• 【發(fā)布單位】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】保監(jiān)發(fā)〔2008〕37號(hào)
• 【發(fā)布日期】2008-05-08
• 【生效日期】2008-05-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定

(保監(jiān)發(fā)〔2008〕37號(hào))





各保監(jiān)局，機(jī)關(guān)各部門：



 為完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接工作機(jī)制,在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件,我會(huì)制定了《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。



 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

 二○○八年五月八日





中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定




第一條 為完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接工作機(jī)制,保證保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件,根據(jù)《
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《
關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見》以及《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰程序規(guī)定》,，制定本規(guī)定,。




第二條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)在依法查處保險(xiǎn)違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額,、違法事實(shí)的情節(jié),、違法事實(shí)造成的后果等，涉嫌構(gòu)成犯罪,，依法需要追究刑事責(zé)任的,，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定向司法機(jī)關(guān)移送。




第三條 保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法職能部門在查處保險(xiǎn)違法行為時(shí),，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的,，應(yīng)當(dāng)依法采取措施，收集,、保存證據(jù),。



 對(duì)查獲的涉案物品，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫涉案物品清單,，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以處理,。對(duì)易腐爛、變質(zhì),、滅失等不宜或者不易保管的涉案物品,，應(yīng)當(dāng)采取必要措施，留取證據(jù),；對(duì)需要進(jìn)行檢驗(yàn),、鑒定的涉案物品，應(yīng)當(dāng)由法定檢驗(yàn),、鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn),、鑒定，并出具檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論,。




第四條 應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的,，執(zhí)法職能部門應(yīng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負(fù)責(zé)，核實(shí)情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報(bào)告,，制作《涉嫌犯罪案件移送書》,，連同涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單,、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料交法制部門會(huì)簽,，并報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。



 中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報(bào)告之日起3個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。




第五條 決定批準(zhǔn)移送的,，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)向有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)移送,；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案,。



 對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)移送的案件,，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)將《涉嫌犯罪案件移送書》、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告,、涉案物品清單,、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交公安機(jī)關(guān)?！渡嫦臃缸锇讣扑蜁窇?yīng)當(dāng)同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院,。




第六條 執(zhí)法職能部門現(xiàn)場(chǎng)查獲的涉案金額或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的,，應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處,。




第七條 對(duì)在移送前已作出行政處罰的涉嫌犯罪案件，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰10日內(nèi)向同級(jí)公安機(jī)關(guān),、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本,，按照本規(guī)定移送案件，并書面告知相關(guān)權(quán)利人,。




第八條 執(zhí)法職能部門對(duì)公安機(jī)關(guān)決定立案的案件,，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日以內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移送公安機(jī)關(guān)，并辦理交接手續(xù),；法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定,。




第九條 執(zhí)法職能部門對(duì)公安機(jī)關(guān)不立案決定有異議的,，經(jīng)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，在接到不立案通知書后的3日以內(nèi),，可以向作出不立案決定的公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)復(fù)議,，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。



 執(zhí)法職能部門對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的,，經(jīng)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意,，可以自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。




第十條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件,，應(yīng)當(dāng)依法作出處理,；其中，依照有關(guān)法律,、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。




第十一條 對(duì)公安機(jī)關(guān)經(jīng)過審查不需要追究刑事責(zé)任，但依法應(yīng)當(dāng)追究行政責(zé)任的,，并將案件移送保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)的，保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出處理,，并將處理結(jié)果書面告知公安機(jī)關(guān)和人民檢察院,。




第十二條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政處罰代替移送,。



 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告,，限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù),、責(zé)令停業(yè)整頓,，暫扣或者吊銷保險(xiǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證的行政處罰決定,，不停止執(zhí)行,。




第十三條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)對(duì)案情復(fù)雜、疑難,，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件,，可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢,。對(duì)有證據(jù)表明涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù),，需要公安機(jī)關(guān)參與、配合的,，保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)可以商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)提前介入,。




第十四條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)在依法查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)國(guó)家工作人員貪污賄賂或者國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員瀆職等違紀(jì),、犯罪線索的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)，及時(shí)向監(jiān)察機(jī)關(guān)或者人民檢察院移送,。




第十五條 在查辦違法犯罪案件工作中,，保監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān),、人民檢察院建立聯(lián)席會(huì)議,、情況通報(bào)、信息共享等機(jī)制,，加強(qiáng)聯(lián)系,，密切配合，各司其職,，相互制約,，保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律。




第十六條 保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定,，隱匿,、私分、銷毀涉案物品的,，由保監(jiān)會(huì)對(duì)其正職負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重,，給予降級(jí)以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。



 對(duì)前款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，比照前款的規(guī)定給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。




第十七條 保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門,、派出機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定,，逾期不將案件移送的，由保監(jiān)會(huì)責(zé)令限期移送,，并對(duì)其負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重,，給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。



 保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定,，對(duì)應(yīng)當(dāng)移送的案件不移送,，或者以行政處罰代替移送的，由保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,，給予通報(bào),；拒不改正的，對(duì)其負(fù)責(zé)人給予記過以上的行政處分,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。



 對(duì)本條第一款,、第二款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，分別比照前兩款的規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。




第十八條 本規(guī)定“3日”、“10日”的規(guī)定是指工作日,，不含節(jié)假日,。




第十九條 本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。




第二十條 本規(guī)定自公布之日起施行。