• 【發(fā)布單位】國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號
• 【發(fā)布日期】2007-06-30
• 【生效日期】2007-06-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定

上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定

(國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號)





國務(wù)院各部委,、各直屬機構(gòu),，各省、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國資委，各中央企業(yè),，上海證券交易所,、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：



 為加強對上市公司國有股東的管理,，維護證券市場穩(wěn)定,，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī),，特制定《上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實際,，認真遵照執(zhí)行,，并及時反映工作中有關(guān)情況和問題。



國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○七年六月三十日





上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定




第一條 為加強對上市公司國有股東的管理,，促進國有資產(chǎn)保值增值,，維護證券市場穩(wěn)定，根據(jù)國家有關(guān)法律,、行政法規(guī),，制定本規(guī)定。




第二條 本規(guī)定所稱上市公司國有股東,，是指持有上市公司股份的國有及國有控股企業(yè),、有關(guān)機構(gòu),、部門、事業(yè)單位等,。




第三條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國有控股或參股的股份公司相關(guān)批復(fù)文件中對國有股東作出明確界定,，并在國有股東名稱后標(biāo)注具體的國有股東標(biāo)識，國有股東的標(biāo)識為“SS”（State―ownedShareholder）,。



 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱登記公司）根據(jù)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復(fù)以及國有股東或股票發(fā)行人的申請,，對國有股東證券賬戶進行標(biāo)識登記,。




第四條 國有控股或參股的股份有限公司（以下簡稱股份公司）申請發(fā)行股票時,，應(yīng)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù)文件，該文件是股份有限公司申請股票發(fā)行的必備文件,。




第五條 股份公司股票發(fā)行結(jié)束后,，股票發(fā)行人向登記公司申請股份初始登記時，應(yīng)當(dāng)在申請材料中對持有限售股份的國有股東性質(zhì)予以注明,，并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù)文件,。



 國有單位通過協(xié)議方式受讓上市公司股份，根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準的,，應(yīng)及時履行申報程序,。國有單位通過司法強制途徑受讓上市公司股份的，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)辦理國有股東身份界定手續(xù),。國有單位向登記公司申請辦理股份過戶登記時,，應(yīng)當(dāng)在申請材料中對其國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)批復(fù)文件或國有股東身份界定文件,。



 國有股東因產(chǎn)權(quán)變動引起其經(jīng)濟性質(zhì)或?qū)嶋H控制人變化的,，應(yīng)根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對其國有股東身份的界定文件，及時向登記公司申請辦理國有股東證券賬戶標(biāo)識的注銷手續(xù),。




第六條 股票發(fā)行人或國有單位辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時按上述規(guī)定已注明國有股東身份,，如該股東證券賬戶中尚未加設(shè)國有股東標(biāo)識的，登記公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票發(fā)行人或國有單位的申報以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù)文件,，在相應(yīng)證券賬戶中加設(shè)國有股東標(biāo)識,。



 證券賬戶已加設(shè)國有股東標(biāo)識但股票發(fā)行人或國有單位未予注明的，以國有股東證券賬戶中已加設(shè)的標(biāo)識為準,。




第七條 國有股東自本規(guī)定下發(fā)之日起30日內(nèi),，應(yīng)將其在本規(guī)定下發(fā)前已開設(shè)的證券賬戶情況（包括賬戶名稱、賬戶號碼,、持有的上市公司股票名稱,、數(shù)量、流通狀態(tài)等）報對其負監(jiān)管職責(zé)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案,。下一級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)將本地所屬國有股東開設(shè)證券賬戶的報備情況報上一級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案,。



 國有單位在本規(guī)定下發(fā)后新開設(shè)證券賬戶的,，應(yīng)在開設(shè)證券賬戶后7個工作日內(nèi)將其開設(shè)的證券賬戶情況按上述程序報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。




第八條 省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)國有單位開設(shè)證券賬戶的備案情況建立上市公司國有股東信息庫,，并定期（每季度末）核查上市公司國有股東標(biāo)識的加設(shè)及變更情況,，對未加設(shè)或未及時變更國有股東標(biāo)識的國有股東證券賬戶統(tǒng)一向登記公司出函辦理國有股東標(biāo)識的加設(shè)及變更工作。




第九條 國有單位應(yīng)嚴格按本規(guī)定辦理國有股東標(biāo)識的登記工作及向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)上報其開設(shè)證券賬戶的情況,。




第十條 對完成股權(quán)分置改革的上市公司以及股票發(fā)行實行新老劃斷后至本規(guī)定實施前新上市的股份公司,，由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會會同中國證券監(jiān)督管理委員會，根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于股權(quán)分置改革中國有股權(quán)管理的批復(fù)以及新上市股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù),，統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)國有股東標(biāo)識的加設(shè)工作,。



 對未完成股權(quán)分置改革的上市公司，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)在對其股權(quán)分置改革中國有股權(quán)管理有關(guān)問題進行批復(fù)時,，應(yīng)在國有股東名稱后標(biāo)注國有股東標(biāo)識,。上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)該批復(fù)在向登記公司申請辦理實施股權(quán)分置改革涉及的變更登記事項時一并辦理國有股東標(biāo)識加設(shè)工作。




第十一條 國有股東在其所持有的上市公司股份發(fā)生轉(zhuǎn)讓或變動時,，需嚴格遵守上市公司國有股權(quán)管理的有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定。