• 【發(fā)布單位】國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2007-06-22
• 【生效日期】2007-06-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組（認(rèn)證技術(shù)組）工作會(huì)議紀(jì)要

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組（認(rèn)證技術(shù)組）工作會(huì)議紀(jì)要





各強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)、指定實(shí)驗(yàn)室,，各強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組：



 3月29日至30日,，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組認(rèn)證技術(shù)組（TC01）在北京召開了工作會(huì)議，會(huì)議針對(duì)目前影響認(rèn)證有效性的主要技術(shù)性問題（ODM,、工廠檢查,、關(guān)鍵件變更和檢測(cè)可追溯管理等）進(jìn)行了研討，并形成了會(huì)議紀(jì)要,。



 現(xiàn)將本次TC01認(rèn)證技術(shù)組會(huì)議紀(jì)要印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真學(xué)習(xí)，貫徹落實(shí),，以推動(dòng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作的順利發(fā)展,。



 附件：強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組TC01會(huì)議紀(jì)要



 二○○七年六月二十二日





附件：

 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組TC01會(huì)議紀(jì)要



 為貫徹落實(shí)2006年《全國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作會(huì)議》精神，以認(rèn)證有效性為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),，針對(duì)影響強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證有效性的技術(shù)性問題,、落實(shí)CCC有效性的具體措施和工作思路，2007年3月29―30日認(rèn)監(jiān)委強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組―TC01認(rèn)證技術(shù)組在北京召開了工作會(huì)議,。在為期兩天的會(huì)議上,，來自TC01組的各位委員專家、其他強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組組長(zhǎng)和協(xié)調(diào)員對(duì)ODM,、工廠檢查,、關(guān)鍵件變更、責(zé)任機(jī)制和檢測(cè)可追溯管理等目前影響認(rèn)證有效性的主要技術(shù)性問題進(jìn)行了研討,。

 根據(jù)會(huì)議的討論,，形成了會(huì)議決議，提出了解決上述技術(shù)性問題的針對(duì)性措施指南,，詳見附錄,，請(qǐng)各有關(guān)單位參照?qǐng)?zhí)行。



 附錄：一,、CCC家電產(chǎn)品實(shí)驗(yàn)室建立檢測(cè)過程和結(jié)果可追溯性

 體系指南

 二,、特殊情況下工廠檢查的實(shí)施指南

 三、獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵件變更,、控制要求指南

 四,、ODM工廠模式認(rèn)證處理措施指南







 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組―TC01認(rèn)證技術(shù)組

 二○○七年六月二十日

 附錄一：

 CCC家電產(chǎn)品實(shí)驗(yàn)室建立檢測(cè)過程和結(jié)果可追溯性體系指南

 ――供其他CCC產(chǎn)品實(shí)驗(yàn)室參照?qǐng)?zhí)行



 一,、制訂本指南的目的

 1．明確CCC家電產(chǎn)品檢測(cè)檔案內(nèi)容和要求；明確家電試驗(yàn)報(bào)告及試驗(yàn)原始記錄的基本要求,；建立試驗(yàn)結(jié)果可追溯性要求體系,，提高認(rèn)證的有效性。

 2．統(tǒng)一各家電試驗(yàn)室的在可追溯性方面的基本要求,，避免無(wú)序的競(jìng)爭(zhēng)。

 3．為今后的CCC實(shí)驗(yàn)室的專項(xiàng)監(jiān)督工作提供可操作的指導(dǎo)文件,。

 二,、本指南包含的主要內(nèi)容

 1．樣品的檔案要求；

 2．原始記錄要求,；

 3．實(shí)驗(yàn)報(bào)告要求,。

 三、CCC檢測(cè)結(jié)果可追溯性的定義

 CCC檢測(cè)結(jié)果的可追溯性是指：建立和保留涉及檢測(cè)全過程的,、并且能夠追溯到CCC認(rèn)證檢測(cè)結(jié)果原始狀態(tài)的有效的,、系統(tǒng)的證明文件。

 這些追溯的證明文件分三個(gè)部分：1．檢測(cè)樣品的追溯證明文件,；2．檢測(cè)過程的追溯證明文件,；3．責(zé)任的追溯證明文件。這些證明文件由試驗(yàn)報(bào)告,、照片,、原始測(cè)試記錄、簽字,、圖表,、文字描述、圖紙,、電路圖,、說明書、申請(qǐng)書及樣品等組成,。

 1．檢測(cè)樣品的追溯證明文件,。

 文件（包括試驗(yàn)報(bào)告、原始記錄等）應(yīng)能追溯到樣品接受時(shí)間,、檢測(cè)時(shí)間,、完成時(shí)間;并能追溯到哪臺(tái)樣品進(jìn)行了何種項(xiàng)目的檢測(cè)。應(yīng)能夠通過樣品照片,、樣品描述,、文字描述及檢驗(yàn)說明和企業(yè)提供的說明書、結(jié)構(gòu)圖（爆炸圖）及關(guān)鍵元器件,、關(guān)鍵原材料清單等文件資料中,，重現(xiàn)產(chǎn)品的主要結(jié)構(gòu)和特征,。CCC實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保留企業(yè)提供的這些資料，并且這些資料應(yīng)與報(bào)告和記錄信息一致,。

