• 【發(fā)布單位】國務(wù)院
• 【發(fā)布文號】國發(fā)〔2015〕55號
• 【發(fā)布日期】2015-10-02
• 【生效日期】2015-12-01
• 【失效日期】2017-12-31
• 【文件來源】國務(wù)院
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見

國務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見
國發(fā)〔2015〕55號
各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：
        按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》要求和國務(wù)院決策部署，現(xiàn)就實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度提出以下意見,。
        一,、重大意義
        （一）市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的定位。
        市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,，是指國務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè),、領(lǐng)域,、業(yè)務(wù)等,，各級政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè),、領(lǐng)域,、業(yè)務(wù)等，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入,。
        （二）實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用的重要基礎(chǔ),。
        通過實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，賦予市場主體更多的主動權(quán),，有利于落實(shí)市場主體自主權(quán)和激發(fā)市場活力,，有利于形成各類市場主體依法平等使用生產(chǎn)要素,、公開公平公正參與競爭的市場環(huán)境，有利于形成統(tǒng)一開放,、競爭有序的現(xiàn)代市場體系,，將為發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用提供更大空間。
        （三）實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是更好發(fā)揮政府作用的內(nèi)在要求,。
        通過實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,，明確政府發(fā)揮作用的職責(zé)邊界，有利于進(jìn)一步深化行政審批制度改革,，大幅收縮政府審批范圍,、創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，促進(jìn)投資貿(mào)易便利化,，不斷提高行政管理的效率和效能,，有利于促進(jìn)政府運(yùn)用法治思維和法治方式加強(qiáng)市場監(jiān)管，推進(jìn)市場監(jiān)管制度化,、規(guī)范化,、程序化，從根本上促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變,。
        （四）實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的必要措施,。
        實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單和外商投資負(fù)面清單制度，有利于加快建立與國際通行規(guī)則接軌的現(xiàn)代市場體系,，有利于營造法治化的營商環(huán)境,，促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動、資源高效配置,、市場深度融合,，不斷提升我國國際競爭力，是以開放促改革,、建設(shè)更高水平市場經(jīng)濟(jì)體制的有效途徑,。
        二、總體要求和適用條件
        （五）總體要求,。
        堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向,，把發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用與更好發(fā)揮政府作用統(tǒng)一起來，把轉(zhuǎn)變政府職能與創(chuàng)新管理方式結(jié)合起來,，把激發(fā)市場活力與加強(qiáng)市場監(jiān)管統(tǒng)籌起來,，放寬和規(guī)范市場準(zhǔn)入，精簡和優(yōu)化行政審批,，強(qiáng)化和創(chuàng)新市場監(jiān)管,，加快構(gòu)建市場開放公平、規(guī)范有序,，企業(yè)自主決策,、平等競爭,，政府權(quán)責(zé)清晰、監(jiān)管有力的市場準(zhǔn)入管理新體制,。
        各地區(qū)各部門要認(rèn)真落實(shí)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。對各類市場主體基于自愿的投資經(jīng)營行為,，凡涉及市場準(zhǔn)入的領(lǐng)域和環(huán)節(jié),，都要建立和實(shí)行負(fù)面清單制度；條件成熟時,，將采取目錄式管理的現(xiàn)行市場準(zhǔn)入事項(xiàng)統(tǒng)一納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,。
        （六）類別。
        市場準(zhǔn)入負(fù)面清單包括禁止準(zhǔn)入類和限制準(zhǔn)入類,，適用于各類市場主體基于自愿的初始投資,、擴(kuò)大投資、并購?fù)顿Y等投資經(jīng)營行為及其他市場進(jìn)入行為,。對禁止準(zhǔn)入事項(xiàng),，市場主體不得進(jìn)入，行政機(jī)關(guān)不予審批,、核準(zhǔn),，不得辦理有關(guān)手續(xù)；對限制準(zhǔn)入事項(xiàng),，或由市場主體提出申請,，行政機(jī)關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決定，或由市場主體依照政府規(guī)定的準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入方式合規(guī)進(jìn)入,；對市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè),、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等,，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入,。
