• 【發(fā)布單位】81308
• 【發(fā)布文號(hào)】廈府[1991]綜187號(hào)
• 【發(fā)布日期】1991-09-19
• 【生效日期】1991-09-19
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】地方法規(guī)

中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行關(guān)于股票發(fā)行的審批管理原則

 中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行關(guān)于股票發(fā)行的審批管理原則
 
（1991年9月19日廈府〔1991〕綜187號(hào)）

 一、為配合我市組建股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行,，加強(qiáng)金融管理，促進(jìn)股票市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展,，保護(hù)投資者的利益,，特制定本審批管理原則。



 二,、中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行（以下簡(jiǎn)稱市人行）是我市股票發(fā)行的主管部門(mén),，公司發(fā)行股票（包括公司內(nèi)部股票）必須報(bào)經(jīng)本行批準(zhǔn)。



 三,、本審批原則所稱之股票發(fā)行包括首次發(fā)行和再次發(fā)行,、公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。

 公開(kāi)發(fā)行是指向非特定個(gè)人和單位發(fā)行,；非公開(kāi)發(fā)行是指向特定個(gè)人和單位發(fā)行,。



 四、公司申請(qǐng)發(fā)行股票應(yīng)報(bào)送下列文件,、材料：

 1,、股票發(fā)行申請(qǐng)書(shū)；

 2,、市體改委等有關(guān)部門(mén)同意設(shè)立或改建公司的批準(zhǔn)文件,；

 3、法人登記證明或公司籌建登記證明,；

 4,、公司章程；

 5,、招股說(shuō)明書(shū),；

 6,、與股票承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂的承銷(xiāo)合同（草案）；

 7,、籌資用于固定資產(chǎn)投資的,，應(yīng)提交有關(guān)管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件；

 8,、新成立的公司,，應(yīng)提交發(fā)起人認(rèn)購(gòu)不少于股份總額35％股份的驗(yàn)資證明；

 9,、國(guó)有企業(yè)改建公司的,，應(yīng)提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)簽發(fā)的資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值確認(rèn)書(shū)，并附資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果書(shū),；其他企業(yè)改組公司的,，應(yīng)提交會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果書(shū)；

 10,、公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y發(fā)行股票,，應(yīng)提供經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)的增資發(fā)行股票的決議和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽證的最近3個(gè)年度和最近1個(gè)季度連續(xù)盈利的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

 11,、公司效益預(yù)測(cè)的可行性報(bào)告,；

 12、公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的簡(jiǎn)歷,；

 13,、市人行要求提供的其他有關(guān)材料。



 五,、招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

 1,、公司名稱、住所地及法人代表,；

 2,、經(jīng)營(yíng)范圍；

 3,、發(fā)起人或公司董事,、經(jīng)理的簡(jiǎn)歷；

 4,、發(fā)行股票的目的和效益預(yù)測(cè),；

 5、發(fā)行股份總額及種類(lèi),、數(shù)量,、每股票面額和售價(jià)；

 6,、發(fā)行方式,；

 7,、股票發(fā)行對(duì)象；

 8,、發(fā)行股票的起止日期,；

 9、發(fā)行股票的附帶條件,；

 10,、公司沿革及未來(lái)發(fā)展情況；

 11,、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱,、承銷(xiāo)金額及承銷(xiāo)方式；

 12,、股票認(rèn)購(gòu)者的權(quán)利和義務(wù),；

 13、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng),。



 六,、股票承銷(xiāo)合同應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

 1、合同當(dāng)事人的名稱,、注所地及法人代表,；

 2、承銷(xiāo)方式,；

 3、承銷(xiāo)股票名稱,、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格；

 4,、股票發(fā)行的日期,；

 5、承銷(xiāo)的起止日期,；

 6,、承銷(xiāo)付款的日期及方式；

 7,、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算及支付方式和支付日期,；

 8、剩余股票的退還方式,；

 9,、違約責(zé)任；

 10,、其他需要約定的事項(xiàng),。



 七,、股票票面格式應(yīng)按市人行的規(guī)定設(shè)計(jì)及在市人行指定的印刷廠印刷，股票票面必須載明以下內(nèi)容：

 1,、公司名稱,、注冊(cè)地；

 2,、股票種類(lèi),；

 3、每股面值,、股數(shù),；

 4、股票編號(hào),、股東名稱或姓名,；

 5、法定代表人簽名,、股份公司印鑒,；

 6、股份登記處名稱,、地址,。



 八、關(guān)于股票的承銷(xiāo)和出售管理要求：

 1,、公開(kāi)發(fā)行股票需在出售股票的7天前向公眾公布其招股說(shuō)明書(shū),；

 2、股票的發(fā)售方式可采取按票面金額平價(jià)出售,，也可超過(guò)票面金額溢價(jià)發(fā)售,，同一次發(fā)行的價(jià)格應(yīng)相同；

 3,、股票的公開(kāi)發(fā)行必須由經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)（以下簡(jiǎn)稱承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)）,，承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)或代銷(xiāo)的方式；

 4,、向社會(huì)非特定個(gè)人公開(kāi)發(fā)行的股份不低于公司總股份的25％,；

 5、股票的非公開(kāi)發(fā)行可由發(fā)行公司自行辦理,，也可委托承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理,；

 6、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)包銷(xiāo)股票的金額不得超過(guò)其自有資本金的兩倍,，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)期間不得認(rèn)購(gòu)所承銷(xiāo)的股票,；

 7、股票的承銷(xiāo)期限不得超過(guò)45天,，逾期不得出售剩余股票,。



 九,、發(fā)行公司和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在股票承銷(xiāo)截止后15天內(nèi)應(yīng)分別向市人行提交股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)，包括如下內(nèi)容：

 1,、股票發(fā)行的做法與經(jīng)過(guò),；

 2、股票發(fā)行的實(shí)際數(shù)量,；

 3,、股東及股份的構(gòu)成情況；

 4,、其他需要報(bào)告的內(nèi)容,。



 十、市人行對(duì)公司申請(qǐng)發(fā)行股票的審查要點(diǎn)為：

 1,、產(chǎn)權(quán)處理應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行政策規(guī)定,，防止侵占國(guó)家財(cái)產(chǎn)和其他損害國(guó)家、集體利益的行為,；

 2,、應(yīng)建立與股份有限公司相適應(yīng)的管理體制和制度，股權(quán)設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)入股志愿,、股權(quán)平等,、同股同利、利益共享,、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,；

 3、招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)充分揭示公司的業(yè)務(wù),、組織狀況和前景,；

 4、所籌資金的用途應(yīng)合乎政策規(guī)定,。



 十一,、本審批管理原則自市政府批準(zhǔn)之日起生效,。