• 【發(fā)布單位】福建省
• 【發(fā)布文號(hào)】閩政辦[2005]139號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-08-18
• 【生效日期】2005-08-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】福建省
• 【所屬類別】政策參考

福建省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知

福建省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知

(閩政辦[2005]139號(hào))





各設(shè)區(qū)市人民政府,，省人民政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：



 經(jīng)省政府領(lǐng)導(dǎo)同意,，現(xiàn)將《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2005〕43號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，請(qǐng)做好相關(guān)工作。



 證券公司綜合治理工作敏感度高,、涉及面廣,，事關(guān)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。各級(jí)政府及相關(guān)部門要按照國(guó)務(wù)院辦公廳此通知的有關(guān)要求和省人民政府辦公廳,、省公安廳的一系列通知精神,，切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的職責(zé), 對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況做到心中有數(shù), 制定好應(yīng)急預(yù)案。堅(jiān)持屬地管理的原則,，健全和落實(shí)責(zé)任制,，對(duì)可能引發(fā)群體性事件或惡性個(gè)案的不穩(wěn)定因素,要及時(shí)采取措施,果斷予以化解。各有關(guān)地方和部門要繼續(xù)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定認(rèn)真做好破產(chǎn)關(guān)閉證券公司的個(gè)人債權(quán)甄別和收購(gòu)資金籌措等工作,，妥善地處理好本行政區(qū)內(nèi)相關(guān)敏感問題,，確保社會(huì)穩(wěn)定。



福建省人民政府辦公廳

二○○五年八月十八日





國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知

國(guó)辦發(fā)〔2005〕43號(hào)





各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：



 證監(jiān)會(huì)商有關(guān)部門擬訂的《證券公司綜合治理工作方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。



 證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu),，在證券市場(chǎng)的培育和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。但由于體制,、機(jī)制上存在缺陷,，證券公司在快速發(fā)展的同時(shí)，也積累了許多矛盾和問題,。隨著證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和改革力度加大，近年來,，證券公司存在的問題逐漸暴露,，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā),，經(jīng)營(yíng)和發(fā)展遇到了很大困難，迫切需要采取措施進(jìn)行綜合治理,。



 證券公司綜合治理工作敏感度高,、涉及面廣，事關(guān)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定,。各地區(qū),、各部門要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定信心,，高度重視,，密切配合，按照《方案》的要求,，切實(shí)負(fù)起責(zé)任,，共同做好這項(xiàng)工作。要加快落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2004〕3號(hào)）,，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管,，積極推進(jìn)各項(xiàng)基礎(chǔ)制度改革，穩(wěn)妥處置證券公司風(fēng)險(xiǎn),，推進(jìn)證券公司重組,，并采取切實(shí)有效的措施解決證券公司流動(dòng)性問題，支持,、引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新發(fā)展,、做優(yōu)做強(qiáng)。要嚴(yán)肅法紀(jì),，加大對(duì)證券犯罪行為的打擊和涉案資產(chǎn)的追繳力度,。要加強(qiáng)輿論宣傳和引導(dǎo)，做好解疑釋惑工作,，為證券公司綜合治理工作創(chuàng)造有利的輿論環(huán)境,。



 地方各級(jí)人民政府要切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的職責(zé)，對(duì)行政區(qū)域內(nèi)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況要做到心中有數(shù),，制訂好應(yīng)急預(yù)案,。要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定認(rèn)真做好破產(chǎn)關(guān)閉證券公司的個(gè)人債權(quán)甄別和收購(gòu)資金籌措等工作，及時(shí)妥善地解決好行政區(qū)域內(nèi)機(jī)構(gòu)名義個(gè)人債等敏感問題,。對(duì)可能引發(fā)群體性事件或惡性個(gè)案的不穩(wěn)定因素,，要及時(shí)采取措施，果斷予以化解,。





中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳

二○○五年七月二十九日



證券公司綜合治理工作方案

證監(jiān)會(huì)





 證券公司作為證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu),，十幾年來，在探索和改革中成長(zhǎng),，對(duì)證券市場(chǎng)的培育和發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用,，但也積累了許多矛盾和問題,。近年來，隨著市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和改革力度加大,，證券公司的問題充分暴露,，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，證券行業(yè)的發(fā)展面臨困難,。證券公司的問題成因十分復(fù)雜,，既有市場(chǎng)環(huán)境因素，又有制度不完善,、機(jī)制不健全等內(nèi)在因素,。隨著基礎(chǔ)制度的建立完善和各項(xiàng)監(jiān)管措施的進(jìn)一步強(qiáng)化，以及股票市場(chǎng)的理性回歸,，證券公司逐步分化,，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放，從根本上解決證券公司問題的時(shí)機(jī)和條件已經(jīng)成熟,。為統(tǒng)一認(rèn)識(shí),，明確目標(biāo)和要求，切實(shí)做好證券公司綜合治理工作,，制定如下工作方案：



