商務(wù)部關(guān)于外商投資股份有限公司非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通有關(guān)問(wèn)題的通知

商務(wù)部關(guān)于外商投資股份有限公司非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通有關(guān)問(wèn)題的通知

(商資函〔2008〕59號(hào))





各省,、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市商務(wù)主管部門：



 為推動(dòng)境內(nèi)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,，國(guó)家有關(guān)部門對(duì)發(fā)行上市前屬于中外合資企業(yè)的B股公司非上市外資股上市流通申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通）的審核程序做了調(diào)整,，為做好相關(guān)政策和程序調(diào)整后的銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、允許含有B股的外商投資股份有限公司非上市外資股轉(zhuǎn)在B股市場(chǎng)上流通（以下簡(jiǎn)稱非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通）,。非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通應(yīng)按照原外經(jīng)貿(mào)部和證監(jiān)會(huì)于2001年10月8日發(fā)布的《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問(wèn)題的若干意見(jiàn)》（外經(jīng)貿(mào)資發(fā)〔2001〕538號(hào)》執(zhí)行。



 二,、前款所述外商投資股份有限公司是指經(jīng)依法批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資股份有限公司,。未經(jīng)依法批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資股份有限公司的非上市外資股不得轉(zhuǎn)在B股市場(chǎng)上流通。



 三,、非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通除滿足國(guó)家關(guān)于上市發(fā)行股票的要求外還應(yīng)符合下列條件：



 （一）申請(qǐng)人應(yīng)為按規(guī)定和程序設(shè)立的外商投資股份有限公司,；

 （二）申請(qǐng)人應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策；

 （三）擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東如依照申請(qǐng)人章程,、股東協(xié)議及其他法律文件和法律法規(guī)要求承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任的（包括但不限于提供股東貸款,、提供貸款擔(dān)保、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,、商標(biāo)許可,，等等），應(yīng)在履行完上述義務(wù)和責(zé)任后方可申請(qǐng)非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通,；

 （四）申請(qǐng)人申請(qǐng)前兩年內(nèi)均已通過(guò)外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢,，且按照營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營(yíng)范圍從事正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，公司股票交易正常,；

 （五）擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東持有該非上市外資股的期限超過(guò)一年；

 （六）非上市外資股轉(zhuǎn)為流通股后,，其原股東繼續(xù)持有的期限須超過(guò)一年,。



 四、非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通按以下程序辦理：



 （一）申請(qǐng)人向所在地省級(jí)商務(wù)主管部門提出申請(qǐng),；

 （二）申請(qǐng)人所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)在接到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)完成初審,。審核同意的，轉(zhuǎn)報(bào)商務(wù)部審核,；不同意的,，書面說(shuō)明理由；

 （三）商務(wù)部應(yīng)在接到申請(qǐng)材料之日起30日將審核意見(jiàn)以書面形式告知轉(zhuǎn)報(bào)部門,；

 （四）經(jīng)商務(wù)部審核同意的,，申請(qǐng)人應(yīng)在發(fā)布相關(guān)公告，并到交易所辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，到商務(wù)部換領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》,。

 （五）申請(qǐng)人應(yīng)在換領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起30日內(nèi)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理變更登記手續(xù),。



 五、本通知第四條第（三）款所述的申請(qǐng)材料是指：



 （一）申請(qǐng)人所在地省級(jí)商務(wù)主管部門的申報(bào)文件（含初審意見(jiàn)）,；

 （二）申請(qǐng)人關(guān)于非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通的申請(qǐng)書,；

 （三）申請(qǐng)人股東大會(huì)關(guān)于非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通的決議和關(guān)于章程修改的決議；

 （四）申請(qǐng)人董事會(huì)決議,；

 （五）申請(qǐng)人章程修改草案（正本）及原章程(復(fù)印件),；

 （六）擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東關(guān)于是否承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任的書面聲明。承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任的,，應(yīng)書面說(shuō)明履行情況或書面承諾繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)和責(zé)任,；

 （七）申請(qǐng)人申請(qǐng)前兩年內(nèi)聯(lián)合年檢證明；

 （八）申請(qǐng)人出具的擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東持有該非上市外資股的期限超過(guò)一年的書面證明,；

 （九）擬轉(zhuǎn)B股流通的非上市外資股股東出具的關(guān)于非上市外資股轉(zhuǎn)為流通股后繼續(xù)持有一年以上的書面承諾,；



 （十）申請(qǐng)人的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。



 六,、《非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》（外經(jīng)貿(mào)資一函〔2002〕902號(hào)）從本通知發(fā)布之日起廢止,。



 二

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