• 【發(fā)布單位】遼寧省沈陽(yáng)市
• 【發(fā)布文號(hào)】沈陽(yáng)市人民政府令第39號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-02-07
• 【生效日期】2005-02-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞
• 【所屬類別】地方法規(guī)

沈陽(yáng)市利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款管理辦法

沈陽(yáng)市利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款管理辦法

（沈陽(yáng)市人民政府令第39號(hào)）





 《沈陽(yáng)市利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款管理辦法》，業(yè)經(jīng)市政府同意,，現(xiàn)予發(fā)布,，自發(fā)布之日起施行,。



市長(zhǎng)：陣政高

二○○五年二月七日





沈陽(yáng)市利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款管理辦法




第一章 總則




第一條 為了加強(qiáng)對(duì)國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目專項(xiàng)資金的管理，合理,、有效地使用資金和保證按時(shí)償還國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款（以下簡(jiǎn)稱“貸款”）,，制定本辦法。




第二條 本辦法僅適用于國(guó)家開發(fā)銀行與遼寧省人民政府簽訂的《加快遼寧老工業(yè)基地振興開發(fā)性金融軟貸款合作協(xié)議》項(xiàng)下,，由沈陽(yáng)恒信國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司借入的國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款,。




第三條 國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目專項(xiàng)資金包括貸款資金和配套資金。配套資金主要包括項(xiàng)目單位自籌資金,、財(cái)政撥款和其它資金,。




第四條 國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目專項(xiàng)資金主要用于交通、能源,、水利,、基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)等領(lǐng)域的建設(shè)；貸款資金使用方式為項(xiàng)目的資本金投入,。




第五條 貸款項(xiàng)目要按照項(xiàng)目單位和使用方向,，嚴(yán)格劃分為經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和社會(huì)公益性項(xiàng)目。經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目貸款由項(xiàng)目單位和企業(yè)負(fù)責(zé)償還,；社會(huì)公益性項(xiàng)目貸款由進(jìn)行申報(bào)項(xiàng)目的同級(jí)政府負(fù)責(zé)安排資金償還,。




第六條 沈陽(yáng)恒信國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司（以下稱“恒信資產(chǎn)公司”）為貸款平臺(tái)，負(fù)責(zé)貸款合同的簽訂,，貸款資金的借入,、使用和償還等管理工作。




第七條 經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目采取政府導(dǎo)向,、市場(chǎng)化運(yùn)作的方式進(jìn)行貸款投資,，投資平臺(tái)和項(xiàng)目企業(yè)依照市場(chǎng)原則和有關(guān)法律建立明晰的投資和被投資人的關(guān)系。




第八條 貸款平臺(tái)采取資本金注入方式向項(xiàng)目單位進(jìn)行資金投入,，資本金的投入堅(jiān)持階段性持股原則,，并確定規(guī)范的股本金退出機(jī)制和投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制（具體辦法由貸款平臺(tái)另行制定）。




第九條 貸款平臺(tái)因項(xiàng)目單位使用貸款資金而發(fā)生的直接相關(guān)稅金和費(fèi)用,，由實(shí)際使用貸款的項(xiàng)目單位承擔(dān),。




第二章 項(xiàng)目的確定和申報(bào)




第十條 申請(qǐng)使用貸款投資的項(xiàng)目單位，應(yīng)根據(jù)國(guó)家開發(fā)銀行貸款項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定和本辦法的規(guī)定,，編制本單位項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，經(jīng)上級(jí)主管部門或區(qū),、縣（市）政府（包括各開發(fā)區(qū)管委會(huì),，下同）初審后，報(bào)市政府利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款領(lǐng)導(dǎo)小組（以下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）審定,。




