• 【發(fā)布單位】教育部 科學(xué)技術(shù)部
• 【發(fā)布文號】教技〔2016〕3號
• 【發(fā)布日期】2016-08-03
• 【生效日期】2016-08-03
• 【失效日期】--
• 【文件來源】教育部
• 【所屬類別】政策參考

教育部,、科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見

教育部,、科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見
教技〔2016〕3號
 
各省、自治區(qū),、直轄市教育廳（教委）,、科技廳（科委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局,、科技局,，教育部直屬各高等學(xué)校：
        為深入貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》和《中共中央辦公廳關(guān)于印發(fā)深化科技體制改革實(shí)施方案的通知》精神,，推動高校加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、國務(wù)院《實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》和國務(wù)院辦公廳《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》,，結(jié)合高校實(shí)際,，提出如下意見：
        一、全面認(rèn)識高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,。科技成果轉(zhuǎn)化是高?？萍蓟顒拥闹匾獌?nèi)容,，高校要引導(dǎo)科研工作和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求更加緊密結(jié)合, 為支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供源源不斷的有效成果。高校要改革完善科技評價考核機(jī)制,，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,。高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,，既要注重以技術(shù)交易、作價入股等形式向企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果,；又要加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的力度,，支持科技人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù),、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓(xùn),；還要創(chuàng)新科研組織方式，組織科技人員面向國家需求和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展積極承擔(dān)各類科研計劃項(xiàng)目,，積極參與國家,、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供技術(shù)支撐和政策建議,；高校作為人才培養(yǎng)的主陣地,，更要引導(dǎo),、激勵科研人員教書育人，注重知識擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移,，及時將科研成果轉(zhuǎn)化為教育教學(xué),、學(xué)科專業(yè)發(fā)展資源，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量,。
        二,、簡政放權(quán)鼓勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。高校對其持有的科技成果,，可以自主決定轉(zhuǎn)讓,、許可或者作價投資，除涉及國家秘密,、國家安全外,，不需要審批或備案。高校有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認(rèn)股權(quán)和出資比例,，通過發(fā)起人協(xié)議,、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權(quán)屬、作價,、折股數(shù)量或出資比例等事項(xiàng)明確約定,、明晰產(chǎn)權(quán)，并指定所屬專業(yè)部門統(tǒng)一管理技術(shù)成果作價入股所形成的企業(yè)股份或出資比例,。高校職務(wù)科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下,，可以按照學(xué)校規(guī)定與學(xué)校簽訂協(xié)議，進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化,，并享有相應(yīng)權(quán)益,。高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸學(xué)校,，納入單位預(yù)算,，不上繳國庫；在對完成,、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬后,，主要用于科學(xué)技術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。
        三,、建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機(jī)制,。高校要加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào),，成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度；統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移,、資產(chǎn)經(jīng)營管理,、法律等事務(wù)，建立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理平臺,；明確科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)和職能,，落實(shí)科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責(zé)任主體,，優(yōu)化并公示科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程。
        高校應(yīng)根據(jù)國家規(guī)定和學(xué)校實(shí)際建立科技成果使用,、處置的程序與規(guī)則,。在向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果時，可以通過在技術(shù)交易市場掛牌,、拍賣等方式確定價格,，也可以通過協(xié)議定價。協(xié)議定價的,，應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站,、辦公系統(tǒng)、公示欄等方式在校內(nèi)公示科技成果名稱,、簡介等基本要素和擬交易價格,、價格形成過程等，公示時間不少于15日,。高校對科技成果的使用,、處置在校內(nèi)實(shí)行公示制度，同時明確并公開異議處理程序和辦法,。涉及國家秘密和國家安全的,，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
        科技成果轉(zhuǎn)化過程中,，通過技術(shù)交易市場掛牌,、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并按規(guī)定在校內(nèi)公示的,，高校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡職義務(wù),、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任,。
        四、加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設(shè),。鼓勵高校在不增加編制的前提下建立負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化,，通過培訓(xùn)、市場聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍。發(fā)揮大學(xué)科技園,、區(qū)域（專業(yè)）研究院,、行業(yè)組織在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的集聚輻射和帶動作用，依托其構(gòu)建技術(shù)交易,、投融資等支撐服務(wù)平臺,，開展技術(shù)開發(fā)和市場需求對接、科技成果和風(fēng)險投資對接,，形成市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營體系,，培育打造運(yùn)行機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚,、服務(wù)能力突出的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),。高校要充分利用各級政府建立的科技成果信息平臺，加強(qiáng)成果的宣傳和展覽展示,；鼓勵科研人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā),、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等橫向合作，與企業(yè)聯(lián)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,。
        五,、健全以增加知識價值為導(dǎo)向的收益分配政策。高校要根據(jù)國家規(guī)定和學(xué)校實(shí)際,，制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法,，并在校內(nèi)公開。在制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法時,，要充分聽取學(xué)?？萍既藛T的意見，兼顧學(xué)校,、院系,、成果完成人和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方利益。
        高校依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵時,，按照以下規(guī)定執(zhí)行：以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的,，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵；以科技成果作價投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的,，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵,；在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%,。成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益扣除對上述人員的獎勵和報酬后,，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展,。