 一,、基本思路、原則和目標(biāo)



 （一）綜合治理工作的基本思路是：緊緊抓住宏觀經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行和證券市場(chǎng)深化改革的重要機(jī)遇,，以加強(qiáng)防范,、完善制度、形成機(jī)制,、打擊違法違規(guī)活動(dòng)為目標(biāo),，將風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下,，做到防治結(jié)合,，以防為主，力爭(zhēng)在兩年內(nèi),，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn),，初步建立新的機(jī)制，有效防范新的風(fēng)險(xiǎn),，為證券公司規(guī)范,、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ),。



 （二）綜合治理工作的基本原則：一是多管齊下,，分類處置。化解風(fēng)險(xiǎn)和制度建設(shè)同步推進(jìn),，加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管與鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展有機(jī)結(jié)合,，近期工作和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)緊密銜接；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司要及時(shí)處置,、徹底消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)優(yōu)質(zhì)公司要支持其規(guī)范發(fā)展,，對(duì)整改有望的公司要采取措施幫助其渡過難關(guān),。二是標(biāo)本兼治，重在治本,。在做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作的同時(shí),，加快建立和推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，改革國(guó)債回購(gòu)交易結(jié)算和證券自營(yíng),、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度,，建立和完善證券公司信息披露制度；嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入,，加強(qiáng)對(duì)證券公司及其股東和高管人員的持續(xù)監(jiān)管,，對(duì)違法違規(guī)人員堅(jiān)決予以懲處；切實(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn),、早披露、早處置,。三是統(tǒng)籌兼顧,，確保穩(wěn)定。制定和實(shí)施證券公司綜合治理措施時(shí),，既要審慎決策,、周密部署，又要注意時(shí)機(jī)和把握節(jié)奏,，確保行業(yè),、市場(chǎng)和社會(huì)穩(wěn)定。四是依法行政,，完善機(jī)制,。要制訂修訂有關(guān)法律法規(guī)，完善證券公司運(yùn)行與監(jiān)管的基礎(chǔ)制度,；要探索證券公司市場(chǎng)化重組機(jī)制,，提高行業(yè)自身化解風(fēng)險(xiǎn)的能力；要通過優(yōu)勝劣汰,、責(zé)任追究等手段強(qiáng)化外部約束,，并推動(dòng)證券公司切實(shí)建立內(nèi)部約束機(jī)制。



 （三）綜合治理工作的近期目標(biāo)：在2005年底前，摸清證券公司風(fēng)險(xiǎn)底數(shù),，基本完成賬外賬清理工作,，優(yōu)質(zhì)公司和規(guī)范類公司公開披露財(cái)務(wù)信息；杜絕客戶交易結(jié)算資金的新增挪用,，實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管,，具備條件公司均實(shí)現(xiàn)第三方存管；全面實(shí)施改革后的國(guó)債回購(gòu)交易結(jié)算制度,、資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度,；在維護(hù)市場(chǎng)和社會(huì)穩(wěn)定的前提下，及時(shí)關(guān)閉一批風(fēng)險(xiǎn)顯露,、自救無望或嚴(yán)重違規(guī)的高風(fēng)險(xiǎn)公司,，探索多樣化的重組模式；采取措施緩解證券公司階段性流動(dòng)性困難,，幫助底數(shù)清楚,、整改有望的公司渡過難關(guān)；建立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安,、司法機(jī)關(guān)的有效協(xié)作機(jī)制,，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為,，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)活動(dòng),。



 （四）綜合治理工作的遠(yuǎn)期目標(biāo)：在2007年底前，證券公司全面實(shí)施公開披露制度,，報(bào)送的信息要真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,；客戶資產(chǎn)安全,、完整，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有效隔離,，實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,；依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)全面樹立，經(jīng)營(yíng)行為基本規(guī)范,；內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理能力普遍增強(qiáng),，歷史遺留問題基本化解，市場(chǎng)化創(chuàng)新有序進(jìn)行,，盈利模式明顯改善,，財(cái)務(wù)狀況總體健康，沒有行業(yè)性重大風(fēng)險(xiǎn)隱患,；公司數(shù)量與結(jié)構(gòu)基本合理,，市場(chǎng)定位清晰,、明確，優(yōu)勝劣汰機(jī)制基本形成,，行業(yè)對(duì)外開放穩(wěn)步推進(jìn),，國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)格局初現(xiàn)；證券公司的市場(chǎng)創(chuàng)新和中介功能得到增強(qiáng),，能有效發(fā)揮支持,、促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的積極作用。相關(guān)法律制度比較完備,。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安,、司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制進(jìn)一步完善，監(jiān)管資源和手段充足,，監(jiān)管工作水平明顯提高，違法違規(guī)行為能得到迅速發(fā)現(xiàn)和及時(shí)處理,。證券公司運(yùn)行和監(jiān)管體系中各環(huán)節(jié)責(zé)任明確,，責(zé)任追究制度有效執(zhí)行。



