• 【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】保監(jiān)發(fā)〔2008〕37號
• 【發(fā)布日期】2008-05-08
• 【生效日期】2008-05-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定

(保監(jiān)發(fā)〔2008〕37號)





各保監(jiān)局，機關(guān)各部門：



 為完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接工作機制,在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件,我會制定了《中國保監(jiān)會關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。



 中國保險監(jiān)督管理委員會

 二○○八年五月八日





中國保監(jiān)會關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定




第一條 為完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接工作機制,保證保險監(jiān)督管理機構(gòu)在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件,根據(jù)《
行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》,、《
關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》以及《中國保險監(jiān)督管理委員會行政處罰程序規(guī)定》,，制定本規(guī)定。




第二條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)在依法查處保險違法行為過程中,，發(fā)現(xiàn)違法事實涉及的金額,、違法事實的情節(jié)、違法事實造成的后果等,，涉嫌構(gòu)成犯罪,，依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定向司法機關(guān)移送,。




第三條 保監(jiān)會及派出機構(gòu)執(zhí)法職能部門在查處保險違法行為時,，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法采取措施,，收集、保存證據(jù)。



 對查獲的涉案物品,，應(yīng)當(dāng)如實填寫涉案物品清單，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以處理,。對易腐爛、變質(zhì),、滅失等不宜或者不易保管的涉案物品，應(yīng)當(dāng)采取必要措施,，留取證據(jù),；對需要進(jìn)行檢驗,、鑒定的涉案物品，應(yīng)當(dāng)由法定檢驗,、鑒定機構(gòu)進(jìn)行檢驗、鑒定,，并出具檢驗報告或者鑒定結(jié)論。




第四條 應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的,，執(zhí)法職能部門應(yīng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負(fù)責(zé),，核實情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告，制作《涉嫌犯罪案件移送書》,，連同涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告、涉案物品清單,、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料交法制部門會簽,，并報中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)人或者派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),。



 中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)人或者派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報告之日起3個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。




第五條 決定批準(zhǔn)移送的,，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)向有管轄權(quán)的公安機關(guān)移送；決定不批準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。



 對經(jīng)批準(zhǔn)移送的案件,，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)將《涉嫌犯罪案件移送書》、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告,、涉案物品清單,、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交公安機關(guān),?！渡嫦臃缸锇讣扑蜁窇?yīng)當(dāng)同時抄送同級人民檢察院。




第六條 執(zhí)法職能部門現(xiàn)場查獲的涉案金額或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn),、涉嫌犯罪的,，應(yīng)當(dāng)立即移送公安機關(guān)查處。




第七條 對在移送前已作出行政處罰的涉嫌犯罪案件,，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰10日內(nèi)向同級公安機關(guān),、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本，按照本規(guī)定移送案件,，并書面告知相關(guān)權(quán)利人,。




第八條 執(zhí)法職能部門對公安機關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日以內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移送公安機關(guān),，并辦理交接手續(xù)；法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，依照其規(guī)定,。




第九條 執(zhí)法職能部門對公安機關(guān)不立案決定有異議的,，經(jīng)保監(jiān)會負(fù)責(zé)人或者派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，在接到不立案通知書后的3日以內(nèi),，可以向作出不立案決定的公安機關(guān)提請復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督,。



 執(zhí)法職能部門對公安機關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的,，經(jīng)保監(jiān)會負(fù)責(zé)人或者派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人同意,，可以自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督,。




第十條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)對公安機關(guān)決定不予立案的案件,，應(yīng)當(dāng)依法作出處理,；其中，依照有關(guān)法律,、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實施行政處罰,。




第十一條 對公安機關(guān)經(jīng)過審查不需要追究刑事責(zé)任，但依法應(yīng)當(dāng)追究行政責(zé)任的,，并將案件移送保監(jiān)會或者派出機構(gòu)的，保監(jiān)會或者派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出處理,，并將處理結(jié)果書面告知公安機關(guān)和人民檢察院。




第十二條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)對應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,，不得以行政處罰代替移送,。



 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告,，限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù),、責(zé)令停業(yè)整頓,，暫扣或者吊銷保險許可證,、經(jīng)營保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證的行政處罰決定，不停止執(zhí)行,。




第十三條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)對案情復(fù)雜、疑難,，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件,，可以向公安機關(guān)、人民檢察院咨詢,。對有證據(jù)表明涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù),，需要公安機關(guān)參與、配合的,，保監(jiān)會或者派出機構(gòu)可以商請公安機關(guān)提前介入,。




第十四條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)在依法查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)國家工作人員貪污賄賂或者國家機關(guān)工作人員瀆職等違紀(jì),、犯罪線索的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)，及時向監(jiān)察機關(guān)或者人民檢察院移送,。




第十五條 在查辦違法犯罪案件工作中,，保監(jiān)會以及派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān),、人民檢察院建立聯(lián)席會議,、情況通報、信息共享等機制,，加強聯(lián)系,，密切配合，各司其職,，相互制約,，保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律,。




第十六條 保監(jiān)會機關(guān)業(yè)務(wù)部門,、派出機構(gòu)違反本規(guī)定，隱匿,、私分,、銷毀涉案物品的,，由保監(jiān)會對其正職負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予降級以上的行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。



 對前款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，比照前款的規(guī)定給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。




第十七條 保監(jiān)會機關(guān)業(yè)務(wù)部門,、派出機構(gòu)違反本規(guī)定，逾期不將案件移送的,，由保監(jiān)會責(zé)令限期移送，并對其負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重,，給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。



 保監(jiān)會機關(guān)業(yè)務(wù)部門,、派出機構(gòu)違反本規(guī)定,，對應(yīng)當(dāng)移送的案件不移送,，或者以行政處罰代替移送的,，由保監(jiān)會責(zé)令改正，給予通報,；拒不改正的，對其負(fù)責(zé)人給予記過以上的行政處分,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。



 對本條第一款、第二款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，分別比照前兩款的規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。




第十八條 本規(guī)定“3日”、“10日”的規(guī)定是指工作日,，不含節(jié)假日。




第十九條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋,。




第二十條 本規(guī)定自公布之日起施行。