 2．檢測(cè)過程的追溯證明文件,。

 文件應(yīng)能確保（試驗(yàn)報(bào)告,原始記錄）能追溯（重現(xiàn)）到影響檢測(cè)的過程，例如：樣品的試驗(yàn)狀態(tài),；樣品的工作狀態(tài),；試驗(yàn)順序或過程；試驗(yàn)條件或工況,；設(shè)備的使用情況及記錄,；對(duì)于影響檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)中各章節(jié)試驗(yàn)結(jié)論的關(guān)鍵元件及結(jié)構(gòu)的描述；不合格的描述及不合格的整改措施,；針對(duì)不合格樣品進(jìn)行的測(cè)試記錄,；覆蓋樣品的測(cè)試記錄等。

 3．檢測(cè)責(zé)任的追溯證明文件,。

 （1）文件應(yīng)具備可操作的規(guī)定：對(duì)報(bào)告的主檢,、審核、批準(zhǔn)的責(zé)任進(jìn)行清晰界定,。

 （2）報(bào)告上應(yīng)有主檢,、審核、批準(zhǔn)的簽字,；應(yīng)留存審核的必要記錄和必要的更改記錄,。

 （3）應(yīng)對(duì)報(bào)告的更改、審核,、批準(zhǔn)的具體責(zé)任范圍做明確的規(guī)定,；并確保主檢、審核,、批準(zhǔn)的人員資格能正確,、有效的履行職責(zé)。應(yīng)具備可操作的上崗培訓(xùn)及考核機(jī)制,，確保上述人員的技術(shù)能力能滿足使用標(biāo)準(zhǔn)的要求,。

 （4）應(yīng)保留試驗(yàn)過程中與企業(yè)聯(lián)系、溝通,、整改,、確認(rèn)的資料、企業(yè)申請(qǐng)方面的資料及企業(yè)必要的聲明及承諾等,。

 四,、樣品檢測(cè)檔案的構(gòu)成

 各CCC實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立完整的樣品檢測(cè)檔案，這些文件包括：

 1．試驗(yàn)報(bào)告（試驗(yàn)報(bào)告通用信息,、樣品描述,、照片,、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)條款的判定部分、檢測(cè)過程的必要數(shù)據(jù)）,。

 2．試驗(yàn)原始記錄,。包括：接受樣品、樣品檢測(cè)過程的記錄,、在特定樣品的工作狀態(tài),、試驗(yàn)順序或過程、試驗(yàn)條件或工況下取得的測(cè)試數(shù)據(jù)的記錄,；設(shè)備的使用情況及記錄,；試驗(yàn)過程人員的工作記錄；對(duì)于影響各章節(jié)試驗(yàn)結(jié)論結(jié)構(gòu)的描述,；樣品及試驗(yàn)過程的照片；對(duì)于關(guān)鍵元器件確認(rèn)或試驗(yàn)的記錄,；不合格的描述及不合格的整改措施的記錄,；針對(duì)不合格樣品進(jìn)行的測(cè)試記錄；覆蓋樣品的差異測(cè)試記錄等,。

 3．企業(yè)提交的資料文件及確認(rèn)的記錄,。包括：產(chǎn)品說明書、電路圖,、原理圖,、結(jié)構(gòu)圖或爆炸圖，關(guān)鍵元器件清單,，關(guān)鍵原材料清單,，技術(shù)協(xié)議和合同等。

 五,、與CCC證書相關(guān)的信息

 各CCC實(shí)驗(yàn)室應(yīng)針對(duì)與CCC證書相關(guān)的信息,，進(jìn)行確認(rèn)，并確保準(zhǔn)確無(wú)誤,。主要包括：

 1．申請(qǐng)人,、制造商、生產(chǎn)廠的名稱及地址,。

 2．產(chǎn)品名稱和系列,、規(guī)格、型號(hào),。

 （1）產(chǎn)品名稱應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)名稱,，避免使用可能會(huì)引起歧異的產(chǎn)品名稱；

 （2）產(chǎn)品型號(hào)及系列應(yīng)明確,、清晰,，并具有唯一性,；

 （3）應(yīng)具有產(chǎn)品的基本電氣參數(shù)如電壓、頻率等,，具體產(chǎn)品的必要參數(shù)詳見附件1,。

 3．產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求。

 4．發(fā)證時(shí)間,。

 六,、試驗(yàn)報(bào)告通用信息要求

 1．檢測(cè)報(bào)告號(hào)應(yīng)是唯一的。

 2．應(yīng)具備申請(qǐng)人,、制造商,、生產(chǎn)廠的名稱及地址詳細(xì)信息，并與企業(yè)的申請(qǐng)書,、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的任務(wù)書一致,。

 3．產(chǎn)品名稱和系列、規(guī)格,、型號(hào),。

 ●產(chǎn)品名稱應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)名稱，特別是對(duì)于可能會(huì)引起歧異的產(chǎn)品必須使用標(biāo)準(zhǔn)名稱,；

 ●產(chǎn)品型號(hào)及系列應(yīng)明確,、清晰，具有唯一性,；

 ●至少有產(chǎn)品的基本電氣參數(shù)如電壓,、頻率等，具體產(chǎn)品明示的必要技術(shù)參數(shù)應(yīng)符合附件1的要求,。

 4．應(yīng)具備所依據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求,適用時(shí)標(biāo)準(zhǔn)偏離的描述,。