第十一條 申請(qǐng)使用貸款投資的項(xiàng)目應(yīng)符合下列條件：



 （一）符合本市老工業(yè)基地改造振興規(guī)劃,；



 （二）符合國(guó)家開發(fā)銀行的基本要求和本市使用的重點(diǎn)方向,；



 （三）完成由國(guó)家或省、市投資主管部門規(guī)定的審批程序,；



 （四）符合土地,、規(guī)劃和環(huán)保等建設(shè)條件，申報(bào)項(xiàng)目的年度內(nèi)能夠開工建設(shè),；



 （五）自籌資金基本落實(shí),；



 （六）具有一定的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和還款能力,；



 （七）落實(shí)相應(yīng)的擔(dān)保和抵押措施,；



 （八）其它應(yīng)具備的條件。




第十二條 經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)使用貸款投資的項(xiàng)目,，市領(lǐng)導(dǎo)小組責(zé)成有關(guān)部門與開發(fā)銀行共同對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行論證和評(píng)估,。項(xiàng)目申報(bào)單位須向有關(guān)部門提供以下材料：



 （一）項(xiàng)目單位使用貸款投資的申請(qǐng)書，內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱,、需要貸款投資的數(shù)額,、配套資金落實(shí)情況、貸款投資股權(quán)回購(gòu)計(jì)劃及資金來源,；



 （二）經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告,；



 （三）項(xiàng)目單位最近3年由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；



 （四）項(xiàng)目單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋批準(zhǔn)部門印章）,；



 （五）其它應(yīng)提供的材料,。




第十三條 項(xiàng)目單位申請(qǐng)使用貸款時(shí)，項(xiàng)目單位的主管部門和項(xiàng)目區(qū),、縣（市）政府,，應(yīng)向市財(cái)政部門、恒信資產(chǎn)公司出具由主管部門法人代表或區(qū),、縣（市）長(zhǎng)和財(cái)政局長(zhǎng)本人簽署的對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償和回購(gòu)貸款平臺(tái)投資股權(quán)的承諾函,。



 對(duì)無上級(jí)主管部門和非本市政府投資的企業(yè)，申請(qǐng)使用貸款的項(xiàng)目單位應(yīng)向恒信資產(chǎn)公司提供與貸款投資額度相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)抵押,、相關(guān)權(quán)利質(zhì)押或經(jīng)恒信資產(chǎn)公司認(rèn)可的由第三者出具的不可撤消擔(dān)保函,。



 項(xiàng)目單位貸款的擔(dān)保或財(cái)產(chǎn)抵押手續(xù),，應(yīng)按照有關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定辦理,。




第十四條 恒信資產(chǎn)公司負(fù)責(zé)將通過評(píng)審的項(xiàng)目報(bào)國(guó)家開發(fā)銀行批準(zhǔn)和辦理貸款手續(xù)。




第三章 貸款的借入




第十五條 本市利用國(guó)家開發(fā)銀行軟貸款項(xiàng)目,，由恒信資產(chǎn)公司作為借款人,，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目貸款的借入，并組織項(xiàng)目單位按照貸款協(xié)議償還到期債務(wù)。除市政府另有規(guī)定外,，貸款由最終債務(wù)人（即項(xiàng)目單位）負(fù)責(zé)籌集資金進(jìn)行償還,。




第十六條 恒信資產(chǎn)公司與國(guó)家開發(fā)銀行簽訂借款合同后，與項(xiàng)目單位簽訂貸款投資協(xié)議,，分別由項(xiàng)目單位的主管部門,、擔(dān)保單位副署或市財(cái)政部門和有關(guān)區(qū)、縣（市）財(cái)政部門副署（貸款投資協(xié)議的具體內(nèi)容,，由有關(guān)部門和單位另行制定）,。




第十七條 恒信資產(chǎn)公司在向具體項(xiàng)目單位進(jìn)行投資的過程中，可根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì),、特點(diǎn)和投資回收期的不同,，按照5年至25年不等的期限進(jìn)行投資。貸款投資的期限,，原則上按照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中的建設(shè)期和投資回收期進(jìn)行確定,。



