• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2006-04-27
• 【生效日期】2006-04-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司進(jìn)行批評(píng)的決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司進(jìn)行批評(píng)的決定





天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司：



 按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會(huì)的監(jiān)管要求,，你公司雖按照整改計(jì)劃歸還了部分挪用的客戶交易結(jié)算資金，整改工作有一定進(jìn)展,，但未能按期完成整改，未能按照整改計(jì)劃規(guī)定的期限全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金,，我會(huì)決定對(duì)你公司提出批評(píng),，責(zé)令你公司追究整改責(zé)任人的責(zé)任。



 你公司應(yīng)按要求做好后續(xù)整改工作，并及時(shí)向我會(huì)及黑龍江證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展和責(zé)任人追究情況,。我會(huì)將視你公司的整改進(jìn)展,，決定是否采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。



二○○六年四月二十七日