見；



 （三）環(huán)境保護部門的環(huán)評報告,；



 （四）根據(jù)國家和本市規(guī)定應提交的行業(yè)準入文件,。




第十七條 對經濟、社會和環(huán)境有重大影響的項目,，市發(fā)改委在審批項目建議書前,，應通過公示、專家評議等方式廣泛征求社會各界和公眾的意見,。




第十八條 市發(fā)改委在審批項目建議書時,，如涉及其它行業(yè)主管部門的職能，應征求相關部門的意見,。相關部門應在收到征求意見函后,，按照有關行政許可或者行政審批的期限規(guī)定，向市發(fā)改委提出書面審核意見,；逾期沒有反饋書面審核意見的,，視為同意。




第十九條 市發(fā)改委應嚴格按照國家規(guī)定權限審批項目建議書,。對城市基礎設施項目使用政府投資2億元以上的,，其他項目使用政府投資5000萬元以上的，市發(fā)改委須先報市政府批準,。超出北京市審批權限的,，由市發(fā)改委審核后報國家發(fā)改委審批。




第二十條 項目建議書批準后,，項目單位應當委托有甲級咨詢資質的機構編制項目可行性研究報告,?？尚行匝芯繄蟾娴膬热輵敯ㄒ韵抡鹿?jié)：



 （一）項目概況；



 （二）項目提出的可行性和依據(jù),；



 （三）建設內容和建設規(guī)模,；



 （四）項目建設選址；



 （五）環(huán)境保護和能源,、資源消耗等,；



 （六）項目外部配套建設條件論證；



 （七）勞動保護與衛(wèi)生防疫,、消防等,；



 （八）項目總投資估算和資金來源落實情況；



 （九）招標方案,；



 （十）風險管理方案,；



 （十一）經濟效益和社會效益分析；



 （十二）項目建設周期及工程進度安排,；



 （十三）對于項目建議書批復中規(guī)定須實行項目法人責任制的項目,，要提出項目法人的組建方案。



 （十四）對于項目建議書批復中規(guī)定須政府投資采取資本金注入方式投入的項目,，要提出股權結構和利益分配方案,。



 （十五）結論。




第二十一條 市發(fā)改委在審批可行性研究報告時,，應征求或取得規(guī)劃部門出具的規(guī)劃設計方案審查意見,，以及有關法律、法規(guī)和文件規(guī)定應提交的其他文件,。




第二十二條 對項目單位編制的項目可行性研究報告,，市發(fā)改委要委托有資質的社會咨詢機構和專家進行評估論證,。咨詢機構要對出具的評估論證意見承擔相應責任,。




第二十三條 可行性研究報告批準后，項目單位應當按照批準的招標方式,，通過招標委托有相應資質的設計單位編制初步設計方案,。初步設計方案概算要依照批準的可行性研究報告所確定的規(guī)模和標準進行限額設計。



 初步設計方案確定的建設內容和建設標準不得超過可行性研究報告批復的范圍,，并應列明各單項工程或單位工程的建設內容,、建設標準、用地規(guī)模,、主要材料和設備選擇等,。




第二十四條 市發(fā)改委應委托和組織有資質的相關機構和專家，對初步設計方案進行優(yōu)化,，對初步設計概算進行評審,。初步設計概算應當包括項目建設所需的一切費用,，總投資概算不得超過可行性研究報告批準的總投資估算的3%，初步設計方案建筑面積不得超過可行性研究報告批準面積的5%,，否則可行性研究報告應當重新報批,。




第三章 投資補助和貼息項目審批程序




第二十五條 政府投資采取投資補助、貼息方式的,，適用本章規(guī)定,。




第二十六條 政府投資可以采取補助、貼息方式,，通過撥款無償投入,。原則上，投資補助總額累計不得超過項目建設投資的30%,，貼息支持時間不超過三年,。




第二十七條 采取補助、貼息投資方式的,，只審批資金申請報告,，不再審批項目建議書、可行性研究報告,。




第二十八條 市發(fā)改委應當根據(jù)國民經濟和社會發(fā)展要求,，定期向社會公布投資補助的原則（包括補助領域、定額和比例）,、貼息的原則（包括貼息的領域,、年限和利率）。原則上,，對政府投資擬采取投資補助的項目,，應當向社會公示；對政府投資擬采取貼息方式支持的項目,，應向社會公開征集,，尚未辦理貸款的，應通過招標方式選擇貸款銀行,。




第二十九條 項目單位申請政府投資補助或貼息的,，應以書面方式向市發(fā)改委報送資金申請報告。其中：市屬單位和計劃單列單位可直接向市發(fā)改委申報,，其他單位通過項目所在地區(qū)縣發(fā)改委向市發(fā)改委申報,。