 由于投資時(shí)間短于開發(fā)銀行貸款償還時(shí)間，提前回收的貸款資金可用于其它項(xiàng)目的投入,。




第十八條 由市政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)還款的項(xiàng)目,，應(yīng)由市財(cái)政部門代表市政府和項(xiàng)目單位簽訂項(xiàng)目執(zhí)行協(xié)議并由負(fù)責(zé)還款的部門副署，負(fù)責(zé)還款的部門承諾按時(shí),、足額安排和籌集資金,，用于項(xiàng)目投資的股權(quán)回購(gòu)。




第十九條 項(xiàng)目單位及主管部門和擔(dān)保單位因各種原因,，進(jìn)行關(guān)閉,、撤消、破產(chǎn),、合并,、兼并、分立,、改制,、改變隸屬關(guān)系和預(yù)算體制時(shí)，應(yīng)事先征得恒信資產(chǎn)公司和市財(cái)政部門及國(guó)家開發(fā)銀行的同意,，并應(yīng)重新辦理投資,、抵押等手續(xù)，在落實(shí)償債責(zé)任后,，方可辦理其它事項(xiàng),。




第四章 招標(biāo)采購(gòu)




第二十條 在貸款投資項(xiàng)目的建設(shè)過程中，凡標(biāo)的額超過100萬元以上的采購(gòu)項(xiàng)目,，必須實(shí)行招標(biāo)采購(gòu)的方式進(jìn)行,；標(biāo)的額在100萬元以下的采購(gòu)項(xiàng)目,，必須實(shí)行詢價(jià)采購(gòu)的方式進(jìn)行。各項(xiàng)目單位在采購(gòu)之前,，應(yīng)向市發(fā)改委、市財(cái)政部門,、恒信資產(chǎn)公司報(bào)送項(xiàng)目采購(gòu)清單（包括貨物,、土建和咨詢服務(wù)），經(jīng)審核同意后,，通過恒信資產(chǎn)公司送國(guó)家開發(fā)銀行備案,。



 招標(biāo)采購(gòu)和詢價(jià)采購(gòu)工作由項(xiàng)目單位按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，自行組織進(jìn)行,。




第二十一條 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的選擇,，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序辦理；需要進(jìn)口的設(shè)備,，須委托具有資質(zhì)的國(guó)際招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行采購(gòu),，招標(biāo)代理費(fèi)由項(xiàng)目資金支付。




第二十二條 項(xiàng)目采購(gòu)的評(píng)標(biāo)工作由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé),。評(píng)標(biāo)委員會(huì)中有關(guān)專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二,。




第二十三條 評(píng)標(biāo)報(bào)告應(yīng)在評(píng)標(biāo)完成后10日內(nèi)報(bào)市發(fā)改委、市財(cái)政部門,、恒信資產(chǎn)公司和國(guó)家開發(fā)銀行備案,。




第五章 貸款資金提取




第二十四條 投資項(xiàng)目的貸款資金實(shí)行提款報(bào)賬的方式進(jìn)行支付。貸款資金支付時(shí),，應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃,、采購(gòu)合同等有關(guān)協(xié)議和項(xiàng)目預(yù)算確定的金額和比例，由項(xiàng)目單位通過恒信資產(chǎn)公司向國(guó)家開發(fā)銀行進(jìn)行提款報(bào)賬,。




第二十五條 恒信資產(chǎn)公司可設(shè)立貸款周轉(zhuǎn)金賬戶（具體額度商開發(fā)銀行確定）,，用于各項(xiàng)目單位土建工程、設(shè)備采購(gòu)和咨詢服務(wù)合同付款,。恒信資產(chǎn)公司在向項(xiàng)目單位及承包商和供貨商付款后,，向開發(fā)銀行提出回補(bǔ)申請(qǐng)，開發(fā)銀行將貸款資金撥入周轉(zhuǎn)金賬戶中,。