 二,、主要工作安排



 （一）加快完成摸清底數(shù)工作,，明確整改措施并落實(shí)責(zé)任。



 1.向證券公司明確“講實(shí)話,、真整改,、定責(zé)任、給時(shí)間”的政策,，充分利用各種監(jiān)管手段,，通過公司自查、證監(jiān)會(huì)核實(shí),，在2005年10月底前,，逐家摸清證券公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)底數(shù),；證券公司要制訂整改計(jì)劃,，提出整改措施，明確期限,、進(jìn)度和責(zé)任人,，化解已經(jīng)存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)交清底數(shù)并制定了切實(shí)可行整改計(jì)劃的公司,，視具體情況,，給予半年到一年半的時(shí)間進(jìn)行整改，并適當(dāng)限制開辦有關(guān)業(yè)務(wù),；對(duì)按期完成整改計(jì)劃,、有效化解風(fēng)險(xiǎn)的公司,，支持其規(guī)范發(fā)展；對(duì)在自查中弄虛作假,、整改不力或繼續(xù)違規(guī)的公司及其有關(guān)責(zé)任人,，及時(shí)予以查處。



 2.進(jìn)一步嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律,。將不符合最低監(jiān)管要求且在限期內(nèi)整改無效的公司,，要按照監(jiān)管規(guī)定及時(shí)安排退市；對(duì)在摸底整改工作中不交清底數(shù),、不進(jìn)行整改和發(fā)生新問題的公司和責(zé)任人,，堅(jiān)決做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起,；對(duì)清理遺留問題中弄虛作假,、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)等侵害國(guó)家和公眾利益的行為，進(jìn)行嚴(yán)厲制裁,；對(duì)在專項(xiàng)整治中查明股東不實(shí),、虛假出資、非法占用公司資產(chǎn)等問題,，并不能在限期內(nèi)糾正違法違規(guī)行為,、補(bǔ)足出資的，依法予以查處,，涉嫌犯罪的,，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。在風(fēng)險(xiǎn)處置中,，要進(jìn)一步加大對(duì)違法犯罪行為的查處和打擊力度,，增強(qiáng)對(duì)違法犯罪行為的威懾力。今后,，對(duì)任何違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即查處,，并公開披露。



 3.及時(shí)穩(wěn)妥處置高風(fēng)險(xiǎn)公司,。對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)突出,、違規(guī)嚴(yán)重、事態(tài)緊迫的高風(fēng)險(xiǎn)公司,，要迅速采取控制和處置措施,，化解風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)處置中,，全力防范重大群體事件和惡性案件,，切實(shí)維護(hù)穩(wěn)定；進(jìn)一步堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)處置,、行政稽查與犯罪調(diào)查相結(jié)合,，業(yè)務(wù)核查,、資產(chǎn)清收和責(zé)任認(rèn)定同步進(jìn)行的原則，提高查處違規(guī),、打擊犯罪的能力和水平,，降低風(fēng)險(xiǎn)處置的成本；加快建立風(fēng)險(xiǎn)處置的長(zhǎng)效機(jī)制,，提高風(fēng)險(xiǎn)處置的主動(dòng)性和有效性,。



 （二）加大基礎(chǔ)性制度改革力度。



 1.完善客戶交易結(jié)算資金存管制度,，分步實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管,。對(duì)發(fā)生新增挪用的公司或使用公共資金的公司立即強(qiáng)制實(shí)行第三方存管。其他公司要按照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》精神,，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立存管,。2005年12月底前全面實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管，其中部分公司完成第三方存管,。