        擔(dān)任高校正職領(lǐng)導(dǎo)以及高校所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo),，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照學(xué)校制定的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法給予現(xiàn)金獎勵，原則上不得給予股權(quán)激勵,；其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員,，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照學(xué)校制定的成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法給予現(xiàn)金,、股份或出資比例等獎勵和報酬,。對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公示和報告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎勵,、占比情況等,。
        高校科技人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā),、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等橫向合作活動,，是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要形式，其管理應(yīng)依據(jù)合同法和科技成果轉(zhuǎn)化法,；高校應(yīng)與合作單位依法簽訂合同或協(xié)議,，約定任務(wù)分工、資金投入和使用,、知識產(chǎn)權(quán)歸屬,、權(quán)益分配等事項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)支出按照合同或協(xié)議約定執(zhí)行,，凈收入可按照學(xué)校制定的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法對完成項(xiàng)目的科技人員給予獎勵和報酬,。對科技人員承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目與承擔(dān)政府科技計劃項(xiàng)目，在業(yè)績考核中同等對待,。
        科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬的支出,，計入單位當(dāng)年工資總額，不受單位當(dāng)年工資總額限制,，不納入單位工資總額基數(shù),。
        六、完善有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的人事管理制度,。高?？萍既藛T在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下,，征得學(xué)校同意,，可以到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化，或者離崗創(chuàng)業(yè)在不超過三年時間內(nèi)保留人事關(guān)系,。離崗創(chuàng)業(yè)期間,，科技人員所承擔(dān)的國家科技計劃和基金項(xiàng)目原則上不得中止,，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。高校要建立和完善科技人員在崗兼職,、離崗創(chuàng)業(yè)和返崗任職制度，對在崗兼職的兼職時間和取酬方式,、離崗創(chuàng)業(yè)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)及返崗條件作出規(guī)定并在校內(nèi)公示,。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的兼職管理，按中央有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。鼓勵高校設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化崗位并建立相應(yīng)的評聘制度,。鼓勵高校設(shè)立一定比例的流動崗位，聘請有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人才兼職從事教學(xué)和科研工作,。教育部將組織高校開展將企業(yè)任職經(jīng)歷作為新聘工程類教師必要條件的試點(diǎn),，加大對應(yīng)用型本科和高職院校專業(yè)教師在校企之間的交流力度。
        七,、支持學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),。探索建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向的人才培養(yǎng)機(jī)制，完善產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的協(xié)同育人模式,。支持高校與企業(yè),、研究院所聯(lián)合建立學(xué)生實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)和研究生科研實(shí)踐等教學(xué)科研基地，提高學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐能力,。推動國家大學(xué)科技園為學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供力所能及的場地,、信息網(wǎng)絡(luò)和商事、法律服務(wù),，建立微創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室,、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)俱樂部等，發(fā)展眾創(chuàng),、眾包,、眾扶、眾籌空間等新型孵化模式,。鼓勵國家大學(xué)科技園組織有創(chuàng)業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家,、高校科技人員和天使投資人開展志愿者行動,，為學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)以及技術(shù)開發(fā)合作援助,，編寫高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功案例作為高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教輔材料，支持高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育,。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)學(xué)科專業(yè)建設(shè),，對學(xué)生開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的教育培訓(xùn)。鼓勵高校通過無償許可專利的方式,，向?qū)W生授權(quán)使用科技成果,，引導(dǎo)學(xué)生參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。
        八、推進(jìn)科研設(shè)施和儀器設(shè)備開放共享,。鼓勵高校與企業(yè),、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)及其他組織聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟,，共同開展研究開發(fā),、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定,。支持高校和地方,、企業(yè)聯(lián)合共建實(shí)驗(yàn)室和大型儀器設(shè)備共享平臺，加快推進(jìn)高?？蒲性O(shè)施與儀器在保障本校教學(xué)科研基本需求的前提下向其他高校,、科研院所、企業(yè),、社會研發(fā)組織等社會用戶開放共享,。依托高校建設(shè)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程實(shí)驗(yàn)室,、國家工程（技術(shù)）研究中心,、大型科學(xué)儀器中心、分析測試中心等各類研發(fā)平臺,，要按功能定位,，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開放的機(jī)制，加大向社會開放的力度,，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供服務(wù)支撐,。科研設(shè)施和儀器設(shè)備有償開放的,，嚴(yán)格按國家工商,、價格管理等規(guī)定辦理，收入,、支出納入學(xué)校財務(wù)統(tǒng)一管理,。
        九、建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報告制度和績效評價機(jī)制,。按照國家科技成果年度報告制度的要求,，高校要按期以規(guī)定格式向主管部門報送年度科技成果許可、轉(zhuǎn)讓,、作價投資以及推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效和獎勵等情況，并對全年科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得的總體成效,、面臨的問題進(jìn)行總結(jié),。高校要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效評價機(jī)制,，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的機(jī)構(gòu)和人員給予獎勵。高校主管部門要根據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報告情況,，對高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效進(jìn)行評價,，并將評價結(jié)果作為對高校給予支持的重要依據(jù)之一,。高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效納入世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)考核評價體系,。
        十、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，認(rèn)真組織實(shí)施,。各省級教育、科技行政部門,，各高校要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”的深刻內(nèi)涵,，將思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院的重大戰(zhàn)略部署上來,，根據(jù)本意見的要求和自身實(shí)際情況,，采取切實(shí)有效的措施加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。要切實(shí)防范道德風(fēng)險,、廉政風(fēng)險和法律風(fēng)險,；加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的監(jiān)督檢查，對不作為,、亂作為的行為嚴(yán)肅問責(zé),，對借機(jī)謀取私利、搞利益輸送的違紀(jì)違法問題依法依規(guī)嚴(yán)肅查處,。教育部將組織實(shí)施促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃，引導(dǎo)高校進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制,，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供科技支撐和智力支持,。
        本意見自發(fā)布之日起施行，執(zhí)行過程中遇到的問題,，請及時向教育部科學(xué)技術(shù)司,、科學(xué)技術(shù)部創(chuàng)新發(fā)展司反饋。此前有關(guān)規(guī)定與本意見不一致的,，按本意見執(zhí)行,。
 
教育部 科技部
2016年8月3日