 5．應(yīng)具備試驗(yàn)的結(jié)論。

 6．應(yīng)具備所檢樣品的收樣時(shí)間,，完成時(shí)間,，樣品數(shù)量，樣品來源的信息,。

 7．應(yīng)具備主檢,、審核、批準(zhǔn)的簽字及時(shí)間,。

 8．所承擔(dān)CCC檢測(cè)的機(jī)構(gòu)蓋章,。

 9．主檢型號(hào)、覆蓋型號(hào)應(yīng)表述清楚,；主檢型號(hào)與覆蓋型號(hào)的差異應(yīng)表述清楚,。

 10．主檢型號(hào)與覆蓋型號(hào)的試驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)表述清楚。

 七、樣品描述

 1．樣品描述分兩個(gè)部分：

 （1）報(bào)告格式內(nèi)的固定描述：應(yīng)根據(jù)樣品的特征和標(biāo)準(zhǔn)要求準(zhǔn)確的選擇所對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu),，原則上由大到小,。

 （2）對(duì)固定格式中描述的補(bǔ)充和說明：對(duì)于固定描述格式中沒有的結(jié)構(gòu)（或者不準(zhǔn)確的）應(yīng)在其他處或樣品的描述頁(yè)中進(jìn)行補(bǔ)充。

 八,、照片的要求

 照片是型式試驗(yàn)報(bào)告中最直觀地反映被測(cè)定產(chǎn)品主要結(jié)構(gòu)的重要證據(jù),。照片的數(shù)量要根據(jù)樣品的復(fù)雜程序而定，要滿足完整性,、可靠性,、清晰性，可追溯性的要求,。當(dāng)照片不能明確表達(dá)主題或可能引起歧義時(shí),，要在照片下標(biāo)注照片主題文字名稱。

 1．確保完整性：安全報(bào)告中應(yīng)有以下照片：

 ①外觀照片：報(bào)告中主檢產(chǎn)品的外觀至少有兩個(gè)方位的照片表現(xiàn)產(chǎn)品的整體結(jié)構(gòu),。照片的數(shù)量要根據(jù)樣品的復(fù)雜程序而定,，要明確地表明產(chǎn)品的外觀結(jié)構(gòu)，特別是要體現(xiàn)可能引起觸電危險(xiǎn)的部位,。優(yōu)先推薦外部照片兩張以上,。

 ?照片上要能清晰地看到所測(cè)器具的型號(hào)，此標(biāo)志可放在器具上或器具旁,。

 ?器具旁要擺放標(biāo)尺，且在照片上可辨認(rèn)標(biāo)尺的刻度,，以確認(rèn)產(chǎn)品的大小,。

 ?標(biāo)志和銘牌信息。

 ?所有控制和顯示燈的標(biāo)識(shí),。

 ?對(duì)于報(bào)告中覆蓋的機(jī)型要有外觀照片及差異照片,，并與報(bào)告中的描述進(jìn)行對(duì)應(yīng)（特殊情況下可用文字或表格描述，如顏色,；壓縮機(jī)的安裝支架差異,；多聯(lián)體的多個(gè)室內(nèi)機(jī)等）。

 ?以上照片每頁(yè)不要多于2張,。

 ②結(jié)構(gòu)性照片,。

 主檢產(chǎn)品要具備反映其主要、關(guān)鍵,、產(chǎn)品特點(diǎn)的照片,，應(yīng)能清楚地看到器具的外導(dǎo)線連接方式、關(guān)鍵元器件的安裝位置及結(jié)構(gòu),、內(nèi)部布線,、接地連接、PCB板的電路部分/元件面、內(nèi)部結(jié)構(gòu),，必要時(shí)要局部放大要表示部位的關(guān)鍵結(jié)構(gòu),。

 ③數(shù)據(jù)性照片

 ?器具的銘牌是必不可少的（可通過照片，銘牌內(nèi)容等方式體現(xiàn)在報(bào)告上）,。

 ?建議對(duì)產(chǎn)品的安全有重要影響的關(guān)鍵元器件的技術(shù)數(shù)據(jù)盡可能通過照片體現(xiàn),，如溫控器、熱熔斷體,、電機(jī)主要電容器等元器件的位置及參數(shù)通過照片記錄下來,，與報(bào)告中元器表相對(duì)應(yīng)。

 ?安全警告性的標(biāo)志應(yīng)在照片中體現(xiàn),。

 ④EMC報(bào)告中的照片

 EMC報(bào)告中應(yīng)有主檢樣品的測(cè)試狀態(tài)照片（照片中應(yīng)有被測(cè)樣品的設(shè)置,、連線、被測(cè)樣品的型號(hào)和所用的實(shí)驗(yàn)設(shè)備）,。主要包括：諧波電流,、連續(xù)騷擾電壓、斷續(xù)騷擾電壓,、連續(xù)騷擾功率,。

 2．保證清晰性

 ?照片中器具必須清晰可辨，避免模糊及焦距不準(zhǔn),。

 ?調(diào)整燈光布置使陰影最小化,，優(yōu)先推薦使用彩色照片。

 ?避免多次復(fù)印,，造成模糊不清,。

 ?照片的背景要簡(jiǎn)單，避免使用復(fù)雜的混亂的背景,；避免其它非測(cè)試器具或儀器儀表在照片中,，影響被測(cè)器具結(jié)構(gòu)的可辨性。