 2.改革國(guó)債回購(gòu)交易結(jié)算制度,。擇機(jī)公布《債券登記托管和結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步明確債券回購(gòu)中客戶,、證券公司和登記結(jié)算公司的關(guān)系和各自責(zé)任，對(duì)國(guó)債現(xiàn)券質(zhì)押手續(xù)和證券公司與其客戶之間的委托合同進(jìn)行完善并作出明確規(guī)定,；明確原有質(zhì)押式回購(gòu)交收違約的處理規(guī)則,，對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)國(guó)債欠庫的證券公司，要求其提供擔(dān)保物,，或由登記結(jié)算公司強(qiáng)制轉(zhuǎn)移其自營(yíng)證券,。實(shí)施細(xì)則的規(guī)定從未占用客戶國(guó)債的公司開始，分批實(shí)施,，2005年底前適用于所有公司,。



 3.改革資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度?？蛻糍Y產(chǎn)必須全額交由第三方存管,；提高定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單筆委托資金的起點(diǎn)；要求證券公司將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券賬戶報(bào)上海,、深圳證券交易所和登記結(jié)算公司備案,；要求證券公司加強(qiáng)開戶審查，確保委托人名實(shí)相符,；嚴(yán)禁證券公司接受個(gè)人以機(jī)構(gòu)名義和機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義的委托,，或違規(guī)面向個(gè)人開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。



 4.抓緊起草,、修訂有關(guān)法律法規(guī),。制訂《證券公司監(jiān)管條例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》,，為監(jiān)管提供法規(guī)保障，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和有效性,?！蹲C券公司監(jiān)管條例》爭(zhēng)取2005年底前公布，2006年5月起實(shí)施,；《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》年內(nèi)公布實(shí)施,。推進(jìn)修訂《證券法》、《公司法》,、《破產(chǎn)法》和《刑法》,，完善證券公司監(jiān)管的法律制度，實(shí)現(xiàn)證券公司運(yùn)行和監(jiān)管的法制化,、規(guī)范化,。



 （三）進(jìn)一步加大監(jiān)管工作力度。



 1.全面實(shí)行分類監(jiān)管,，形成有效的日常監(jiān)管體制,。抓緊完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系和分類標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度,、內(nèi)控水準(zhǔn),、財(cái)務(wù)實(shí)力等指標(biāo)，對(duì)證券公司實(shí)行分類監(jiān)管,。對(duì)經(jīng)紀(jì),、承銷、自營(yíng),、資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)實(shí)行牌照管理和規(guī)?？刂啤?005年內(nèi)重點(diǎn)做好一,、二類公司的評(píng)審工作,，2006年6月前公布證券公司凈資本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系。狠抓監(jiān)管制度的落實(shí),，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管,，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，使證券公司走上規(guī)范,、健康發(fā)展的軌道,。



 2.完善自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)外部監(jiān)控機(jī)制。進(jìn)一步落實(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)專用席位制度和賬戶報(bào)備要求,，提高證券交易所一線實(shí)時(shí)監(jiān)控能力,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和遏制證券公司“做莊控盤”行為。2005年8月底前公布證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定,，全面完善自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度,。



 3.加強(qiáng)對(duì)高管人員和股東的監(jiān)管,，規(guī)范高管和股東行為。落實(shí)《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》,，全面實(shí)施以責(zé)任追究為主線的事先審核,、專業(yè)測(cè)試、任職承諾,、持續(xù)記錄,、違規(guī)處罰、年度考核,、離任審計(jì)制度,。2006年底前對(duì)所有在職和擬任高管人員進(jìn)行一次強(qiáng)制輪訓(xùn)和專業(yè)測(cè)試，要求限期達(dá)標(biāo),，不能達(dá)標(biāo)的限期離任,。按照《證券公司治理準(zhǔn)則(試行）》，進(jìn)一步規(guī)范股東行為,，在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)采取中介機(jī)構(gòu)出具專項(xiàng)意見書,、監(jiān)管機(jī)關(guān)聆訊、查詢相關(guān)征信系統(tǒng)等措施,，加強(qiáng)資質(zhì)審查和誠(chéng)信調(diào)查,。



 4.積極推動(dòng)證券公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度。綜合運(yùn)用審核和日常監(jiān)管等手段,，督促證券公司認(rèn)真落實(shí)《公司法》,、《證券公司治理準(zhǔn)則(試行）》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等法律和規(guī)章,，進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部控制,，規(guī)范股東與公司以及公司與董事,、監(jiān)事、高管人員的關(guān)系,，確保股東,、董事和監(jiān)事正確有效地行使對(duì)公司事務(wù)的知情權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán),，切實(shí)落實(shí)股東,、董事、監(jiān)事和高管人員對(duì)公司及其客戶的誠(chéng)信責(zé)任,，建立健全內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制,，真正做到資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密,、運(yùn)營(yíng)安全,、服務(wù)和效率良好,。



