• 【發(fā)布單位】中國人民銀行,、勞動(dòng)和社會(huì)保障部
• 【發(fā)布文號(hào)】銀發(fā) 〔2007〕 56號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-01-31
• 【生效日期】2007-01-31
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國人民銀行
• 【所屬類別】政策參考

中國人民銀行,、勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間債券市場有關(guān)事項(xiàng)的通知

中國人民銀行、勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間債券市場有關(guān)事項(xiàng)的通知

(銀發(fā) 〔2007〕 56號(hào))





中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部,、省會(huì)（首府）城市中心支行,、副省級(jí)城市中心支行；各省,、自治區(qū),、直轄市勞動(dòng)和社會(huì)保障廳（局）,，各計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)勞動(dòng)和社會(huì)保障局,；全國銀行間同業(yè)拆借中心,，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：



 為拓寬企業(yè)年金基金投資渠道，促進(jìn)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)保值增值,，豐富全國銀行間債券市場投資者類型,，推動(dòng)債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》,、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關(guān)規(guī)章,，現(xiàn)就企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間債券市場有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、依法設(shè)立的企業(yè)年金基金可進(jìn)入全國銀行間債券市場從事債券投資等業(yè)務(wù),。



 二,、企業(yè)年金基金可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算,也可通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。



 三,、企業(yè)年金基金直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí),，其受托人應(yīng)委托企業(yè)年金基金投資管理人和托管人代理企業(yè)年金基金分別向全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和開立債券托管賬戶，賬戶名稱為“托管人XX公司企業(yè)年金計(jì)劃XX組合”,。申請時(shí)應(yīng)提交以下材料：



 （一）受托人委托投資管理人辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)的委托書復(fù)印件,。



 受托人委托托管人申請開立債券托管賬戶的委托書復(fù)印件。



 （二）勞動(dòng)保障行政部門出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件,。



 （三）托管人和投資管理人持有的“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)”資格證書復(fù)印件,。



 （四）受托人與托管人和投資管理人簽訂的托管合同和投資管理合同復(fù)印件。



 （五）托管人和投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,。



 企業(yè)年金基金的投資管理人,、托管人應(yīng)對所提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性負(fù)責(zé),，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。



 四,、企業(yè)年金基金通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，其受托人應(yīng)委托企業(yè)年金基金投資管理人與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議,，有關(guān)業(yè)務(wù)比照金融機(jī)構(gòu)法人辦理,。



 結(jié)算代理人應(yīng)代理企業(yè)年金基金向中央結(jié)算公司申請開立債券托管賬戶，賬戶名稱為“托管人XX公司企業(yè)年金計(jì)劃XX組合”,。申請時(shí)應(yīng)提交以下材料：



 （一）投資管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議原件及復(fù)印件,。



 （二）勞動(dòng)保障行政部門出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件。



 （三）托管人和投資管理人持有的“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)”資格證書復(fù)印件。



 （四）受托人與托管人和投資管理人簽訂的托管合同和投資管理合同復(fù)印件,。



 （五）托管人和投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,。



 五、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)投資組合開立,。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃開立的債券托管賬戶不得超過10個(gè),。



 六、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司對申請材料進(jìn)行審核后,，按規(guī)定的程序辦理交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和債券托管賬戶的開戶手續(xù),。



 七、企業(yè)年金基金托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)在聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和開戶手續(xù)辦理完畢后的5個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分行,、營業(yè)管理部,、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行備案（上海地區(qū)的,，向中國人民銀行上?？偛總浒福浒覆牧先缦拢?


 （一）勞動(dòng)保障行政部門出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件,。



 （二）受托人與托管人,、投資管理人和結(jié)算代理人簽訂的托管合同、投資管理合同和債券結(jié)算代理協(xié)議等復(fù)印件,。



 （三）同業(yè)中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書和中央結(jié)算公司出具的開戶通知書復(fù)印件,。



 八、企業(yè)年金計(jì)劃變更或終止及企業(yè)年金基金受托人,、投資管理人,、托管人或結(jié)算代理人發(fā)生變更的，投資管理人,、托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)根據(jù)受托人授權(quán)及時(shí)辦理企業(yè)年金基金債券交易聯(lián)網(wǎng)和債券托管賬戶的變更或撤銷。



 企業(yè)年金基金托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后的5個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分行,、營業(yè)管理部,、省會(huì)（首府）城市中心支行及副省級(jí)城市中心支行（上海地區(qū)的，報(bào)告中國人民銀行上?？偛浚﹫?bào)告相關(guān)變動(dòng)情況,。



 九、同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間不得相互進(jìn)行債券交易,；同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易,。



 十、企業(yè)年金基金投資管理人,、托管人,、結(jié)算代理人在開展企業(yè)年金基金的債券投資、交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)嚴(yán)格遵守全國銀行間債券市場的管理規(guī)定,。



 十一、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理,、完善內(nèi)控機(jī)制,、明確崗位職責(zé)，切實(shí)做好企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間債券市場的相關(guān)工作,，做好企業(yè)年金基金交易,、結(jié)算的日常監(jiān)測工作，遇到異常情況應(yīng)及時(shí)處理,，并向中國人民銀行報(bào)告,。



 十二、企業(yè)年金基金托管人和投資管理人應(yīng)于每年7月10日,、次年1月20日前向勞動(dòng)保障部,、中國人民銀行提交有關(guān)企業(yè)年金基金債券投資、交易情況的半年度和年度書面報(bào)告,。



 十三,、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。



 中國人民銀行

二○○七年一月三十一日