 ?建議拍照時(shí)利用三角架固定相機(jī),。

 ?避免照片中器具過小,，不能清晰地表現(xiàn)器具的安全特征。建議照片中器具應(yīng)占照片比例的二分之一至三分之二

 3．保證可靠性

 ?器具的照片應(yīng)來源于試驗(yàn)室工程師對(duì)器具的拍攝,，任何時(shí)間,、任何地點(diǎn)得到的同一產(chǎn)品的信息應(yīng)是一致的，應(yīng)有再現(xiàn)性,。（企業(yè)更改了產(chǎn)品除外）

 ?若報(bào)告的照片取自企業(yè)工程師所拍攝,，測(cè)試工程師必須結(jié)合器具并依據(jù)以上要求對(duì)照片進(jìn)行確認(rèn)，若不符合要求則需重新補(bǔ)拍,。

 ?避免照片張冠李戴,。

 九、試驗(yàn)報(bào)告和原始記錄檢測(cè)信息的要求（供參考）

 1．對(duì)試驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容的要求如下：

 （1）按檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)中章節(jié)對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行描述。

 （2）描述內(nèi)容應(yīng)完整,、充分,，且應(yīng)能夠使得報(bào)告的審定者判定該項(xiàng)實(shí)驗(yàn)是否為正確完成。必要時(shí),，附有照片或數(shù)據(jù)的支持,。

 2．對(duì)原始記錄內(nèi)容的要求如下：

 （1）原始記錄應(yīng)按實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行描述。

 （2）原始記錄的內(nèi)容信息應(yīng)能夠充分反映實(shí)驗(yàn)過程是否正確,、

 實(shí)驗(yàn)結(jié)果是否正確,。

 （3）原始記錄應(yīng)對(duì)影響實(shí)驗(yàn)結(jié)果的實(shí)驗(yàn)狀態(tài)（靜止的或動(dòng)態(tài)的）

 進(jìn)行記錄。

 十,、證書擴(kuò)展及變更的要求

 1．?dāng)U展,、變更型號(hào)應(yīng)在同一單元內(nèi)進(jìn)行，不允許跨單元變更,。

 2．變更和擴(kuò)展必須在原型機(jī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行,。

 3．變更和擴(kuò)展應(yīng)針對(duì)原報(bào)告及原證書的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，暫停和注銷的證書不能進(jìn)行變更和擴(kuò)展,。

 4．變更和擴(kuò)展時(shí)要詳細(xì)描述產(chǎn)品差異,，并根據(jù)產(chǎn)品差異進(jìn)行補(bǔ)充差異項(xiàng)目的試驗(yàn)（要求依照上面要求進(jìn)行記錄）。產(chǎn)品差異應(yīng)由企業(yè)確認(rèn),。

 5．對(duì)企業(yè)提交的聲明進(jìn)行確認(rèn),，并保留企業(yè)的資料。

 6．保留必要的與企業(yè)溝通和確認(rèn)的資料,。



 附錄二：

 特殊情況下工廠檢查的實(shí)施指南



 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的工廠檢查工作的實(shí)施過程中,，會(huì)遇到一些特殊情況（如獲證產(chǎn)品停產(chǎn)或產(chǎn)品無(wú)庫(kù)存），各CCC指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)往往在這種情況下執(zhí)行工廠檢查的行為不一致,。為了保證工廠檢查工作的順利進(jìn)行，統(tǒng)一各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的操作行為,，加強(qiáng)對(duì)CCC生產(chǎn)廠的管理力度,，本著規(guī)范工作，提高認(rèn)證有效性,，合法,、合理且具備可操作的目標(biāo)和原則，現(xiàn)對(duì)特殊情況下的工廠檢查實(shí)施提出如下指導(dǎo)建議,，請(qǐng)各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行,。

 1．當(dāng)所有獲證產(chǎn)品停產(chǎn)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不進(jìn)行工廠檢查,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)暫停此工廠的所有獲證證書,。工廠應(yīng)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)生產(chǎn)計(jì)劃以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排檢查和抽取樣品（需要時(shí)），當(dāng)工廠檢查通過和樣品合格時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)證書予以恢復(fù),。

 2．當(dāng)工廠的初次申請(qǐng)的申證產(chǎn)品無(wú)生產(chǎn)時(shí),，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不進(jìn)行工廠檢查，工廠應(yīng)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)生產(chǎn)計(jì)劃以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時(shí)安排檢查,。

 3．認(rèn)證機(jī)構(gòu)在進(jìn)行正常監(jiān)督任務(wù)時(shí),，應(yīng)與工廠確認(rèn)監(jiān)督日期，工廠應(yīng)負(fù)責(zé)確認(rèn)保證在監(jiān)督時(shí)生產(chǎn)正常進(jìn)行,，并有獲證產(chǎn)品,。監(jiān)督時(shí)，如工廠處于獲證產(chǎn)品無(wú)生產(chǎn),、無(wú)庫(kù)存時(shí),，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不進(jìn)行工廠檢查，認(rèn)證機(jī)構(gòu)暫停此工廠的獲證證書,。工廠應(yīng)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)生產(chǎn)計(jì)劃以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排檢查和抽取樣品（需要時(shí)）,，當(dāng)工廠檢查通過和樣品合格時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)證書予以恢復(fù),。