        （七）適用條件。
        對各類市場主體涉及以下領(lǐng)域的投資經(jīng)營行為及其他市場進(jìn)入行為,，依照法律,、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定，可以采取禁止進(jìn)入或限制市場主體資質(zhì),、股權(quán)比例,、經(jīng)營范圍、經(jīng)營業(yè)態(tài),、商業(yè)模式、空間布局,、國土空間開發(fā)保護(hù)等管理措施：涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全,、政治安全,、國土安全、軍事安全,、經(jīng)濟(jì)安全,、金融安全、文化安全,、社會安全,、科技安全、信息安全,、生態(tài)安全,、資源安全、核安全和新型領(lǐng)域安全等國家安全的有關(guān)行業(yè),、領(lǐng)域,、業(yè)務(wù)等；涉及全國重大生產(chǎn)力布局,、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益的有關(guān)行業(yè),、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等,；依法可以設(shè)定行政許可且涉及市場主體投資經(jīng)營行為的有關(guān)行業(yè),、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等,；法律,、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定的其他情形。
        （八）負(fù)面清單的主要類型和適用對象,。
        負(fù)面清單主要包括市場準(zhǔn)入負(fù)面清單和外商投資負(fù)面清單,。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單是適用于境內(nèi)外投資者的一致性管理措施，是對各類市場主體市場準(zhǔn)入管理的統(tǒng)一要求,；外商投資負(fù)面清單適用于境外投資者在華投資經(jīng)營行為,，是針對外商投資準(zhǔn)入的特別管理措施。制定外商投資負(fù)面清單要與投資議題對外談判統(tǒng)籌考慮,，有關(guān)工作另行規(guī)定,。我國簽署的雙多邊協(xié)議（協(xié)定）另有規(guī)定的，按照相關(guān)協(xié)議（協(xié)定）的規(guī)定執(zhí)行,。
        三,、制定、實(shí)施和調(diào)整程序
        （九）制定原則,。
        法治原則,。制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單要全面落實(shí)依法治國的基本方略。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定未作規(guī)定但確需納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的新設(shè)事項(xiàng),，應(yīng)在科學(xué)評估的基礎(chǔ)上,，依照法定程序提請制定或修訂法律、行政法規(guī)或國務(wù)院決定,。涉及全國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大事項(xiàng)以及專業(yè)性較強(qiáng)的事項(xiàng),，要履行公眾參與、專家論證,、風(fēng)險(xiǎn)評估,、合法性審查和集體討論決定等決策程序。
        安全原則,。制定和實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,，必須堅(jiān)持總體國家安全觀，遵循維護(hù)國家安全的法律法規(guī)和國家關(guān)于各領(lǐng)域安全的制度體系,。要以保障經(jīng)濟(jì)安全為重點(diǎn),，維護(hù)國家基本經(jīng)濟(jì)制度和社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，健全預(yù)防和化解經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的制度機(jī)制,，保障關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重大基礎(chǔ)設(shè)施和重大建設(shè)項(xiàng)目以及其他重大經(jīng)濟(jì)利益安全,。
        漸進(jìn)原則,。制定和實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，要立足國情,、循序漸進(jìn),、整體規(guī)劃、分步實(shí)施,，取得可復(fù)制,、可推廣的經(jīng)驗(yàn)后全面推開。對市場上出現(xiàn)的新技術(shù),、新產(chǎn)品,、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式等,，要本著鼓勵創(chuàng)新,、降低創(chuàng)業(yè)門檻的原則，加強(qiáng)制度供給,，寓監(jiān)管于服務(wù),，不急于納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理。
        必要原則,。列入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)盡量簡化,、確屬必要。不能把法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定中的禁止類,、限制類事項(xiàng)簡單納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,。不能把現(xiàn)行禁止,、限制市場主體投資經(jīng)營的行業(yè),、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等簡單照搬至市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,。不能把非市場準(zhǔn)入事項(xiàng)和準(zhǔn)入后監(jiān)管措施,，混同于市場準(zhǔn)入管理措施。不能把對市場主體普遍采取的注冊登記,、信息收集,、用地審批等措施納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能機(jī)械套用市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的適用條件,，把不適于實(shí)行負(fù)面清單管理的事項(xiàng)納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,。