第二十六條 貨物采購(gòu)合同和咨詢服務(wù)合同付款,，由組織采購(gòu)的部門或項(xiàng)目單位提出申請(qǐng)（申請(qǐng)書格式附后）。貨物采購(gòu)合同支付申請(qǐng)應(yīng)附采購(gòu)合同,、評(píng)標(biāo)報(bào)告,、發(fā)票（復(fù)印件）、設(shè)備采購(gòu)進(jìn)度表（附后）和項(xiàng)目單位出具的貨物驗(yàn)收證明,；咨詢服務(wù)合同支付申請(qǐng)應(yīng)附咨詢合同,、項(xiàng)目費(fèi)用表（附后）。支付申請(qǐng)經(jīng)市財(cái)政部門、恒信資產(chǎn)公司審核后,，原則上由恒信資產(chǎn)公司直接支付給承包商或供貨商,。




第二十七條 土建工程合同的付款由項(xiàng)目單位提出申請(qǐng)，并附施工合同,、評(píng)標(biāo)報(bào)告,、財(cái)務(wù)支付報(bào)表和由監(jiān)理工程師簽字的工程進(jìn)度表（附后）。經(jīng)市財(cái)政部門,、恒信資產(chǎn)公司審核后,，原則上由恒信資產(chǎn)公司直接支付給承包商。




第二十八條 國(guó)家開發(fā)銀行撥付貸款資金,，向恒信資產(chǎn)公司發(fā)出借款借據(jù)（債務(wù)通知單）后,，恒信資產(chǎn)公司根據(jù)借款借據(jù)（債務(wù)通知單）進(jìn)行投資資金分割，并向有關(guān)部門和項(xiàng)目單位發(fā)出投資資金注入通知單,。




第六章 貸款的償還




第二十九條 各項(xiàng)目單位和同級(jí)政府在編制年度單位預(yù)算,、部門綜合預(yù)算和財(cái)政預(yù)算時(shí)，應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和股本回購(gòu)責(zé)任,，優(yōu)先安排資金用于償還國(guó)家開發(fā)銀行到期的貸款本息,，保證貸款的及時(shí)償還。




第三十條 償還貸款本金的資金來源,，原則上為貸款形成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入,；支付貸款利息的資金來源，原則上為貸款投資的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金,。當(dāng)項(xiàng)目單位不能按時(shí)上繳風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金和貸款資金形成的股權(quán)無法按計(jì)劃轉(zhuǎn)讓時(shí),，項(xiàng)目單位的同級(jí)政府應(yīng)按照承諾，負(fù)責(zé)籌集資金支付風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金和回購(gòu)股權(quán),，以支付貸款的利息和償還貸款本金,。




第三十一條 國(guó)家開發(fā)銀行根據(jù)借款合同，按時(shí)向恒信資產(chǎn)公司發(fā)出還本付息通知書,，恒信資產(chǎn)公司負(fù)責(zé)向各項(xiàng)目單位和有關(guān)部門發(fā)出上繳風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金和股權(quán)回購(gòu)資金通知書,，并抄送相關(guān)的市和區(qū)、縣（市）財(cái)政部門,。



 項(xiàng)目單位和有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)通知書將以上資金及時(shí)劃到恒信資產(chǎn)公司償債資金專戶,。還款資金通過恒信資產(chǎn)公司償還給國(guó)家開發(fā)銀行。




第三十二條 項(xiàng)目單位如提前償還投資資金,，應(yīng)報(bào)市領(lǐng)導(dǎo)小組審批,，由恒信資產(chǎn)公司商國(guó)家開發(fā)銀行同意后執(zhí)行。恒信資產(chǎn)公司提前收回的投資資金,，經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)小組同意,，可直接用于新項(xiàng)目的投資,。



 對(duì)新項(xiàng)目的管理依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。




第三十三條 項(xiàng)目單位和有關(guān)部門如果不能按照投資協(xié)議的約定和恒信資產(chǎn)公司的通知,，及時(shí)上繳風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金和股權(quán)回購(gòu)資金,，造成恒信資產(chǎn)公司拖欠開發(fā)銀行貸款本息時(shí)，按照市政府和各有關(guān)區(qū),、縣（市）政府的承諾,，由市政府和有關(guān)區(qū)、縣（市）政府負(fù)責(zé)籌集資金進(jìn)行墊付,。