 原則上，一個項目在整個建設期間內只能申報一次資金申請報告,，禁止多頭申報和重復申報,。




第三十條 申請政府投資補助或貼息的投資項目，原則上應是在建項目,，或已經具備開工條件的新開工項目,。已經完工的項目政府投資不再支持,。




第三十一條 資金申請報告應包括以下主要內容：



 （一）項目申報單位和項目的基本情況；



 （二）項目的資金情況,，包括資金來源和到位情況等,；



 （三）項目申報的理由；



 （四）項目實施后的社會,、經濟評價和效果預測,。




第三十二條 向市發(fā)改委報送資金申請報告時，應同時附送以下有效文件：



 （一）項目審批,、核準或者備案文件,；



 （二）環(huán)境保護部門的環(huán)境影響分析報告批復；



 （三）國土資源部門出具的項目用地審查意見,；



 （四）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見（含規(guī)劃意見書,、規(guī)劃設計方案審查意見或建設工程規(guī)劃許可證）；



 （五）對申請貼息的項目已使用貸款的,，應提供貸款銀行的付息單,；



 （六）根據(jù)國家和本市規(guī)定應提交的其他文件。




第三十三條 市發(fā)改委對符合規(guī)定要求的資金申請報告進行受理和審批,。資金申請報告批復應對申請項目在整個建設期間的政府資金投入進行整體審批,。原則上對同一項目的資金申請報告，在整個建設期間內只審批一次,。禁止對同一項目采用一年批一次的短期性行為,。其中，對城市基礎設施項目補助或貼息資金超過1億元,、非基礎設施項目補助或貼息資金超過5000萬元的,，應報市政府審批。



 在審批資金申請報告前,，市發(fā)改委應委托有資質的社會中介機構對項目概算投資,、項目貸款的真實性、社會效益及方案優(yōu)化等進行評估審核,。




第四章 項目建設實施管理




第三十四條 直接投資和資本金注入的政府投資項目,，適用本章規(guī)定的項目建設實施程序,。



 使用政府投資補助和貼息的項目,，參照本章規(guī)定執(zhí)行。




第三十五條 政府投資占總投資60%以上的公益性項目和非經營性基礎設施項目,，應實行“代建制”,，由市發(fā)改委通過招標選擇專業(yè)化的項目管理單位，由該項目管理單位負責工程的建設實施,。有特殊情況不能實行“代建制”的,，市發(fā)改委應委托社會中介機構對項目實施和投資控制進行全過程監(jiān)督,。



 對政府投資占總投資不足60%的投資項目，項目單位也應選擇專業(yè)化的項目管理單位,，負責工程的建設實施,。




第三十六條 使用資本金注入的經營性項目，應當實行項目法人責任制,，在可行性研究報告批準后正式成立項目法人,。項目法人的設立和運營應當符合《公司法》及其他有關規(guī)定。



 對于需要新組建項目法人并具備相關條件的,，應當通過招標等方式擇優(yōu)確定項目法人單位,。




第三十七條 市發(fā)改委根據(jù)本市城市建設和經濟社會發(fā)展需要，對政府投資進行綜合平衡,，安排年度投資計劃,。凡申請從預備項目轉為正式項目并安排年度投資計劃的建設項目，應具備下列條件：



 （一）市發(fā)改委已經審定初步設計概算,；



 （二）土地部門已經完成土地劃撥或出讓手續(xù),；



 （三）環(huán)保、交通部門已經完成相關手續(xù)審批



 （四）除政府投資外,，其它投資已經落實,；



 （五）實行代建制的項目，代建人已經確定,，代建合同已經簽訂,；實行項目法人責任制的項目，項目法人已經成立,。



 （六）法律,、法規(guī)規(guī)定的其他行政部門出具的文件。




第三十八條 政府投資項目應當實行監(jiān)理制,，由具備相應資質的監(jiān)理單位根據(jù)有關工程建設的法律,、法規(guī)和工程合同，對工程建設進行監(jiān)理,。




第三十九條 政府投資項目應當嚴格按照批準的初步設計進行建設,。在政府投資建設項目實施中嚴禁通過施工洽商或補簽其它協(xié)議等方式變更設計方案、提高建設標準,、增加建設內容,。對因水文、地質等原因確需變更設計的,，應當經原設計單位編制變更設計說明,，按照原審批程序報市發(fā)改委審批。




第四十條 政府投資項目建成后,，項目單位應當于六個月內編制完成工程結算和竣工決算,，報市發(fā)改委和市財政局審批,，按國家和市有關規(guī)定辦理竣工驗收手續(xù)。