 4．當(dāng)獲證工廠存在未全部生產(chǎn)獲證產(chǎn)品,、和/或庫(kù)存獲證產(chǎn)品的種類和狀態(tài)不能完全滿足工廠檢查要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》和認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求,，與企業(yè)充分溝通,，確認(rèn)實(shí)際生產(chǎn)時(shí)間，合理調(diào)整監(jiān)督檢查計(jì)劃,，增加監(jiān)督檢查頻次和補(bǔ)充抽樣檢測(cè),，以充分滿足工廠質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查的要求。

 為切實(shí)保證認(rèn)證產(chǎn)品的一致性和真實(shí)性,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)企業(yè)的誠(chéng)信表現(xiàn),，采取從市場(chǎng)/企業(yè)銷售網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽取產(chǎn)品的方式，進(jìn)行產(chǎn)品一致性檢查,，并根據(jù)檢查結(jié)果和相關(guān)規(guī)定對(duì)證書進(jìn)行暫?；虺蜂N處理。

 5．當(dāng)獲證產(chǎn)品屬訂單產(chǎn)品或季節(jié)性產(chǎn)品性質(zhì)時(shí),，工廠應(yīng)提前提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)生產(chǎn)計(jì)劃,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可合理調(diào)整檢查實(shí)施時(shí)間，在獲證產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查,，但當(dāng)獲證產(chǎn)品連續(xù)一年不生產(chǎn)時(shí),，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)暫停相應(yīng)證書。

 對(duì)于執(zhí)行境外工廠檢查時(shí),，考慮到非計(jì)劃性因素較多,，當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí),，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在征得申請(qǐng)人/持證人同意的前提下，可以執(zhí)行相應(yīng)內(nèi)容的工廠檢查,，對(duì)于未能檢查的其他內(nèi)容,，可以委托境外合作機(jī)構(gòu)執(zhí)行檢查。

 6．在一個(gè)自然年內(nèi)（即一個(gè)監(jiān)督檢查周期內(nèi)）,，產(chǎn)品的一致性檢查應(yīng)覆蓋所有的獲證產(chǎn)品種類,。

 7．監(jiān)督檢查周期的起始點(diǎn)，按第一次初始工廠檢查的對(duì)應(yīng)時(shí)間計(jì)算,。實(shí)施監(jiān)督檢查的具體日期對(duì)監(jiān)督周期的計(jì)算沒有影響,。如：第一次初始工廠檢查時(shí)間為2007年6月1日，則第一次年度監(jiān)督檢查的最晚時(shí)間為2008年6月1日,，從2007年6月1日到2008年6月1日期間,，均可實(shí)施第一次的年度監(jiān)督檢查。第二次監(jiān)督檢查的期間為2008年6月1日到2009年6月1日,。

 注：庫(kù)存產(chǎn)品應(yīng)為上一次工廠檢查日期之后,，獲證工廠實(shí)際生產(chǎn)的合格品。



 附錄三：

 獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵件變更,、控制要求指南



 隨著強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作的不斷深入,，獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵部件的變更與控制問題日益突出，直接影響

 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的有效性?，F(xiàn)提出針對(duì)性地解決措施,，請(qǐng)指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室及各CCC技術(shù)專家組參照?qǐng)?zhí)行,。

 一,、當(dāng)前認(rèn)證工作中，關(guān)鍵件變更,、控制存在的主要問題

 1．關(guān)鍵件界定需進(jìn)一步清晰,。

 在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中，關(guān)鍵件原則上是以產(chǎn)品大類的形式給予規(guī)定,，關(guān)鍵件清單中所列內(nèi)容針對(duì)的是大類產(chǎn)品,，對(duì)應(yīng)目錄內(nèi)小類產(chǎn)品有些關(guān)鍵部件適用、有些關(guān)鍵部件不適用,，造成界定上的不一致。此外,，隨著技術(shù)的發(fā)展,，對(duì)于一些新的形態(tài)的產(chǎn)品的關(guān)鍵件也需要界定和明確。

 2．企業(yè)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)關(guān)鍵件時(shí),，存在少報(bào)和多報(bào)的情況,。

 申請(qǐng)人在申請(qǐng)認(rèn)證時(shí),，由于對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中關(guān)鍵件認(rèn)識(shí)理解上的不一致，容易造成少報(bào)或者多報(bào)的情況,。此外部分CB證書轉(zhuǎn)CCC認(rèn)證的產(chǎn)品,，由于CB報(bào)告對(duì)關(guān)鍵件界定與CCC認(rèn)證對(duì)關(guān)鍵件的界定不盡一致，也是導(dǎo)致申請(qǐng)人少報(bào)或多報(bào)的原因之一,。

 3．認(rèn)證受理和型式試驗(yàn)時(shí)對(duì)關(guān)鍵件核對(duì)不夠充分,。

 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理時(shí)對(duì)關(guān)鍵件核對(duì)的不夠充分，指定實(shí)驗(yàn)室對(duì)關(guān)鍵件核對(duì)的不全面,，導(dǎo)致對(duì)關(guān)鍵件控制的缺位,。

 部分實(shí)驗(yàn)室的工程師在檢測(cè)報(bào)告中直接引用申請(qǐng)人提供的關(guān)鍵件清單，缺少必要的核對(duì)工作,。檢驗(yàn)報(bào)告的關(guān)鍵件清單對(duì)關(guān)鍵件有關(guān)信息描述不完整,，不能唯一界定樣品所使用的部件。另一方面,，檢驗(yàn)報(bào)告缺少必要的關(guān)鍵件的照片或者照片不夠清晰,。

