• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構字[2006]173號
• 【發(fā)布日期】2006-07-21
• 【生效日期】2006-07-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步限制巨田證券有限責任公司業(yè)務的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步限制巨田證券有限責任公司業(yè)務的決定

(證監(jiān)機構字[2006]173號)





巨田證券有限責任公司：



 根據(jù)《關于限制巨田證券有限責任公司業(yè)務的決定》（證監(jiān)機構字[2006]78號），我會自2006年5月8日起,，對你公司采取了限制業(yè)務措施,。你公司雖按照整改計劃歸還了部分挪用的客戶交易結算資金，但未能按期完成整改,，目前仍然存在挪用客戶交易結算資金問題,，你公司的行為損害了客戶的合法權益。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,，我會決定自2006年7月31日起,，繼續(xù)對你公司采取上述限制業(yè)務措施，同時暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務,。



 你公司應在2006年8月31日前歸還挪用的全部客戶交易結算資金,，凈資本達到法定要求。否則,，我會將對你公司采取責令撤銷有關業(yè)務許可的監(jiān)管措施并依法予以進一步的處置,。請你公司及時向我會及深圳證監(jiān)局報告整改進展情況，我會將視你公司的整改進展,，解除以上限制措施,。



二○○六年七月二十一日