        公開原則。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定和調(diào)整要體現(xiàn)公開公平公正的原則,，形成穩(wěn)定,、透明、可預(yù)期的制度安排,，保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán),。除依法應(yīng)當(dāng)保密的外，制定和調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng),、依據(jù)和結(jié)果都要向社會公開,，方便公眾查閱。
        （十）制定程序,。
        市場準(zhǔn)入負(fù)面清單由國務(wù)院統(tǒng)一制定發(fā)布,；地方政府需進(jìn)行調(diào)整的，由省級人民政府報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),。凡負(fù)有市場準(zhǔn)入管理職責(zé)的部門和單位,，都要全面梳理禁止和限制市場主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域,、業(yè)務(wù)等,，按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》的統(tǒng)一分類標(biāo)準(zhǔn)（需適用于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》多個門類的，以及《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》未列明的新業(yè)態(tài),，另作說明）,，提出本部門、本單位市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案,；發(fā)展改革委,、商務(wù)部牽頭匯總、審查形成統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施,。
        對依據(jù)法律,、行政法規(guī)和國務(wù)院決定設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理措施，要進(jìn)行合法性審查,，并按照發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用的要求進(jìn)行合理性,、可行性和可控性評估。依據(jù)部門規(guī)章,、規(guī)范性文件等設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理措施,，確需納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的，應(yīng)依照法定程序制定或修訂法律,、行政法規(guī),，或依照本意見明確的程序，經(jīng)認(rèn)真論證后報(bào)國務(wù)院決定,。
        制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單要充分考慮地區(qū)發(fā)展的差異性,，增強(qiáng)操作性、針對性,。允許省級人民政府在全國統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單基礎(chǔ)上,，根據(jù)本地區(qū)資源要素稟賦、主體功能定位,、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢,、生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系、物流營銷網(wǎng)絡(luò),、生態(tài)環(huán)境影響等因素,，提出調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的建議，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施,。未經(jīng)國務(wù)院授權(quán),，各地區(qū)各部門不得自行發(fā)布市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，不得擅自增減市場準(zhǔn)入負(fù)面清單條目,。
        制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單時,，有關(guān)部門要健全公眾參與、專家論證和政府決定相結(jié)合的決策機(jī)制,，充分聽取各地區(qū)各部門意見,，組織專家進(jìn)行必要性和可行性論證，并向社會公開征求意見,。涉及國家安全的,，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中央國家安全委員會審查。
        （十一）實(shí)施步驟,。
        按照先行先試,、逐步推開的原則,，從2015年12月1日至2017年12月31日，在部分地區(qū)試行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,，積累經(jīng)驗(yàn),、逐步完善，探索形成全國統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單及相應(yīng)的體制機(jī)制,，從2018年起正式實(shí)行全國統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,。發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭提出市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案和擬開展試點(diǎn)的地區(qū),，報(bào)經(jīng)黨中央,、國務(wù)院批準(zhǔn)后,，組織開展試點(diǎn)工作,。試點(diǎn)地區(qū)省級人民政府根據(jù)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案，提出擬試行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的方案,，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施,。涉及暫停有關(guān)法律、行政法規(guī)或其相關(guān)條款實(shí)施的,，按法定程序辦理,。