 （四）推進(jìn)行業(yè)資源整合，支持優(yōu)質(zhì)公司規(guī)范發(fā)展,。



 鼓勵(lì),、扶持資質(zhì)良好、具備持續(xù)發(fā)展能力的證券公司規(guī)范發(fā)展,，在業(yè)內(nèi)進(jìn)行收購(gòu)兼并,，發(fā)揮行業(yè)骨干的示范作用，引領(lǐng)全行業(yè)轉(zhuǎn)換機(jī)制,，改善經(jīng)營(yíng)模式,；將高風(fēng)險(xiǎn)公司剝離出來的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、專業(yè)隊(duì)伍,、客戶資源等,，采取行政引導(dǎo)、市場(chǎng)化配置的方式并入優(yōu)質(zhì)公司,，支持,、引導(dǎo)一批抗風(fēng)險(xiǎn)能力差、經(jīng)營(yíng)發(fā)展前景不佳的公司,，進(jìn)行合并重組,。2006年底前，除確有利于化解風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)整合的個(gè)案之外,，停止批設(shè)新的證券公司和營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu),。



 三、配套措施



 （一）成立證券公司綜合治理專題工作小組,。工作小組由證監(jiān)會(huì),、人民銀行牽頭，公安部,、財(cái)政部,、銀監(jiān)會(huì)、高法院,、法制辦參加,；必要時(shí)，可邀請(qǐng)其他有關(guān)部門參與研究有關(guān)問題,。工作小組的主要職責(zé)是：研究證券公司綜合治理中的重大問題,，就重要事項(xiàng)提出解決方案，協(xié)調(diào)落實(shí)跨部門工作,。工作小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì),。



 （二）設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。為保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，按照取之于市場(chǎng),、用之于市場(chǎng)的原則,，籌集設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。設(shè)立國(guó)有獨(dú)資的證券投資者保護(hù)基金公司,，負(fù)責(zé)籌集,、管理和使用基金。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管基金公司業(yè)務(wù)運(yùn)作,，監(jiān)督基金的籌集,、管理和使用；財(cái)政部負(fù)責(zé)基金公司國(guó)有資產(chǎn)的管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督,；人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)基金公司使用再貸款情況進(jìn)行審核和監(jiān)督檢查,。



 （三）鼓勵(lì)地方人民政府和有關(guān)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)證券公司實(shí)施重組。公司重組要遵循現(xiàn)行法律,、法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,。具體方式可采取由重組方收購(gòu)證券公司資產(chǎn)、向證券公司注資以及其他有效方式,。經(jīng)過重組的證券公司應(yīng)達(dá)到持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本標(biāo)準(zhǔn),。對(duì)地方人民政府和有關(guān)方面牽頭重組并基本落實(shí)重組所必需財(cái)務(wù)資源的證券公司，給予一定支持,，具體措施由人民銀行會(huì)同財(cái)政部,、證監(jiān)會(huì)研究提出。



 （四）進(jìn)一步拓寬證券公司融資渠道,，解決證券公司的流動(dòng)性問題,，支持優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展。給予優(yōu)質(zhì)證券公司一般借款人地位,，允許其以合規(guī)方式融資,。允許證券公司向股東借款，或經(jīng)與機(jī)構(gòu)債權(quán)人協(xié)商一致,，將機(jī)構(gòu)債務(wù)轉(zhuǎn)為次級(jí)債,。對(duì)期限較長(zhǎng)、能夠切實(shí)解決流動(dòng)性的次級(jí)債,，經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可按一定比例計(jì)入公司的凈資本,。



 （五）全力維護(hù)證券公司正常經(jīng)營(yíng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定,。一是地方人民政府要采取有力措施，按照國(guó)家規(guī)定做好債務(wù)甄別,、資金籌措等工作,，及時(shí)妥善地解決好機(jī)構(gòu)名義個(gè)人債問題，切實(shí)維護(hù)證券公司的正常經(jīng)營(yíng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定,。二是由證監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行,、財(cái)政部,、相關(guān)地方政府等有關(guān)方面及時(shí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置資金，解決風(fēng)險(xiǎn)處置中的具體問題,，防止因拖延不決而激化矛盾,，波及社會(huì)穩(wěn)定。三是由證監(jiān)會(huì),、銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)督促證券公司和商業(yè)銀行嚴(yán)格執(zhí)行證券公司客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管的有關(guān)規(guī)定,，立即糾正違規(guī)質(zhì)押或劃扣客戶交易結(jié)算資金的行為，防止引發(fā)證券公司交易結(jié)算和支付危機(jī),，影響社會(huì)穩(wěn)定,。