 4．CCC實(shí)驗(yàn)室間對(duì)關(guān)鍵件的界定存在一定的差異。

 由于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則對(duì)關(guān)鍵件的界定不夠清晰,、申請(qǐng)人對(duì)關(guān)鍵件的少報(bào)或者多報(bào),、各類產(chǎn)品形態(tài)和結(jié)構(gòu)各不相同等原因，造成檢測(cè)工程師對(duì)關(guān)鍵件的界定上存在一定差異,。此外,，由于現(xiàn)在從事同一類產(chǎn)品檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)室都是兩家或兩家以上，各個(gè)實(shí)驗(yàn)室出具的檢測(cè)報(bào)告對(duì)關(guān)鍵件的界定也存在一定差異,。

 5．企業(yè)對(duì)關(guān)鍵件變更的備案重視不夠,。

 申請(qǐng)人、制造商和生產(chǎn)廠對(duì)獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵件的變更備案工作一方面是認(rèn)識(shí)不足,，另一方面是重視不夠,，對(duì)于關(guān)鍵件的變更沒有及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)備案?？陀^上由于測(cè)試費(fèi)用和測(cè)試周期的原因,，個(gè)別企業(yè)甚至根本就不備案，存在僥幸心理,。

 二,、關(guān)鍵件變更、控制的措施

 （一）細(xì)化和界定認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中的關(guān)鍵件清單,。

 在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中對(duì)關(guān)鍵件按產(chǎn)品小類加以界定,，比如對(duì)家用和類似用途設(shè)備按產(chǎn)品小類0701--0718分別給出關(guān)鍵件清單列表，對(duì)于室內(nèi)加熱器,、液體加熱器等產(chǎn)品形態(tài)較多的產(chǎn)品,，還應(yīng)當(dāng)考慮每類產(chǎn)品中的不同產(chǎn)品形態(tài)分別給出關(guān)鍵件清單列表,。在選擇關(guān)鍵件時(shí)應(yīng)適當(dāng)考慮對(duì)列入關(guān)鍵件清單中的元部件進(jìn)行控制的可操作性和經(jīng)濟(jì)性。本項(xiàng)工作由各產(chǎn)品技術(shù)專家組負(fù)責(zé)實(shí)施,。

 （二）CCC指定機(jī)構(gòu)應(yīng)把關(guān)鍵件的要求告知申請(qǐng)人,。

 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)將最新有效的各類產(chǎn)品的關(guān)鍵件的界定（包括專家組的決議等）盡可能的通過各種途徑告知申請(qǐng)人。同時(shí)規(guī)范申請(qǐng)人對(duì)關(guān)鍵件的申報(bào)行為,，指定機(jī)構(gòu)應(yīng)提示申請(qǐng)人正確申報(bào)關(guān)鍵件,，并對(duì)照實(shí)施規(guī)則對(duì)申報(bào)的關(guān)鍵件加以核對(duì)。指定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)關(guān)鍵件變更提出具體的報(bào)備要求和控制要求,。

 （三）CCC指定機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)范檢驗(yàn)報(bào)告中的關(guān)鍵件描述,。

 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)規(guī)范和統(tǒng)一檢驗(yàn)報(bào)告中的關(guān)鍵件清單列表，規(guī)范關(guān)鍵件列表的完整性,，做到不少列也不多列,。加強(qiáng)對(duì)型式試驗(yàn)樣品中所使用的關(guān)鍵件的核對(duì)。關(guān)鍵件清單中對(duì)關(guān)鍵件的有關(guān)信息的描述應(yīng)當(dāng)能夠保證對(duì)關(guān)鍵件的唯一識(shí)別,，必要時(shí)檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)配有關(guān)鍵件的照片,。對(duì)于型號(hào)擴(kuò)展、ODM/OEM產(chǎn)品,，以及關(guān)鍵部件變更的檢驗(yàn)報(bào)告,，應(yīng)當(dāng)出具該產(chǎn)品完整的關(guān)鍵件列表清單。

 （四）CCC指定機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵件變更的控制,。

 1．具體控制措施：有下列關(guān)于關(guān)鍵件變更情形之一的,，認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證證書的變更，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況做出相應(yīng)處理：獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件,、規(guī)格和型號(hào),，以及涉及整機(jī)安全或者電磁兼容的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu),、工藝和材料或者原材料生產(chǎn)企業(yè)（廠）等發(fā)生變更的,，經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)重新檢測(cè)合格后，變更認(rèn)證證書,。

 2．各產(chǎn)品技術(shù)專家組應(yīng)針對(duì)不同產(chǎn)品的關(guān)鍵件的變更進(jìn)行研究,，對(duì)變更關(guān)鍵件所需的試驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行明確和界定，及時(shí)修訂認(rèn)證實(shí)施規(guī)則等相關(guān)文件,，以便申請(qǐng)人方便的獲得關(guān)鍵件的變更試驗(yàn)項(xiàng)目,、樣品數(shù)量、測(cè)試周期和參考費(fèi)用等信息,。持證人變更關(guān)鍵件應(yīng)及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)符合要求的關(guān)鍵件變更做出予以備案的決定。

 3．工廠檢查工作中,，工廠檢查組應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查獲證產(chǎn)品關(guān)鍵件的一致性,。