        試點(diǎn)地區(qū)省級人民政府要按照《關(guān)于開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案》（見附件）的要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，完善流程管理,、預(yù)警預(yù)報(bào)、信息反饋,、動態(tài)績效考核等工作機(jī)制,，確保改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。有關(guān)部門要加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的工作對接,，將優(yōu)化市場準(zhǔn)入管理的改革措施放到試點(diǎn)地區(qū)先行先試,。發(fā)展改革委、商務(wù)部等部門要加強(qiáng)指導(dǎo)和督促檢查,，及時發(fā)現(xiàn),、解決改革過程中的各種問題，重大事項(xiàng)及時報(bào)告國務(wù)院,。
        （十二）調(diào)整程序,。
        市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實(shí)施后，要按照簡政放權(quán),、放管結(jié)合,、優(yōu)化服務(wù)的原則，根據(jù)改革總體進(jìn)展,、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,、法律法規(guī)修訂等情況,，適時調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。經(jīng)國務(wù)院授權(quán),，發(fā)展改革委,、商務(wù)部要牽頭建立跨部門的議事協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實(shí)施的日常工作,，并組織開展第三方評估,。涉及重大條目調(diào)整和增加市場準(zhǔn)入管理措施的，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),。依據(jù)法律,、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定調(diào)整市場準(zhǔn)入管理措施，或涉及技術(shù)性,、表述性等非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容調(diào)整和減少市場準(zhǔn)入管理措施的,，由相關(guān)部門提出調(diào)整建議，經(jīng)議事協(xié)調(diào)機(jī)制審查確定后,，報(bào)國務(wù)院備案,。涉及國家安全的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中央國家安全委員會審查,。
        四,、確認(rèn)方式及與現(xiàn)行制度的銜接
        （十三）做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與行政審批事項(xiàng)清單的銜接。
        制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單要與行政審批事項(xiàng)清單相銜接,，行政審批事項(xiàng)清單中對市場主體投資經(jīng)營的行業(yè),、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等限制性措施,，原則上都要納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,。對未列入《國務(wù)院各部門行政審批事項(xiàng)匯總清單》、已經(jīng)取消的涉及市場準(zhǔn)入的事項(xiàng),，不得納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,，其余經(jīng)審查合格的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單事項(xiàng)，在市場準(zhǔn)入負(fù)面清單中逐條列出,。今后,，國務(wù)院決定取消、新設(shè)或調(diào)整行政審批事項(xiàng)的,，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單直接與之銜接,。
        （十四）做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》的銜接。
        對《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類項(xiàng)目和限制類新建項(xiàng)目,，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定〉的決定》（國發(fā)〔2005〕40號）關(guān)于“對淘汰類項(xiàng)目,，禁止投資”、“對屬于限制類的新建項(xiàng)目,，禁止投資”的要求,，在禁止準(zhǔn)入類清單中直接引用,，不再逐條列出。有關(guān)部門要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新產(chǎn)品,、新技術(shù)層出不窮,、千變?nèi)f化的新形勢，及時修訂《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》,。今后,，《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》作出修訂的，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單直接與之銜接,。
        （十五）做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的銜接,。
        對《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》明確實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目（專門針對外商投資和境外投資的除外，另行規(guī)定）,，在限制準(zhǔn)入類清單中直接引用,，不再逐條列出。有關(guān)部門要按照全面深化改革的總體部署,，加快研究制定深化投融資體制改革的決定,、政府核準(zhǔn)和備案投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例，適時調(diào)整《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》,。今后，國務(wù)院決定修訂《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的,，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與修訂后的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》直接銜接,。
        （十六）做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與依據(jù)法律、行政法規(guī),、國務(wù)院決定設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理事項(xiàng)的銜接,。
