• 【發(fā)布單位】國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì),、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-06-30
• 【生效日期】2007-06-30
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定

上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定

(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號(hào))





國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu),，各省,、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委,，各中央企業(yè)，上海證券交易所,、深圳證券交易所,、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：



 為加強(qiáng)對(duì)上市公司國(guó)有股東的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、行政法規(guī),，特制定《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》。現(xiàn)印發(fā)你們,，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際,，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，并及時(shí)反映工作中有關(guān)情況和問(wèn)題,。



國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○七年六月三十日





上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定




第一條 為加強(qiáng)對(duì)上市公司國(guó)有股東的管理,，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定,，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、行政法規(guī)，制定本規(guī)定,。




第二條 本規(guī)定所稱上市公司國(guó)有股東,，是指持有上市公司股份的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu),、部門,、事業(yè)單位等。




第三條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國(guó)有控股或參股的股份公司相關(guān)批復(fù)文件中對(duì)國(guó)有股東作出明確界定,，并在國(guó)有股東名稱后標(biāo)注具體的國(guó)有股東標(biāo)識(shí),，國(guó)有股東的標(biāo)識(shí)為“SS”（State―ownedShareholder）,。



 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱登記公司）根據(jù)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批復(fù)以及國(guó)有股東或股票發(fā)行人的申請(qǐng),，對(duì)國(guó)有股東證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)登記。




第四條 國(guó)有控股或參股的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱股份公司）申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí),，應(yīng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件,，該文件是股份有限公司申請(qǐng)股票發(fā)行的必備文件。




第五條 股份公司股票發(fā)行結(jié)束后,，股票發(fā)行人向登記公司申請(qǐng)股份初始登記時(shí),，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中對(duì)持有限售股份的國(guó)有股東性質(zhì)予以注明，并提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件,。



 國(guó)有單位通過(guò)協(xié)議方式受讓上市公司股份,，根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的，應(yīng)及時(shí)履行申報(bào)程序,。國(guó)有單位通過(guò)司法強(qiáng)制途徑受讓上市公司股份的,，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理國(guó)有股東身份界定手續(xù)。國(guó)有單位向登記公司申請(qǐng)辦理股份過(guò)戶登記時(shí),，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中對(duì)其國(guó)有股東性質(zhì)予以注明,，并提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)批復(fù)文件或國(guó)有股東身份界定文件。



 國(guó)有股東因產(chǎn)權(quán)變動(dòng)引起其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)或?qū)嶋H控制人變化的,，應(yīng)根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)其國(guó)有股東身份的界定文件,，及時(shí)向登記公司申請(qǐng)辦理國(guó)有股東證券賬戶標(biāo)識(shí)的注銷手續(xù),。




第六條 股票發(fā)行人或國(guó)有單位辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)按上述規(guī)定已注明國(guó)有股東身份，如該股東證券賬戶中尚未加設(shè)國(guó)有股東標(biāo)識(shí)的,，登記公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票發(fā)行人或國(guó)有單位的申報(bào)以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件,，在相應(yīng)證券賬戶中加設(shè)國(guó)有股東標(biāo)識(shí)。



 證券賬戶已加設(shè)國(guó)有股東標(biāo)識(shí)但股票發(fā)行人或國(guó)有單位未予注明的,，以國(guó)有股東證券賬戶中已加設(shè)的標(biāo)識(shí)為準(zhǔn),。




第七條 國(guó)有股東自本規(guī)定下發(fā)之日起30日內(nèi)，應(yīng)將其在本規(guī)定下發(fā)前已開(kāi)設(shè)的證券賬戶情況（包括賬戶名稱,、賬戶號(hào)碼,、持有的上市公司股票名稱、數(shù)量,、流通狀態(tài)等）報(bào)對(duì)其負(fù)監(jiān)管職責(zé)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,。下一級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將本地所屬國(guó)有股東開(kāi)設(shè)證券賬戶的報(bào)備情況報(bào)上一級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。



 國(guó)有單位在本規(guī)定下發(fā)后新開(kāi)設(shè)證券賬戶的,，應(yīng)在開(kāi)設(shè)證券賬戶后7個(gè)工作日內(nèi)將其開(kāi)設(shè)的證券賬戶情況按上述程序報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,。




第八條 省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)有單位開(kāi)設(shè)證券賬戶的備案情況建立上市公司國(guó)有股東信息庫(kù)，并定期（每季度末）核查上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)的加設(shè)及變更情況,，對(duì)未加設(shè)或未及時(shí)變更國(guó)有股東標(biāo)識(shí)的國(guó)有股東證券賬戶統(tǒng)一向登記公司出函辦理國(guó)有股東標(biāo)識(shí)的加設(shè)及變更工作,。




第九條 國(guó)有單位應(yīng)嚴(yán)格按本規(guī)定辦理國(guó)有股東標(biāo)識(shí)的登記工作及向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)上報(bào)其開(kāi)設(shè)證券賬戶的情況。




第十條 對(duì)完成股權(quán)分置改革的上市公司以及股票發(fā)行實(shí)行新老劃斷后至本規(guī)定實(shí)施前新上市的股份公司,，由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)同中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),，根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股權(quán)分置改革中國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)以及新上市股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)，統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)國(guó)有股東標(biāo)識(shí)的加設(shè)工作,。



 對(duì)未完成股權(quán)分置改革的上市公司,，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)其股權(quán)分置改革中國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行批復(fù)時(shí)，應(yīng)在國(guó)有股東名稱后標(biāo)注國(guó)有股東標(biāo)識(shí),。上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)該批復(fù)在向登記公司申請(qǐng)辦理實(shí)施股權(quán)分置改革涉及的變更登記事項(xiàng)時(shí)一并辦理國(guó)有股東標(biāo)識(shí)加設(shè)工作,。




第十一條 國(guó)有股東在其所持有的上市公司股份發(fā)生轉(zhuǎn)讓或變動(dòng)時(shí)，需嚴(yán)格遵守上市公司國(guó)有股權(quán)管理的有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定,。