• 【發(fā)布單位】國務(wù)院辦公廳
• 【發(fā)布文號】國辦發(fā)〔2006〕99號
• 【發(fā)布日期】2006-12-12
• 【生效日期】2006-12-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

(國辦發(fā)〔2006〕99號)





各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：

 近年來,，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)（以下簡稱非法證券活動）在我國部分地區(qū)時有發(fā)生，個別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢頭,，嚴(yán)重危害社會穩(wěn)定和金融安全,。為貫徹落實(shí)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定，維護(hù)證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益,，經(jīng)國務(wù)院同意,，現(xiàn)就嚴(yán)厲打擊非法證券活動有關(guān)問題通知如下：

 一、提高認(rèn)識,，統(tǒng)一思想,，堅(jiān)決遏制非法證券活動蔓延勢頭

 非法證券活動具有手段隱蔽,、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快,、易反復(fù)等特點(diǎn),，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員,、下崗職工等困難群眾,，容易引發(fā)群體事件。當(dāng)前,，非法證券活動的主要形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息,，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”,、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票,；三是不法分子以證券投資為名,，以高額回報為誘餌,，詐騙群眾錢財,。

 地方各級人民政府、國務(wù)院有關(guān)部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想,，高度重視,，充分認(rèn)識非法證券活動的危害性,，增強(qiáng)政治責(zé)任感。要完善打擊非法證券活動的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制,，查處一批大案要案,，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任,，建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機(jī)制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭,。

 二,、明確分工,，加強(qiáng)配合,，形成打擊非法證券活動的執(zhí)法合力

 為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，由證監(jiān)會牽頭,，公安部、工商總局,、銀監(jiān)會并邀請高法院,、高檢院等有關(guān)單位參加，成立打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組,，負(fù)責(zé)打擊非法證券活動的組織協(xié)調(diào),、政策解釋,、性質(zhì)認(rèn)定等工作,。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會,。證監(jiān)會要組織專門機(jī)構(gòu)和得力人員,，明確職責(zé),，加強(qiáng)溝通，與相關(guān)部門和省級人民政府建立反應(yīng)靈敏,、配合密切、應(yīng)對有力的工作機(jī)制,。

 非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省,、自治區(qū),、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。非法證券活動經(jīng)證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定后,，省級人民政府要負(fù)責(zé)做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作,。涉及多個省（區(qū),、市）的,，由公司注冊地的省級人民政府牽頭負(fù)責(zé),，相關(guān)省（區(qū),、市）要予以積極支持配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,，應(yīng)及時移送公安機(jī)關(guān)立案查處，并依法追究刑事責(zé)任,。未構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門,、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰,。

 地方各級人民政府要高度重視,，統(tǒng)籌安排，周密部署,，建立起群眾舉報,、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時查處相結(jié)合的非法證券活動防范和預(yù)警機(jī)制,，制訂風(fēng)險處置預(yù)案,。對近年來案件多發(fā)的地區(qū),，有關(guān)地方人民政府要迅速開展查處,、取締工作,，果斷處置,，集中查處一批典型案件并公開報道，震懾犯罪分子,，教育人民群眾，維護(hù)社會穩(wěn)定,。

 三,、明確政策界限,，依法進(jìn)行監(jiān)管

 （一）嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的,，為公開發(fā)行,，應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn),。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的,，屬于非法發(fā)行股票,。

 （二）嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的,，為非公開發(fā)行,。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,，不得采用廣告、公告,、廣播,、電話、傳真,、信函,、推介會、說明會,、網(wǎng)絡(luò),、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行,。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票,。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的,，轉(zhuǎn)讓后,，公司股東累計(jì)不得超過200人。

 （三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。股票承銷,、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營,，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

 違反上述三項(xiàng)規(guī)定的,，應(yīng)堅(jiān)決予以取締,，并依法追究法律責(zé)任。

 證監(jiān)會要根據(jù)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定,，盡快研究制訂有關(guān)公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司（以下簡稱非上市公眾公司）管理規(guī)定，明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件,、發(fā)行審核程序,、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道,。

 四,、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和對投資者教育

 證監(jiān)會、公安部等有關(guān)部門要指導(dǎo)地方各級人民政府,，廣泛利用報紙,、電視、廣播,、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,，多方位、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式、特點(diǎn),、典型案例及其嚴(yán)重危害,，提高廣大投資者對非法證券活動的風(fēng)險意識和辨別能力，預(yù)防非法證券活動的發(fā)生,，防患于未然,。



 國務(wù)院辦公廳

 二○○六年十二月十二日