        對依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理措施,，經(jīng)審查后分類納入禁止準(zhǔn)入類清單和限制準(zhǔn)入類清單,。有關(guān)部門要根據(jù)法律、行政法規(guī)制修訂和國務(wù)院文件清理等情況,，及時對市場準(zhǔn)入負(fù)面清單作出相應(yīng)調(diào)整,。其中，法律,、行政法規(guī),、國務(wù)院決定沒有明確規(guī)定為前置條件的，一律不再作為前置審批,；法律,、行政法規(guī)、國務(wù)院決定明確規(guī)定為前置條件的,，除確有必要保留外,，都要通過修改法律,、行政法規(guī)、國務(wù)院決定,，不再作為前置審批,。
        五、保障措施
        （十七）建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的準(zhǔn)入機(jī)制,。
        對市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè),、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等,，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入,，政府不再審批。對應(yīng)該放給企業(yè)的權(quán)力要松開手,、放到位,，做到市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的事項(xiàng)由市場主體依法自主決定。要堅(jiān)持放管結(jié)合,，有關(guān)部門要統(tǒng)籌考慮國家安全,、生態(tài)環(huán)境、群眾利益,、安全生產(chǎn)等方面的因素,，完善綜合考量指標(biāo)體系，落實(shí)企業(yè)首負(fù)責(zé)任,，依法加強(qiáng)監(jiān)管,，建立安全審查監(jiān)管追責(zé)機(jī)制，形成政府監(jiān)管,、企業(yè)自治,、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的新格局,。對屬于市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng),，可以區(qū)分不同情況探索實(shí)行承諾式準(zhǔn)入等方式，進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)告知性備案,、準(zhǔn)入信息公示等配套措施,。承諾式準(zhǔn)入，是指各類市場主體承諾履行法定義務(wù),、承擔(dān)社會責(zé)任,、踐行社會誠信并向有關(guān)部門提交書面承諾書后，即可準(zhǔn)入,；告知性備案,，是指各類市場主體投資經(jīng)營行為發(fā)生后，即向有關(guān)部門履行告知性備案義務(wù),；準(zhǔn)入信息公示,，是指各類市場主體要依法履行《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定的義務(wù),。
        （十八）完善與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的審批體制。
        對限制準(zhǔn)入事項(xiàng),，各級政府及其有關(guān)部門要根據(jù)審批權(quán)限,，規(guī)范審批權(quán)責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)，按照《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范國務(wù)院部門行政審批行為改進(jìn)行政審批有關(guān)工作的通知》（國發(fā)〔2015〕6號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)精簡審批事項(xiàng)規(guī)范中介服務(wù)實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目網(wǎng)上并聯(lián)核準(zhǔn)制度工作方案的通知》（國辦發(fā)〔2014〕59號）要求,，精簡前置審批,，實(shí)現(xiàn)審批流程優(yōu)化、程序規(guī)范,、公開透明,、權(quán)責(zé)清晰。其中,，涉及國家安全,、安全生產(chǎn)等環(huán)節(jié)的前置性審批，要依法規(guī)范和加強(qiáng),。鼓勵各地區(qū)在省,、市、縣三級政府推行市場準(zhǔn)入事項(xiàng)（限制類）行政審批清單,，明確審批事項(xiàng)名稱,、設(shè)定依據(jù)、適用范圍,、實(shí)施主體,、辦理?xiàng)l件、申請材料清單及要求,、辦理程序及時限等。要加快建立“統(tǒng)一規(guī)范,、并聯(lián)運(yùn)行,，信息共享、高效便捷,，陽光操作,、全程監(jiān)督”的網(wǎng)上聯(lián)合審批監(jiān)管平臺，實(shí)現(xiàn)所有審批事項(xiàng)“一網(wǎng)告知,、一網(wǎng)受理,、一網(wǎng)辦結(jié)、一網(wǎng)監(jiān)管”,。
        （十九）建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制,。
        各地區(qū)各部門要按照各司其職、依法監(jiān)管的原則,，加強(qiáng)對市場主體投資經(jīng)營行為的事中事后監(jiān)管,。要按照簡政放權(quán),、依法監(jiān)管、公正透明,、權(quán)責(zé)一致,、社會共治原則，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念,，創(chuàng)新監(jiān)管方式,，提升監(jiān)管效能，優(yōu)化對準(zhǔn)入后市場行為的監(jiān)管,，確保市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的事項(xiàng)放得開,、管得住。有關(guān)部門要強(qiáng)化發(fā)展戰(zhàn)略,、發(fā)展規(guī)劃,、產(chǎn)業(yè)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等的制定、調(diào)整和管理,，嚴(yán)格依法設(shè)定“紅線”,，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。鼓勵各地區(qū)在省,、市,、縣三級政府推行監(jiān)管清單，明確監(jiān)管事項(xiàng),、監(jiān)管依據(jù),、監(jiān)管主體、監(jiān)管權(quán)限,、監(jiān)管內(nèi)容,、監(jiān)管方法、監(jiān)管程序和處罰措施,，構(gòu)建法律約束,、行政監(jiān)督、行業(yè)規(guī)范,、公眾參與和企業(yè)誠信自律有機(jī)結(jié)合的監(jiān)管格局,。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則,，建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的行業(yè)自律機(jī)制,。
