深圳市人民幣特種股票投資者開(kāi)戶暫行規(guī)則

 深圳市人民幣特種股票投資者開(kāi)戶暫行規(guī)則
 
（1992年11月12日）
 第一章 總則



 第一條 為加強(qiáng)深圳市人民幣特種股票（以下簡(jiǎn)稱Ｂ股）投資者開(kāi)戶的管理,，提高Ｂ股市場(chǎng)的運(yùn)作效率，根據(jù)《深圳市人民幣特種股票管理暫行辦法》及其《實(shí)施細(xì)則》,、《深圳市人民幣特種股票登記暫行規(guī)則》等有關(guān)管理法規(guī),，特制定本規(guī)則。



 第二條 深圳證券登記有限公司（以下簡(jiǎn)稱登記公司）是Ｂ股的法定登記處，負(fù)責(zé)辦理Ｂ股投資者的開(kāi)戶業(yè)務(wù),。



 第三條 投資Ｂ股須遵循“先開(kāi)戶,，后入市”的原則。



 第四條 登記公司為Ｂ股投資者開(kāi)立的Ｂ股帳戶是深圳Ｂ股市場(chǎng)有效的存管帳戶,，于買賣所有在深圳證券交易所上市的Ｂ股,，及各Ｂ股清算和登記代理銀行辦理Ｂ股的清算和登記業(yè)務(wù)。


 第二章 開(kāi)戶申請(qǐng)



 第五條 Ｂ股投資者申請(qǐng)開(kāi)立Ｂ股帳戶,，須提供其姓名或名稱,、身份證號(hào)碼或護(hù)照號(hào)碼或商業(yè)登記注冊(cè)號(hào)碼、國(guó)籍或注冊(cè)地,、通訊地址及聯(lián)系電話,，委托他人或機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱代辦人）申請(qǐng)開(kāi)戶的，須另附委托人的合法委托書(shū),。



 第六條 Ｂ股投資者的開(kāi)戶申請(qǐng),，應(yīng)通過(guò)具有Ｂ股代理開(kāi)戶的資格境內(nèi)特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、境外代理機(jī)構(gòu)或Ｂ股代理登記銀行（以下統(tǒng)稱開(kāi)戶代理人）向登記公司申請(qǐng)辦理,。



 第七條 開(kāi)戶程序

 1．Ｂ股投資者或其代辦人須完整填寫(xiě)一份《深圳市人民幣特種股票開(kāi)戶申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《開(kāi)戶申請(qǐng)表》）,，并將《開(kāi)戶申請(qǐng)表》交開(kāi)戶代理人。

 2．開(kāi)戶代理人須對(duì)《開(kāi)戶申請(qǐng)表》進(jìn)行審核,，并填妥有關(guān)欄目后,，境內(nèi)開(kāi)戶代理人應(yīng)直接將《開(kāi)戶申請(qǐng)表》轉(zhuǎn)往登記公司；境外開(kāi)戶代理人可先將《開(kāi)戶申請(qǐng)表》傳真給登記公司,，并于每周一將上周的《開(kāi)戶申請(qǐng)表》速遞轉(zhuǎn)往登記公司,。

 3．登記公司收到《開(kāi)戶申請(qǐng)表》（或傳真件）后，即進(jìn)行審查,，凡符合條件的開(kāi)戶申請(qǐng),，登記公司在收到《開(kāi)戶申請(qǐng)表》（或傳真件）后的兩日內(nèi)完成開(kāi)戶，并于完成開(kāi)戶次日將開(kāi)戶清冊(cè)傳真通知開(kāi)戶代理人及各代理登記銀行,。

 4．登記公司為Ｂ股投資者開(kāi)立帳戶后,，將簽發(fā)《深圳市人民幣特種股票開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)》），《開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)》于開(kāi)戶完成后次日速遞給開(kāi)戶代理人,，由開(kāi)戶代理人在收到《開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)》后的次日轉(zhuǎn)交給Ｂ股投資者,。

 5．凡開(kāi)戶資料不完整、字跡不清楚,、重復(fù)開(kāi)戶等申請(qǐng),，登記公司將不予接納開(kāi)戶。



 第八條 Ｂ股投資者須對(duì)其提供的開(kāi)戶資料的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),，否則承擔(dān)由此引起的一切后果,。



 第九條 開(kāi)戶代理人須與登記公司簽立代理開(kāi)戶協(xié)議書(shū)后，方可辦理Ｂ股的代理開(kāi)戶業(yè)務(wù),。


 第三章 收費(fèi)與結(jié)算



 第十條 Ｂ股投資者申請(qǐng)開(kāi)立Ｂ股帳戶,，按下列標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用：

 1．個(gè)人投資者，繳納ＨＫ＄120,，其中,，登記公司收取開(kāi)戶費(fèi)ＨＫ＄100，開(kāi)戶代理人收取手續(xù)費(fèi)ＨＫ＄20,；

 2．機(jī)構(gòu)投資者,，繳納ＨＫ＄580，其中,，登記公司收取開(kāi)戶費(fèi)ＨＫ＄500,，開(kāi)戶代理人收取手續(xù)費(fèi)ＨＫ＄80。



 第十一條 登記公司收取的開(kāi)戶費(fèi),，由開(kāi)戶代理人代收,，按月與登記公司結(jié)算。



 第十二條 Ｂ股投資者于申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí),，應(yīng)將開(kāi)戶的費(fèi)用繳納給開(kāi)戶代理人,，如開(kāi)戶申請(qǐng)未被接納，開(kāi)戶代理人應(yīng)退回該費(fèi)用,。


 第四章 罰則



 第十三條 開(kāi)戶代理人違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定,，視情節(jié)可給予以下處罰：

 1．警告或在開(kāi)戶代理人范圍內(nèi)通報(bào)；

 2．取消其代理開(kāi)戶資格,。



 第十四條 境內(nèi)特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或境外代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則第三條規(guī)定,，接受未開(kāi)戶投資者的委托買入，導(dǎo)致清算和登記代理銀行無(wú)法及時(shí)進(jìn)行清算交收和過(guò)戶登記,，將比照《深圳市人民幣特種股票管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定處理,。


 第五章 附則

 第十五條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行批準(zhǔn)后實(shí)施，修改時(shí)亦同,。



 第十六條 本規(guī)則由登記公司負(fù)責(zé)解釋。



 第十七條 本規(guī)則實(shí)施后,，其他有關(guān)Ｂ股開(kāi)戶的規(guī)定,，凡與本規(guī)則有抵觸的，即行失效,。

 本規(guī)則實(shí)施前已在各代理登記銀行開(kāi)立的Ｂ股帳戶,，在全面使用新帳號(hào)前繼續(xù)有效。

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