• 【發(fā)布單位】安徽省
• 【發(fā)布文號(hào)】皖政辦〔2007〕6號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-02-27
• 【生效日期】2007-02-27
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】安徽省
• 【所屬類別】政策參考

安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

(皖政辦〔2007〕6號(hào))





 各市,、縣人民政府,，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

 經(jīng)省政府同意,，現(xiàn)將《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，并提出以下要求，請(qǐng)一并貫徹執(zhí)行,。

 一,、近年來(lái),，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“非法證券活動(dòng)”）在我省時(shí)有發(fā)生,，嚴(yán)重危害地方社會(huì)穩(wěn)定和金融安全,。各地、各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)文件要求,，統(tǒng)一思想,，高度重視，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性,，增強(qiáng)政治責(zé)任感,。對(duì)轄區(qū)內(nèi)的非法證券活動(dòng)，要做到發(fā)現(xiàn)一起,，查處一起,，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任，堅(jiān)決遏制非法證券活動(dòng)的蔓延,。

 二,、省政府成立打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，由安徽證監(jiān)局,、省政府金融辦,、省公安廳、省工商局,、安徽銀監(jiān)局組成,，負(fù)責(zé)打擊非法證券活動(dòng)的統(tǒng)籌安排和組織協(xié)調(diào)。省政府有關(guān)副秘書長(zhǎng)任協(xié)調(diào)小組組長(zhǎng),，辦公室設(shè)在安徽證監(jiān)局,。各地、各部門要認(rèn)真執(zhí)行重大事件報(bào)告制度,，對(duì)當(dāng)?shù)匕l(fā)生的非法證券活動(dòng)及其查處情況,，要及時(shí)向協(xié)調(diào)小組報(bào)告。

 三,、按屬地原則,，非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作由各市、縣人民政府負(fù)責(zé),。安徽證監(jiān)局和全省各級(jí)公安,、工商部門要嚴(yán)格按照國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)文件中確定的具體職責(zé)分工和打擊機(jī)制，各司其職,，通力協(xié)作,，在當(dāng)?shù)卣I(lǐng)導(dǎo)和支持下，依法打擊非法證券活動(dòng),。要嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律,、法規(guī)，把握好政策界限,，不斷完善打擊非法證券活動(dòng)的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制,。同時(shí),，要建立起群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督,、日常監(jiān)管,、信息交流和及時(shí)查處相結(jié)合的非法證券活動(dòng)防范和預(yù)警制度，建立健全打擊非法證券活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制,。

 四,、充分發(fā)揮新聞媒體作用，大力宣傳國(guó)家打擊非法證券活動(dòng)的法律法規(guī)和政策規(guī)定,，對(duì)投資者進(jìn)行法律意識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)方面的教育，提高投資者的辨別能力,，從源頭上預(yù)防非法證券活動(dòng)的發(fā)生,。



 安徽省人民政府辦公廳

 二○○七年二月二十七日



 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

 國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)



 各省、自治區(qū),、直轄市人民政府,，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

 近年來(lái),，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱非法證券活動(dòng)）在我國(guó)部分地區(qū)時(shí)有發(fā)生,，個(gè)別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢(shì)頭，嚴(yán)重危害社會(huì)穩(wěn)定和金融安全,。為貫徹落實(shí)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定,，維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,，現(xiàn)就嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)有關(guān)問題通知如下：

 一,、提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想,，堅(jiān)決遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢(shì)頭

 非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽,、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快,、易反復(fù)等特點(diǎn),，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員,、下崗職工等困難群眾,，容易引發(fā)群體事件。當(dāng)前,，非法證券活動(dòng)的主要形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息,，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”；二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”,、“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票,；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌,，詐騙群眾錢財(cái),。

 地方各級(jí)人民政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想,，高度重視,，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，增強(qiáng)政治責(zé)任感,。要完善打擊非法證券活動(dòng)的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制,，查處一批大案要案，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任,，建立健全防范和打擊非法證券活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制,，從根本上遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢(shì)頭。

 二,、明確分工,，加強(qiáng)配合，形成打擊非法證券活動(dòng)的執(zhí)法合力

 為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，由證監(jiān)會(huì)牽頭,，公安部、工商總局,、銀監(jiān)會(huì)并邀請(qǐng)高法院,、高檢院等有關(guān)單位參加，成立打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組,，負(fù)責(zé)打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào),、政策解釋、性質(zhì)認(rèn)定等工作,。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì),。證監(jiān)會(huì)要組織專門機(jī)構(gòu)和得力人員，明確職責(zé),，加強(qiáng)溝通,，與相關(guān)部門和省級(jí)人民政府建立反應(yīng)靈敏、配合密切,、應(yīng)對(duì)有力的工作機(jī)制,。

 非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé),。非法證券活動(dòng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定后,，省級(jí)人民政府要負(fù)責(zé)做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作。涉及多個(gè)?。▍^(qū),、市）的，由公司注冊(cè)地的省級(jí)人民政府牽頭負(fù)責(zé),，相關(guān)?。▍^(qū)、市）要予以積極支持配合,。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,，應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處，并依法追究刑事責(zé)任,。未構(gòu)成犯罪的,，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰,。

 地方各級(jí)人民政府要高度重視,，統(tǒng)籌安排，周密部署,，建立起群眾舉報(bào),、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時(shí)查處相結(jié)合的非法證券活動(dòng)防范和預(yù)警機(jī)制,，制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,。對(duì)近年來(lái)案件多發(fā)的地區(qū)，有關(guān)地方人民政府要迅速開展查處,、取締工作,，果斷處置，集中查處一批典型案件并公開報(bào)道,，震懾犯罪分子,，教育人民群眾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,。

 三,、明確政策界限，依法進(jìn)行監(jiān)管

 （一）嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票,。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的,，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的,，屬于非法發(fā)行股票。

 （二）嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的,，為非公開發(fā)行,。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告,、公告,、廣播、電話,、傳真,、信函、推介會(huì),、說(shuō)明會(huì),、網(wǎng)絡(luò),、短信,、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票,。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后,，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人,。

 （三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷,、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）,、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),。

 違反上述三項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)堅(jiān)決予以取締,，并依法追究法律責(zé)任,。

 證監(jiān)會(huì)要根據(jù)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定，盡快研究制訂有關(guān)公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱非上市公眾公司）管理規(guī)定,，明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件,、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等,，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道,。

 四、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和對(duì)投資者教育

 證監(jiān)會(huì),、公安部等有關(guān)部門要指導(dǎo)地方各級(jí)人民政府,，廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播,、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,，多方位、多角度地宣傳非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式,、特點(diǎn),、典型案例及其嚴(yán)重危害，提高廣大投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力,，預(yù)防非法證券活動(dòng)的發(fā)生,，防患于未然。



 國(guó)務(wù)院辦公廳

 二○○六年十二月十二日