        （二十）建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的社會信用體系和激勵懲戒機(jī)制。
        要健全社會信用體系,，完善企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),，將市場主體信用記錄納入“信用中國”網(wǎng)站和全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺，作為各類市場主體從事生產(chǎn)、投資,、流通,、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動的重要依據(jù)。推動建立市場主體準(zhǔn)入前信用承諾制,，要求其向社會作出公開承諾,，若違法失信經(jīng)營將自愿接受懲戒和限制。信用承諾納入市場主體信用記錄,。健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制,，根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類、動態(tài)管理,，對守信主體予以支持和激勵,，對失信主體在投融資、土地供應(yīng),、招投標(biāo),、財(cái)政性資金安排等方面依法依規(guī)予以限制。將嚴(yán)重違反市場競爭原則,、擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序和侵犯消費(fèi)者,、勞動者、其他經(jīng)營者合法權(quán)益的市場主體列入“黑名單”,，對嚴(yán)重違法失信者依法實(shí)行市場禁入,。
        （二十一）建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的信息公示制度和信息共享制度。
        要依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),，完善企業(yè)年報(bào)及即時信息公示,、公示信息抽查、經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法企業(yè)名單等制度,。企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中形成的信息,，以及政府部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的能夠反映企業(yè)狀況的信息，要按照《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關(guān)規(guī)定及時公示,。對不按時公示或隱瞞情況,、弄虛作假的企業(yè)采取信用約束措施，在政府采購,、工程招投標(biāo)、國有土地出讓等方面依法予以限制或禁入,。各地區(qū)各部門要按照國家總體要求,，推動本行政區(qū)域和本領(lǐng)域的信用信息系統(tǒng)建設(shè)，并通過全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享,。
        （二十二）完善與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相應(yīng)的法律法規(guī)體系,。
        實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，要堅(jiān)持改“舊法”與立“新法”并重。有關(guān)部門要依照法定程序全面清理涉及市場準(zhǔn)入,、投資經(jīng)營的法律,、法規(guī)、規(guī)章,、規(guī)范性文件以及各類行政審批,，應(yīng)當(dāng)修改、廢止的及時加以修改,、廢止或提出修改,、廢止的建議。對未納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng),，要及時廢止或修改設(shè)定依據(jù),。涉及突破現(xiàn)行法律的，由國務(wù)院提請全國人大或其常委會修改或者暫停實(shí)施相關(guān)法律后,，再向社會公布,；涉及突破現(xiàn)行行政法規(guī)的，由國務(wù)院修改或者暫停實(shí)施相關(guān)行政法規(guī)后,，再向社會公布,。同時，要加快與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的相關(guān)立法,，確保市場準(zhǔn)入管理措施職權(quán)法定,、事中事后監(jiān)管有法可依。
        六,、加快相關(guān)體制改革和制度建設(shè)
        （二十三）建立與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的投資體制,。
        企業(yè)投資項(xiàng)目，除關(guān)系國家安全和生態(tài)安全,、涉及全國重大生產(chǎn)力布局,、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目外，一律由企業(yè)依法依規(guī)自主決策,，政府不再審批,。發(fā)展改革委要按照國務(wù)院要求，改革企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制,，適時按程序修訂和發(fā)布實(shí)施《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》,，最大限度地縮小企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)范圍，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目核準(zhǔn)網(wǎng)上并聯(lián)辦理,。要加強(qiáng)規(guī)劃,、國土資源、環(huán)保,、技術(shù),、安全監(jiān)管等部門的聯(lián)動和監(jiān)管，通過環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約,、技術(shù),、安全標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)行準(zhǔn)入控制。外商投資企業(yè)投資建設(shè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目,，按照國民待遇原則與內(nèi)資企業(yè)適用相同的核準(zhǔn)或備案程序,。
