• 【發(fā)布單位】81909
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1989-01-01
• 【生效日期】1989-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行關(guān)于企業(yè)股票發(fā)行的審批管理原則

 中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行關(guān)于企業(yè)股票發(fā)行的審批管理原則
 
（1989）
 在目前國家和深圳經(jīng)濟特區(qū)（以下簡稱特區(qū)）尚未公布股票發(fā)行有關(guān)管理法規(guī)的情況下,，為了促進股票市場的規(guī)范化發(fā)展,，保護投資者的利益，現(xiàn)對企業(yè)發(fā)行股票制定本審批原則,，作為人民銀行特區(qū)分行審批企業(yè)發(fā)行的依據(jù),。



 一、本審批原則根據(jù)《
中華人民共和國銀行管理暫行條例》第
五條及國家和特區(qū)的有關(guān)政策規(guī)定制定,。



 二,、本審批原則所稱之股票發(fā)行是指股份有限公司的人民幣面額股票的發(fā)行，包括首次發(fā)行和再次發(fā)行、公開發(fā)行和非公開發(fā)行,。



 三,、特區(qū)內(nèi)的企業(yè)發(fā)行股票由人民銀行特區(qū)分行審批，寶安縣內(nèi)的企業(yè)發(fā)行股票由人民銀行寶安支行參照本審批原則提出意見,，轉(zhuǎn)報人民銀行深圳特區(qū)分行批準,。



 四、申請發(fā)行股票需具備如下條件：

 （一）為股份有限公司,；

 （二）有健全的財務制度和合格的財務人員,；

 （三）申請公開發(fā)行的股公司如果是已經(jīng)營業(yè)的股份有限公司和經(jīng)改造成股份制企業(yè)的公司（以下稱已營業(yè)的公司）則其已有之自有資本金不得少于200萬元。已有資本金與包銷發(fā)行的股份之和不得少于300萬元,。

 （四）申請公司發(fā)行的公司如果是新設立的公司,。由發(fā)起人認購的股份與包銷發(fā)行的股份之和不得少于300萬元。

 （五）新設立的公司應至少有三名發(fā)起人,，且發(fā)起人認購的股份至少應占發(fā)行總額的30％,。



 五、申請發(fā)行股票的公司應報送如下文件,、材料：

 （一）申請發(fā)行股票的報告,；

 （二）公司章程和為股份有限公司的證明文件；

 （三）營業(yè)執(zhí)照或籌建許可證,；

 （四）招股說明書,；

 （五）股東大會關(guān)于發(fā)行股票的決議，或發(fā)起人關(guān)于發(fā)行股票的協(xié)議,；

 （六）對已營業(yè)的公司如其營業(yè)已超過三年,，則應報送三年的，如其營業(yè)不超過三年,，則應報送全部營業(yè)期的經(jīng)人民銀行特區(qū)分行認可的機構(gòu)簽證的年度財務報表,，并報送其資產(chǎn)評估報告；

 （七）如果屬于新設立的公司,，則應提供發(fā)起人的出資證明文件,；

 （八）申請發(fā)行允許境外人購買的股票，需提供有關(guān)部門的批準文件,；

 （九）股票的設計票樣,；

 （十）要求提供的其他材料。

 申請非公開發(fā)行,，可免報本條（四）款所述的文件,，申請再次發(fā)行，可免報本條（二）,、（三）款所述的文件,。



 六,、對于符合第四、五條的公司,，人民銀行特區(qū)分行受理其申請,，并于受理后15天內(nèi)給予簽復。



 七,、人民銀行特區(qū)分行對公司發(fā)行有股票的審查要點為：

 （一）產(chǎn)權(quán)處理應符合國家現(xiàn)行政策規(guī)定，防止侵占國家財產(chǎn)和其他危害國家,、集體利益的行為,。

 （二）招股說明書應充分揭示公司的業(yè)務，組織狀況和前景,。

 （三）所籌資金的用途應合科政策規(guī)定,。

 （四）應建立與股份制企業(yè)相適應的管理體制和制度；股份設置應符合股權(quán)平等同股同利,，利益分享,，風險共擔的原則。

 （五）股票的票面格式印制應符合規(guī)定,。



 八,、關(guān)于股票的承銷和出售的管理要求為：

 （一）股票可按面額發(fā)行，也可溢價發(fā)行,，但不得以低于面額的價格發(fā)行,，同一次發(fā)行的價格應一律。

 （二）非公開發(fā)行股票可由發(fā)行公司自行辦理,，也可委托經(jīng)人民銀行批準有股票承銷業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱承銷機構(gòu)）辦理,；

 （三）公開發(fā)行股票需在出售股票之前向公眾公布其招股說明書。

 （四）公開發(fā)行股票需由承銷機構(gòu)承銷,，承銷可采取包銷或代銷方式,。

 （五）對公開發(fā)行的股票發(fā)行公司不得事先指定出售對象。

 （六）承銷機構(gòu)包銷股票的金額不得超過其自有資本金的兩倍,；承銷機構(gòu)在承銷期間不得認購所承銷的股票,。

 （七）股票的承銷期限不得超過四十五天，逾期不得出售剩余股票,。



 九,、發(fā)行公司和承銷機構(gòu)在股票銷售期結(jié)束后14天內(nèi)報告如下內(nèi)容：

 （一）股票發(fā)行的做法與經(jīng)過；

 （二）股票實際發(fā)行的數(shù)量,；

 （三）股東與股份的構(gòu)成情況（附股東名冊）,；

 （四）股票發(fā)行工作的體會、經(jīng)驗,、存在的問題及建議,。



 十、本審批原則自發(fā)文之日起生效。