第五章 年度投資計劃和資金管理




第四十一條 市發(fā)改委應當根據(jù)國民經濟和社會發(fā)展年度計劃的要求,，綜合平衡政府投資供求情況,，提出政府投資年度計劃安排建議，報市政府審批后,，編制和下達政府投資計劃,。



 原則上，政府投資計劃應于市人大批準當年國民經濟和社會發(fā)展計劃一個月內開始下達,。




第四十二條 政府投資計劃包括下列內容：



 （一）年度政府投資總規(guī)模,；



 （二）續(xù)建、新開工和擬安排項目的名稱,、建設內容,、項目總投資額、累計安排資金額,、本年度投資額,；



 （三）投資補助、貼息項目,，應說明資金申請報告批復文號,；



 （四）其他應當說明的情況。




第四十三條 納入政府投資計劃中安排資金的條件：



 政府投資以直接投資和資本金注入方式的,，建設項目應已批準初步設計概算或新開工計劃,，并且已按照市發(fā)改委核準的招標方案開展了招標投標工作。



 政府投資以投資補助和貼息方式投入的,，建設項目應已通過評審且批準資金申請報告,，并已按照核準的招標方案進行了招標，完成了項目前期工作或已開工建設,，自籌資金已經到位,。對安排國家補助項目地方配套資金的,，國家補助資金應該已經到位。對貼息項目,，貸款銀行應已經通過招標確定,，并提供貸款銀行出具的固定資產貸款付息單。



 市發(fā)改委在年度投資計劃中要安排一定數(shù)額的資金,，用于編制發(fā)展建設規(guī)劃和開展重大項目前期工作,。




第四十四條 實行代建制的政府投資項目，項目預算總投資額應根據(jù)代建合同的約定價格確定,。




第四十五條 政府投資計劃執(zhí)行過程中,，根據(jù)項目建設的實際需要，確需調整已列入政府投資計劃的項目及年度投資額的,，由市發(fā)改委會同有關部門進行調整,。




第四十六條 市政府與區(qū)縣政府或者其他出資人共同投資建設的項目，市政府與區(qū)縣政府或者其他出資人應當嚴格按照政府投資計劃要求,，按照各自承擔的比例,，及時、足額將投資資金撥付到位,。




第六章 監(jiān)督檢查




第四十七條 市發(fā)改委應當加強對政府投資項目的監(jiān)管,，項目審批處室為直接責任單位，項目審批處室負責人為直接責任人,。投資處會同相關審批處室對政府投資進行監(jiān)管,，并委托有關社會中介機構對政府投資的合理使用進行檢查監(jiān)督。項目單位應當及時,、準確地向市發(fā)改委報送項目執(zhí)行過程中的有關情況,。




第四十八條 市發(fā)改委重大項目稽察辦公室負責組織相關人員按照有關規(guī)定對政府投資項目（包括國債項目和國家預算支持項目）進行全過程或專項稽察。對發(fā)現(xiàn)問題的要限期整改,，對情節(jié)嚴重或整改不力的,，市發(fā)改委根據(jù)情況給予項目責任單位通報批評、暫停撥款,、撤消項目等處理措施,。對違反有關招標投標法律規(guī)定的，對有關責任單位和人員予以處罰,。




第四十九條 財政,、審計、行政監(jiān)察部門在各自職能范圍內進行監(jiān)督檢查,。




第五十條 市發(fā)改委設置并公布舉報電話、網站和信箱,。任何單位,、個人都有權舉報市政府投資項目審批,、建設和運營管理中的違法行為,。



 市發(fā)改委建立政府投資中介機構信用評價體系，對中介機構弄虛作假或者評估結論意見嚴重失實的,，市發(fā)改委根據(jù)情節(jié)輕重,，給予通報批評，三年內禁止該單位從事政府投資項目的咨詢評估工作，造成投資損失的,，應當承擔經濟賠償責任,；構成犯罪的，依法追究其刑事責任,。



 勘察,、設計、施工,、監(jiān)理等單位違反合同及有關法律,、法規(guī)規(guī)定的，由有關部門依法給予行政處罰,；造成投資損失的,，應當依法承擔賠償責任；情節(jié)嚴重或造成重大損失的,，由相關資質認定單位依法降低其資質等級或者取消其相關資質,；構成犯罪的，依法追究其刑事責任,。




第五十一條 項目單位違反有關規(guī)定,，造成政府投資項目損失的，按照有關法律,、法規(guī)和市政府有關規(guī)定處理,。




第七章 附則




第五十二條 本辦法由市發(fā)改委負責解釋。




第五十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行,。