 附錄四：

 ODM工廠模式認(rèn)證處理措施指南



 1．目的

 規(guī)范ODM認(rèn)證活動(dòng)，維護(hù)合法ODM認(rèn)證申請(qǐng)人的利益,，最大限度地控制非法利用ODM方式獲得認(rèn)證結(jié)果,，減小認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，提高認(rèn)證有效性,。

 2．ODM概念

 生產(chǎn)廠負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)加工和控制產(chǎn)品的制造,、檢驗(yàn)全過程，為一個(gè)或多個(gè)制造商生產(chǎn)產(chǎn)品,。

 3．ODM現(xiàn)狀

 由于生產(chǎn)廠作為持證人/制造商獲得CCC認(rèn)證后,，其他制造商利用生產(chǎn)廠的認(rèn)證結(jié)果，不需要通過產(chǎn)品檢測(cè)和工廠檢查等認(rèn)證環(huán)節(jié),，僅經(jīng)過認(rèn)證申請(qǐng)及文件審核就可獲得證書,，成為CCC認(rèn)證證書的持證人及制造商。目前,，以O(shè)DM模式存在以下幾種情況：

 （1）正常的商務(wù)合作,，制造商通過合作協(xié)議等方式委托生產(chǎn)廠貼牌生產(chǎn)；

 （2）生產(chǎn)廠在異地注冊(cè)一個(gè)新公司,，從事產(chǎn)品的銷售,，而在注冊(cè)地沒有辦公場(chǎng)所和工作人員，由于產(chǎn)品包裝上印有制造商的名字,，因此其目的就是利用制造商注冊(cè)地的市場(chǎng)影響來從事產(chǎn)品銷售活動(dòng),；

 （3）認(rèn)證申請(qǐng)人/制造商為了節(jié)省認(rèn)證費(fèi)用，利用生產(chǎn)廠的認(rèn)證結(jié)果而獲得自己的證書,，但實(shí)際上制造商是自行生產(chǎn)認(rèn)證產(chǎn)品,。

 4．目前ODM認(rèn)證管理中存在的漏洞

 制造商利用ODM生產(chǎn)廠認(rèn)證結(jié)果獲得認(rèn)證證書，而ODM生產(chǎn)廠無(wú)相關(guān)法律責(zé)任,。認(rèn)證管理過程中對(duì)于ODM生產(chǎn)廠無(wú)相關(guān)控制要求,，造成ODM生產(chǎn)廠從轉(zhuǎn)讓認(rèn)證結(jié)果中獲利，而不承擔(dān)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任,。

 當(dāng)前,，對(duì)ODM生產(chǎn)廠為其本身以外的制造商/持證人的認(rèn)證管理要求缺位。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不了解ODM廠為其本身以外的制造商/持證人制造產(chǎn)品的實(shí)際情況,。

 在認(rèn)證具體操作層面上,，建議采取如下5―10條的認(rèn)證管理措施。

 5．有關(guān)受理及資料審核的要求

 （1）ODM申請(qǐng)有兩種方式：

 A．申證產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品完全一致（規(guī)格,、結(jié)構(gòu),、關(guān)鍵原材料/元器件及其供應(yīng)商不變，僅申請(qǐng)人或制造商或商標(biāo)或型號(hào)命名改變）,；

 B．申證產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品基本一致（僅外觀改變,，不影響安全及電磁兼容性能）,。

 如不屬于上述兩種情況，則不能按ODM方式受理,。

 （2）申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交原獲證產(chǎn)品的型式試驗(yàn)報(bào)告,。該報(bào)告須是全項(xiàng)檢測(cè)的完整報(bào)告，否則按新申請(qǐng)?zhí)幚怼?
 （3）申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)時(shí),，應(yīng)提交ODM協(xié)議及相關(guān)文件,。其內(nèi)容至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：

 A．相關(guān)各方的安全質(zhì)量責(zé)任，包括原持證人及相關(guān)方同意申請(qǐng)人/制造商利用其認(rèn)證結(jié)果的承諾,；

 B．合作的期限（也可用產(chǎn)品數(shù)量表示）,；

 C．所有相關(guān)方對(duì)此協(xié)議的確認(rèn)簽章；

 D．注冊(cè)商標(biāo)的使用授權(quán),；

 E．以O(shè)DM方式申請(qǐng)的產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品的具體型號(hào)規(guī)格對(duì)照表,；

 F．關(guān)鍵原材料/元器件清單；

 G．生產(chǎn)廠要聲明為ODM持證人/制造商生產(chǎn)的產(chǎn)品的各項(xiàng)條件（包括但不限于產(chǎn)品設(shè)計(jì),、關(guān)鍵原材料/元器件的供應(yīng)商及型號(hào)規(guī)格,、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)過程控制,、工藝流程,、檢驗(yàn)試驗(yàn)等）與自己的獲證條件完全一致。

 6．有關(guān)產(chǎn)品檢測(cè)要求

 （1）必要時(shí)可以要求申請(qǐng)人提供ODM樣品,，進(jìn)行一致性核查,，并出具報(bào)告。

 （2）ODM產(chǎn)品的檢測(cè)報(bào)告至少應(yīng)當(dāng)包括樣品描述,，銘牌,，差異說明（包括與原獲證型號(hào)之間的差異說明，以及本次申證的各個(gè)型號(hào)之間的差異說明）,，必要的照片（對(duì)于外觀有變化等）,，關(guān)鍵原材料/元器件清單，原獲證產(chǎn)品的信息（證書編號(hào),，檢測(cè)報(bào)告編號(hào)等）,。