        （二十四）建立與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的商事登記制度。
        要深化商事制度改革,，加快實(shí)施“三證合一”,、“一照一碼”，推行法人和其他組織統(tǒng)一社會信用代碼制度,。要精簡前置性審批事項(xiàng),，削減資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)，凡是市場主體基于自愿的投資經(jīng)營行為,，只要不屬于法律,、行政法規(guī)和國務(wù)院決定禁止和限制的領(lǐng)域，不得限制進(jìn)入,。要清理現(xiàn)有涉及市場準(zhǔn)入的管理措施,，沒有法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定依據(jù)的,，一律取消,。
        （二十五）建立與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的外商投資管理體制。
        有關(guān)部門要按照準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式,，抓緊制定外商投資負(fù)面清單,。按照規(guī)范化、便利化的要求,，逐步簡化外商投資領(lǐng)域的許可手續(xù),，探索實(shí)行一站式審批，減少許可環(huán)節(jié),。根據(jù)維護(hù)國家安全的需要,，抓緊完善規(guī)范嚴(yán)格的外商投資安全審查制度。外商投資涉及國家安全的,，按照國家安全審查制度和有關(guān)辦法進(jìn)行安全審查,。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，建立外商投資信息報(bào)告制度和外商投資信息公示制度,，形成政府部門間信息共享,、協(xié)同監(jiān)管，社會公眾參與監(jiān)督的外商投資全程監(jiān)管體系,。
        （二十六）營造與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的公平交易平等競爭的市場環(huán)境。
        有關(guān)部門要按要求清理和廢除制約市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用、妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法,，嚴(yán)禁和懲處各類違法實(shí)行優(yōu)惠政策行為,，反對地方保護(hù)，反對壟斷和不正當(dāng)競爭,，防止相關(guān)政策妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭,。完善產(chǎn)權(quán)界定、運(yùn)營,、保護(hù)的一系列體制機(jī)制,，依法保護(hù)物權(quán)、債權(quán),、股權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)等各類財(cái)產(chǎn)權(quán),。堅(jiān)持權(quán)利平等、機(jī)會平等,、規(guī)則平等,，廢除對非公有制經(jīng)濟(jì)各種形式的不合理規(guī)定，消除各種隱性壁壘,，制定保障各類市場主體依法平等進(jìn)入自然壟斷,、特許經(jīng)營領(lǐng)域的具體辦法。
        各地區(qū)各部門要從推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度,，充分認(rèn)識實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的重要性和緊迫性,，做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定和實(shí)施工作，加快推進(jìn)相關(guān)改革和配套制度建設(shè),，及時發(fā)現(xiàn)并解決苗頭性,、傾向性、潛在性問題,，確保這項(xiàng)改革取得實(shí)效,。
        附件：關(guān)于開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案
國務(wù)院
2015年10月2日
 
 
附件
關(guān)于開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案

 第一條 按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》關(guān)于“實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上,，各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域”和《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）關(guān)于“改革市場準(zhǔn)入制度”的要求,，國務(wù)院決定選擇部分地區(qū)開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度試點(diǎn)。為正確,、有序,、協(xié)調(diào)地推進(jìn)這項(xiàng)改革，現(xiàn)制定本方案,。
 第二條 市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,，是指國務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域,、業(yè)務(wù)等,，各級政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排,。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域,、業(yè)務(wù)等,，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入。
 第三條 本方案適用于國務(wù)院批準(zhǔn)的開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的地區(qū),。未納入試點(diǎn)的地區(qū),，仍然實(shí)行現(xiàn)行管理模式。
 第四條 試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)遵循簡政放權(quán),、依法監(jiān)管,、公正透明、權(quán)責(zé)一致,、社會共治的原則,，處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,。制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單,，應(yīng)當(dāng)遵循法治、安全,、漸進(jìn),、必要、公開的原則,。
