• 【發(fā)布單位】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】保監(jiān)發(fā)〔2008〕83號(hào)
• 【發(fā)布日期】2008-10-06
• 【生效日期】2008-10-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》若干問題的通知

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》若干問題的通知

(保監(jiān)發(fā)〔2008〕83號(hào))





各保險(xiǎn)公司,，各保監(jiān)局,，機(jī)關(guān)各部門：



 為明確保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格審核的若干問題，統(tǒng)一執(zhí)法尺度,，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：



 一、關(guān)于董事,、高級(jí)管理人員任職資格審查



 （一）下列第1,、2、3項(xiàng)中每一項(xiàng)列舉的兩類職務(wù),，屬于《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2006〕第4號(hào),，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第二十五條所稱的同級(jí)職務(wù)：



 1、同一保險(xiǎn)公司總公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理,；



 2,、同一保險(xiǎn)公司各分公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；



 3,、同一保險(xiǎn)公司各中心支公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理,。



 前款規(guī)定人員已核準(zhǔn)任職資格的，擬任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)無須重新核準(zhǔn)任職資格,，但應(yīng)當(dāng)符合本通知第（四）條的規(guī)定,，并應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》第三十三條向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告免職和任職情況,。



 （二）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人,、總精算師擬任總公司副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書,，或者總公司副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、合規(guī)負(fù)責(zé)人,、總精算師的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格,。



 總公司副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理擬任董事會(huì)秘書，或者董事會(huì)秘書擬任副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格。



 （三）除《規(guī)定》第十七條規(guī)定以外,，擬任人員有下列情形之一的，也不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事,、高級(jí)管理人員：



 1,、受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年的；



 2,、被判處刑罰執(zhí)行期滿未逾5年,，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的,。



 香港,、澳門、臺(tái)灣地區(qū)或者中國(guó)境外的擬任人員,，未在境內(nèi)受責(zé)令予以撤換的行政處罰,，但曾在當(dāng)?shù)匾驀?yán)重違法行為受行政處罰且執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任擬任職務(wù),。



 （四）經(jīng)過任職資格核準(zhǔn)的董事長(zhǎng),、高級(jí)管理人員擬任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，其受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年的,，不得擔(dān)任擬任職務(wù),。



 （五）有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人：



 1,、有中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止擔(dān)任董事,、高級(jí)管理人員情形之一的,；



 2、中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任臨時(shí)負(fù)責(zé)人的其他情形,。



 保險(xiǎn)公司違反前款規(guī)定指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的,，中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求保險(xiǎn)公司限期更換。



 二,、關(guān)于責(zé)令予以撤換



 （六）中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擬對(duì)董事,、高級(jí)管理人員責(zé)令予以撤換的，應(yīng)當(dāng)向擬被處罰人員發(fā)送《行政處罰事先告知書》,，并將《行政處罰事先告知書》抄送該人員現(xiàn)任職務(wù)的任命機(jī)構(gòu),，告知擬處罰事宜。



 決定責(zé)令予以撤換的,，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向被處罰人員作出行政處罰決定,，向其現(xiàn)任職務(wù)的任命機(jī)構(gòu)出具《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》，并附行政處罰決定書副本,。被處罰人員應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起停止履行相關(guān)職務(wù),。



 《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：



 1、規(guī)定該任命機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》之日起10個(gè)工作日以內(nèi),，作出免職決定,，撤換被處罰人員現(xiàn)任職務(wù)；



 2,、規(guī)定該任命機(jī)構(gòu)在免職決定作出后10個(gè)工作日以內(nèi),，將免職決定抄報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。



 （七）在《行政處罰法》第二十九條規(guī)定的2年時(shí)效以內(nèi),，董事,、高級(jí)管理人員被發(fā)現(xiàn)在原任職期間存在違法行為，仍在同一保險(xiǎn)公司任職的,，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者違法行為地派出機(jī)構(gòu)可以依法處以警告,、罰款或者責(zé)令予以撤換，已到其他保險(xiǎn)公司,、其他行業(yè)任職的,，可以依法處以警告或者罰款。



 前款規(guī)定的董事,、高級(jí)管理人員跨地區(qū)任職的,，由違法行為地派出機(jī)構(gòu)實(shí)施處罰，依法制作《行政處罰事先告知書》,、發(fā)送《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》并作出處罰決定,。違法行為地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)送《行政處罰事先告知書》之前，將擬處罰事宜告知被處罰董事、高級(jí)管理人員現(xiàn)任地派出機(jī)構(gòu),，并保持良好溝通,。



 （八）對(duì)董事、高級(jí)管理人員以外的其他直接責(zé)任人員責(zé)令予以撤換的,，按照《規(guī)定》和本通知的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 本通知自發(fā)布之日起施行。



 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

 二○○八年十月六日