 7．有關(guān)工廠檢查（現(xiàn)場(chǎng)核查）的要求

 針對(duì)一些高危產(chǎn)品或有足夠證據(jù)懷疑其ODM產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)，增加對(duì)ODM產(chǎn)品申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)實(shí)施工廠檢查（現(xiàn)場(chǎng)核查）,、飛行檢查及封樣的要求,。

 （1）對(duì)ODM生產(chǎn)廠進(jìn)行工廠檢查（現(xiàn)場(chǎng)核查）的要求：

 A．核查ODM合作協(xié)議及其執(zhí)行情況；

 B．對(duì)ODM產(chǎn)品進(jìn)行一致性檢查,；

 C．檢查ODM生產(chǎn)廠供貨情況及供貨產(chǎn)品質(zhì)量反饋情況,。

 （2）對(duì)ODM產(chǎn)品實(shí)施封樣的要求（有以下兩種方案）：

 A．現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，對(duì)符合一致性要求的ODM產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)簽封，交ODM生產(chǎn)廠保存,，以備需要時(shí)以此簽封樣品為比對(duì)的樣本,；

 B．要求申請(qǐng)人將ODM產(chǎn)品的樣品送指定實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行一致性核查，指定實(shí)驗(yàn)室將符合一致性要求的樣品簽封,，送交ODM生產(chǎn)廠保存,。

 8．有關(guān)年度監(jiān)督檢查的要求

 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在ODM工廠監(jiān)督檢查中增加對(duì)ODM生產(chǎn)廠的核查內(nèi)容，包括ODM合作協(xié)議的執(zhí)行情況,、認(rèn)證標(biāo)志管理、顧客產(chǎn)品管理,、生產(chǎn)銷售管理,、ODM生產(chǎn)廠為其他制造商生產(chǎn)認(rèn)證產(chǎn)品的實(shí)際情況等。

 在進(jìn)行一致性檢查時(shí)應(yīng)特別關(guān)注ODM產(chǎn)品的一致性,。

 9．有關(guān)變更及擴(kuò)展的要求

 原獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵項(xiàng)目發(fā)生變更（如規(guī)格,、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵原材料/元器件及其供應(yīng)商變更）時(shí),，以此產(chǎn)品為基礎(chǔ)的ODM產(chǎn)品也應(yīng)隨之變更并辦理變更手續(xù),。

 原獲證產(chǎn)品關(guān)鍵項(xiàng)目未發(fā)生變更（如規(guī)格、結(jié)構(gòu),、關(guān)鍵原材料/元器件及其供應(yīng)商變更未變更）,，以此產(chǎn)品為基礎(chǔ)的ODM產(chǎn)品的相同關(guān)鍵項(xiàng)目也不應(yīng)變更。但不涉及安全和電磁兼容內(nèi)容（如僅申請(qǐng)人或制造商或商標(biāo)或型號(hào)命名方式等變更）的除外,。

 若ODM申請(qǐng)的產(chǎn)品在原獲證產(chǎn)品（有全項(xiàng)檢測(cè)的完整報(bào)告）的基礎(chǔ)上發(fā)生變更（如規(guī)格,、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵原材料/元器件及其供應(yīng)商等變更）,，此時(shí)ODM申請(qǐng)的產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品已不是ODM關(guān)系,，不能按ODM方式處理認(rèn)證申請(qǐng)。

 不允許以O(shè)DM方式生產(chǎn)的獲證產(chǎn)品為基礎(chǔ)進(jìn)行擴(kuò)展申請(qǐng),。擴(kuò)展申請(qǐng)須在有全項(xiàng)檢測(cè)的完整報(bào)告的獲證產(chǎn)品的基礎(chǔ)上擴(kuò)展,，并按相關(guān)規(guī)定辦理。

 10．有關(guān)證書及證書暫停,、注銷,、撤銷的要求

 當(dāng)原獲證產(chǎn)品或ODM獲證產(chǎn)品的其中之一因產(chǎn)品不符合認(rèn)證要求的檢測(cè)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求原因，證書被暫停,、注銷,、撤消時(shí)，原獲證產(chǎn)品證書和ODM獲證產(chǎn)品證書應(yīng)采取同樣處理方式,。

 當(dāng)由于其他原因,，原獲證產(chǎn)品或ODM獲證產(chǎn)品的其中之一證書被暫停、注銷、撤消時(shí),，原獲證產(chǎn)品證書和ODM獲證產(chǎn)品證書可采取同樣處理方式,。（注：本款內(nèi)容僅作為參考，具體情況需具體分析）

 當(dāng)持證人/制造商1年內(nèi)未委托ODM廠生產(chǎn)認(rèn)證產(chǎn)品,，應(yīng)暫停ODM持證人/制造商認(rèn)證證書,。

 11．其他控制措施

 （1）各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)可對(duì)ODM產(chǎn)品的變更次數(shù)和ODM的數(shù)量做出規(guī)定。

 （2）各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)成立ODM模式管理辦法研究工作小組,，研究制定ODM模式具體管理措施及控制要求,。

 （3）認(rèn)監(jiān)委可結(jié)合CCC執(zhí)法檢查，組織對(duì)ODM工廠的專項(xiàng)調(diào)查,，以使下一步制定ODM產(chǎn)品認(rèn)證的政策更準(zhǔn)確和有針對(duì)性,。