 試點(diǎn)地區(qū)要把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù),，把形成可復(fù)制、可推廣的制度性經(jīng)驗(yàn)作為基本要求,。
 第五條 試點(diǎn)地區(qū)省級人民政府根據(jù)發(fā)展改革委,、商務(wù)部牽頭匯總、審查形成的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試行版）,，提出擬試行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的方案,，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。
 試點(diǎn)地區(qū)在探索市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定,、實(shí)施和調(diào)整程序的同時,，要不斷深化相關(guān)改革，建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的準(zhǔn)入機(jī)制,、審批機(jī)制,、監(jiān)管機(jī)制、社會信用體系和激勵懲戒機(jī)制,、信息公示制度和信息共享制度,、投資體制、商事登記制度,、外商投資管理體制,，營造公平交易平等競爭的市場環(huán)境,，對完善與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相應(yīng)的法律法規(guī)體系提出建議。
 試點(diǎn)期間,，各類市場主體不得投資經(jīng)營禁止準(zhǔn)入類清單所列的行業(yè),、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等,；各類市場主體投資經(jīng)營限制準(zhǔn)入類清單所列的行業(yè)、領(lǐng)域,、業(yè)務(wù)等,，按照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定,，經(jīng)過審批或其他方式的行政確認(rèn)后方可進(jìn)入,。負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域,、業(yè)務(wù)等,，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入，政府不再審批,。要堅(jiān)持放管結(jié)合,，有關(guān)部門要統(tǒng)籌考慮國家安全、生態(tài)環(huán)境,、群眾利益,、安全生產(chǎn)等方面的因素，完善綜合考量指標(biāo)體系,，落實(shí)企業(yè)首負(fù)責(zé)任,，依法加強(qiáng)監(jiān)管，建立安全審查監(jiān)管追責(zé)機(jī)制,，形成政府監(jiān)管,、企業(yè)自治、行業(yè)自律,、社會監(jiān)督的新格局,。對屬于市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)，可以區(qū)分不同情況探索實(shí)行承諾式準(zhǔn)入等方式,，進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)告知性備案,、準(zhǔn)入信息公示等配套措施。
 試點(diǎn)期間,，試點(diǎn)地區(qū)省級人民政府要根據(jù)改革進(jìn)展情況和各類市場主體反映的突出問題,，提出調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的建議，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施,。
 第六條 試點(diǎn)期間,，試點(diǎn)地區(qū)省級人民政府可以根據(jù)實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的需要,，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)或同意后，暫時調(diào)整《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》,、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》等有關(guān)規(guī)定,。涉及暫停有關(guān)法律、行政法規(guī)或其相關(guān)條款實(shí)施的,，按法定程序辦理,。
 第七條 試點(diǎn)地區(qū)省級人民政府要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌安排，建立流程管理,、預(yù)警預(yù)報(bào),、信息反饋、動態(tài)績效考核等工作機(jī)制,，完善配套政策措施,，確保改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。
 第八條 發(fā)展改革委,、商務(wù)部牽頭負(fù)責(zé)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的指導(dǎo),、協(xié)調(diào)、督促,、評估等工作,，重大情況和重要問題及時報(bào)告國務(wù)院。有關(guān)部門要加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的工作對接,，將優(yōu)化市場準(zhǔn)入管理的改革措施放到試點(diǎn)地區(qū)先行先試,。
 第九條 試點(diǎn)地區(qū)要及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，善于發(fā)現(xiàn)苗頭性,、傾向性,、潛在性問題，及時糾正偏差,、完善政策,，扎實(shí)推進(jìn)工作，確保按期完成改革任務(wù),。
 試點(diǎn)地區(qū)省級人民政府應(yīng)當(dāng)定期向國務(wù)院提交改革試點(diǎn)情況報(bào)告,。中期評估報(bào)告應(yīng)在改革試點(diǎn)滿一年之日起一個月內(nèi)提交；總結(jié)報(bào)告應(yīng)在改革試點(diǎn)期滿之日起兩個月內(nèi)提交,。
 試點(diǎn)期間,，發(fā)展改革委、商務(wù)部要牽頭組織開展第三方評估,，對改革執(zhí)行情況,、實(shí)施效果、取得的經(jīng)驗(yàn),、存在的問題,、影響因素等進(jìn)行客觀調(diào)查和綜合評價(jià),，提出完善和改進(jìn)的意見。試點(diǎn)地區(qū)在中期評估,、總結(jié)評估時,，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用第三方評估方式。
 第十條 本方案由發(fā)展改革委,、商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋,。
 第十一條 本方案自2015年12月1日起施行，有效期至2017年12月31日,。