• 【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】保監(jiān)發(fā)〔2008〕83號
• 【發(fā)布日期】2008-10-06
• 【生效日期】2008-10-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于執(zhí)行《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》若干問題的通知

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于執(zhí)行《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》若干問題的通知

(保監(jiān)發(fā)〔2008〕83號)





各保險公司,，各保監(jiān)局,，機關(guān)各部門：



 為明確保險公司董事和高級管理人員任職資格審核的若干問題，統(tǒng)一執(zhí)法尺度,，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下,，請遵照執(zhí)行：



 一、關(guān)于董事,、高級管理人員任職資格審查



 （一）下列第1,、2、3項中每一項列舉的兩類職務(wù),，屬于《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕第4號,，以下簡稱《規(guī)定》）第二十五條所稱的同級職務(wù)：



 1、同一保險公司總公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理,；



 2,、同一保險公司各分公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；



 3,、同一保險公司各中心支公司副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理,。



 前款規(guī)定人員已核準任職資格的,，擬任同級或者下級高級管理人員職務(wù)無須重新核準任職資格，但應(yīng)當符合本通知第（四）條的規(guī)定,，并應(yīng)當按照《規(guī)定》第三十三條向中國保監(jiān)會或者其派出機構(gòu)報告免職和任職情況,。



 （二）財務(wù)負責人、合規(guī)負責人,、總精算師擬任總公司副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理、董事會秘書,，或者總公司副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理、董事會秘書擬任財務(wù)負責人,、合規(guī)負責人,、總精算師的，應(yīng)當報經(jīng)中國保監(jiān)會核準任職資格,。



 總公司副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理擬任董事會秘書，或者董事會秘書擬任副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理的,，應(yīng)當報經(jīng)中國保監(jiān)會核準任職資格。



 （三）除《規(guī)定》第十七條規(guī)定以外,，擬任人員有下列情形之一的,，也不得擔任保險機構(gòu)董事、高級管理人員：



 1,、受金融監(jiān)管機構(gòu)警告或者罰款未逾2年的,；



 2、被判處刑罰執(zhí)行期滿未逾5年,，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾5年的。



 香港,、澳門,、臺灣地區(qū)或者中國境外的擬任人員，未在境內(nèi)受責令予以撤換的行政處罰,，但曾在當?shù)匾驀乐剡`法行為受行政處罰且執(zhí)行期滿未逾5年的,，不得擔任擬任職務(wù)。



 （四）經(jīng)過任職資格核準的董事長,、高級管理人員擬任同級或者下級高級管理人員職務(wù),，其受金融監(jiān)管機構(gòu)警告或者罰款未逾2年的，不得擔任擬任職務(wù),。



 （五）有下列情形之一的,，不得擔任保險公司臨時負責人：



 1,、有中國保監(jiān)會規(guī)定禁止擔任董事、高級管理人員情形之一的,；



 2,、中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜擔任臨時負責人的其他情形。



 保險公司違反前款規(guī)定指定臨時負責人的,，中國保監(jiān)會有權(quán)要求保險公司限期更換,。



 二、關(guān)于責令予以撤換



 （六）中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)擬對董事,、高級管理人員責令予以撤換的,，應(yīng)當向擬被處罰人員發(fā)送《行政處罰事先告知書》，并將《行政處罰事先告知書》抄送該人員現(xiàn)任職務(wù)的任命機構(gòu),，告知擬處罰事宜,。



 決定責令予以撤換的，中國保監(jiān)會或者其派出機構(gòu)應(yīng)當向被處罰人員作出行政處罰決定,，向其現(xiàn)任職務(wù)的任命機構(gòu)出具《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》，并附行政處罰決定書副本,。被處罰人員應(yīng)當自收到行政處罰決定書之日起停止履行相關(guān)職務(wù),。



 《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》應(yīng)當包括下列內(nèi)容：



 1、規(guī)定該任命機構(gòu)應(yīng)當自收到《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》之日起10個工作日以內(nèi),，作出免職決定,，撤換被處罰人員現(xiàn)任職務(wù)；



 2,、規(guī)定該任命機構(gòu)在免職決定作出后10個工作日以內(nèi),，將免職決定抄報中國保監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。



 （七）在《行政處罰法》第二十九條規(guī)定的2年時效以內(nèi),，董事,、高級管理人員被發(fā)現(xiàn)在原任職期間存在違法行為，仍在同一保險公司任職的,，中國保監(jiān)會或者違法行為地派出機構(gòu)可以依法處以警告,、罰款或者責令予以撤換，已到其他保險公司,、其他行業(yè)任職的,，可以依法處以警告或者罰款。



 前款規(guī)定的董事,、高級管理人員跨地區(qū)任職的,，由違法行為地派出機構(gòu)實施處罰，依法制作《行政處罰事先告知書》,、發(fā)送《關(guān)于限期撤換×××職務(wù)的通知》并作出處罰決定,。違法行為地派出機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)送《行政處罰事先告知書》之前,，將擬處罰事宜告知被處罰董事、高級管理人員現(xiàn)任地派出機構(gòu),，并保持良好溝通,。



 （八）對董事、高級管理人員以外的其他直接責任人員責令予以撤換的,，按照《規(guī)定》和本通知的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 本通知自發(fā)布之日起施行。



 中國保險監(jiān)督管理委員會

 二○○八年十月六日