第三十四條 對(duì)未能及時(shí)籌集資金、履行墊付貸款債務(wù)責(zé)任的有關(guān)區(qū),、縣（市）政府,，由恒信資產(chǎn)公司向市政府提出申請(qǐng)，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后,，通過市和區(qū),、縣（市）兩級(jí)財(cái)政管理體系，將有關(guān)區(qū),、縣（市）政府的財(cái)政資金劃轉(zhuǎn)給恒信資產(chǎn)公司,；對(duì)市本級(jí)的項(xiàng)目單位，采取扣減主管部門和項(xiàng)目單位的各種撥款等方式,，收回到期的債務(wù),。




第三十五條 對(duì)未能按時(shí)履行貸款投資協(xié)議的項(xiàng)目單位和有關(guān)區(qū)、縣（市）政府,，市領(lǐng)導(dǎo)小組將取消其申請(qǐng)貸款投資的資格,；恒信資產(chǎn)公司將停止對(duì)項(xiàng)目的繼續(xù)投資，并根據(jù)貸款投資協(xié)議,，采取各種方式收回貸款投資資金,，必要時(shí)通過法律訴訟，收回項(xiàng)目單位的到期債務(wù),。




第七章 項(xiàng)目的監(jiān)督和管理




第三十六條 項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模,，認(rèn)真組織項(xiàng)目實(shí)施，控制項(xiàng)目建設(shè)成本,，確保項(xiàng)目資金的使用效率,。




第三十七條 貸款投資項(xiàng)目的資金應(yīng)單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?，不許截留和挪用。




第三十八條 項(xiàng)目單位應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,，并將項(xiàng)目資金納入單位預(yù)算管理,。項(xiàng)目單位應(yīng)于每年3月31日前,，向市發(fā)改委、市財(cái)政局和恒信資產(chǎn)公司報(bào)送前一年度項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告,。



 項(xiàng)目完工后,，項(xiàng)目單位要按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果和項(xiàng)目決算報(bào)送市發(fā)改委,、市財(cái)政局和恒信資產(chǎn)公司,。




第三十九條 項(xiàng)目專項(xiàng)資金形成的資產(chǎn)，屬于國(guó)有的應(yīng)納入國(guó)有資產(chǎn)管理范疇,。




第四十條 市監(jiān)察局對(duì)貸款項(xiàng)目建設(shè)過程中的招標(biāo)采購(gòu)和詢價(jià)采購(gòu)工作情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督,、檢查；市審計(jì)局對(duì)貸款投資項(xiàng)目的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督,、檢查和年度審計(jì),，并向市領(lǐng)導(dǎo)小組提供審計(jì)報(bào)告。貸款投資的項(xiàng)目單位還應(yīng)接受市發(fā)改委,、市財(cái)政等部門和恒信資產(chǎn)公司的監(jiān)督,、檢查。




第四十一條 具有監(jiān)督,、檢查職能的有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目單位有截留和挪用項(xiàng)目資金,、未落實(shí)配套資金、弄虛作假騙取貸款和造成國(guó)有資產(chǎn)流失等問題,，有權(quán)停止辦理有關(guān)單位的貸款提取手續(xù),，追回項(xiàng)目貸款，并依法追究項(xiàng)目單位和有關(guān)人員的法律責(zé)任,，并由項(xiàng)目單位承擔(dān)相應(yīng)的賠償損失的責(zé)任,。




第四十二條 市領(lǐng)導(dǎo)小組將組織有關(guān)部門在項(xiàng)目完工驗(yàn)收后，對(duì)貸款項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估,，檢驗(yàn)貸款資金使用的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度做出客觀評(píng)價(jià)。




第四十三條 任何組織和個(gè)人不得以任何方式,，影響和妨礙本辦法的實(shí)施,，由于擅自影響和妨礙本辦法實(shí)施的行為給國(guó)家造成損失的，市政府將依法追究有關(guān)單位和責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任,。




第八章 附則




第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。