• 【發(fā)布單位】82502
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1992-04-22
• 【生效日期】1992-04-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

陜西省股票管理試行辦法

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 陜西省股票管理試行辦法
 

（1992年4月22日）
 第一章 總則





 第一條 為了促進(jìn)企業(yè)股份制改革,，合理引導(dǎo)資金流向,，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，根據(jù)國家有關(guān)政策,、法令，特制定本辦法,。



 第二條 本辦法適用于陜西省境內(nèi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的股票（含新股認(rèn)購權(quán)證書）,。



 第三條 股票的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守公開,、公平、公正的原則,。



 第四條 股票發(fā)行與轉(zhuǎn)讓,，不得有虛偽、欺詐或其他足以致他人誤信的行為,。



 第五條 中國人民銀行陜西省分行是陜西省證券市場的主管機(jī)關(guān)（以下簡稱主管機(jī)關(guān)）,。




 第二章 股票





 第六條 股票是股份有限公司（以下簡稱股份公司）依照法定程序發(fā)行的，證明股東在公司中擁有資產(chǎn)所有權(quán),、收益權(quán),、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等權(quán)益的有價(jià)證券。



 第七條 股票票面應(yīng)載明以下內(nèi)容：

 （一）股票名稱,；

 （二）公司名稱,、注冊地；

 （三）股票種類,、每股面值,、股數(shù)；

 （四）股票的編號,、股東名稱或姓名,；

 （五）批準(zhǔn)發(fā)行股票的機(jī)關(guān)名稱、文號及發(fā)行年份,；

 （六）公司印鑒和法定代表人簽名,；

 （七）股份登記處名稱及地址；

 （八）股票轉(zhuǎn)讓登記欄,；

 （九）其他有關(guān)事項(xiàng),。



 第八條 股票的票面格式應(yīng)按規(guī)定設(shè)計(jì)，并送主管機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn),，經(jīng)批準(zhǔn)后，憑《股票票樣審批表》和同意發(fā)行股票的正式批文到指定廠印制,。



 第九條 股票均為記名股票,，每股面值為人民幣一元。



 第十條 股票可以依本辦法規(guī)定轉(zhuǎn)讓,，并可抵押,、繼承、掛失,，但不得退股,。轉(zhuǎn)讓必須在指定的證券機(jī)構(gòu)進(jìn)行。



 第十一條 用外匯購買的人民幣特種股票管理辦法另行規(guī)定,。




 第三章 股票發(fā)行





 第十二條 發(fā)行股票須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。



 第十三條 申請發(fā)行股票應(yīng)具備以下條件：

 （一）必須是經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)審定合格正式批準(zhǔn)的公司,；

 （二）生產(chǎn)經(jīng)營符合國家和本省的產(chǎn)業(yè)政策,；

 （三）財(cái)務(wù)及經(jīng)營業(yè)績良好,；

 （四）發(fā)行人或發(fā)起人沒有違法行為或損害公眾利益的記錄,；

 股份公司首次發(fā)行股票，法人認(rèn)購股份的比例由主管機(jī)關(guān)規(guī)定,，并可根據(jù)情況適當(dāng)調(diào)整,。



 第十四條 首次申請發(fā)行股票應(yīng)向主管機(jī)關(guān)提交以下正式文件：

 （一）發(fā)行股票申請書；

 （二）批準(zhǔn)設(shè)立公司的文件,；

 （三）公司章程,；

 （四）招股說明書；

 （五）股票籌資用于固定資產(chǎn)投資的,，應(yīng)提交有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件,；

 （六）新設(shè)立公司需提供經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所及注冊會計(jì)師簽證的公司發(fā)起人已認(rèn)購股份的驗(yàn)資證明；

 （七）原有企業(yè)改造為股份公司的,，需提供經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所及注冊會計(jì)師簽證的資產(chǎn)評估報(bào)告,、股權(quán)構(gòu)成、驗(yàn)資證明及近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表,，如涉及國有資產(chǎn)評估和驗(yàn)資的,，應(yīng)有國有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件；

 （八）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所及注冊會計(jì)師簽證的未來一年公司盈利的預(yù)測文件,；

 （九）資金運(yùn)用的可行性報(bào)告,；

 （十）股票發(fā)行對象；

 （十一）采用委托方式發(fā)行的,，須提交與有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂的承銷股票意向書,；

 （十二）主管機(jī)關(guān)所要求的其他文件。



 第十五條 股份公司申請?jiān)霭l(fā)股票,，應(yīng)具備下列條件：

 （一）股份制運(yùn)行較為規(guī)范,；

 （二）前次發(fā)行以來經(jīng)營業(yè)績良好，連續(xù)盈利,；

 （三）所籌資金運(yùn)用符合國家產(chǎn)業(yè)政策,；

 （四）距前次發(fā)行時(shí)間不少于一年；

 （五）申請發(fā)行的數(shù)量不超過原有股份總額,。



 第十六條 股份公司申請?jiān)霭l(fā)股票,，除須按首次發(fā)行股票的規(guī)定提供文件外，還應(yīng)向主管機(jī)關(guān)提交以下文件：

 （一）公司申請?jiān)黾庸杀镜膱?bào)告及申請表,；

 （二）股東大會或董事會申請?jiān)黾庸杀镜臎Q議,；

 （三）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所及注冊會計(jì)師簽證的前兩年和上一季度的財(cái)務(wù)報(bào)告。



 第十七條 股票發(fā)行申請一經(jīng)批準(zhǔn)即行生效,，其內(nèi)容不得變更,。如需變更，發(fā)行人必須終止發(fā)行或重新辦理發(fā)行申請,。



 第十八條 股份公司發(fā)行股票如獲批準(zhǔn),，應(yīng)在招股前十日將招股說明書在規(guī)定的范圍內(nèi)按指定的方式公布，并將有關(guān)文件副本存放指定地點(diǎn)備查,。



 第十九條 股份公司申請發(fā)行股票經(jīng)批準(zhǔn)后,，委托發(fā)行者應(yīng)與指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂經(jīng)過公證的承銷合同,，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案。



 第二十條 股票承銷合同應(yīng)載明以下內(nèi)容：

 （一）合同當(dāng)事人名稱,、地址及法定代表人,；

 （二）承銷方式及發(fā)行起止日期；

 （三）股票名稱,、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格；

 （四）承銷的付款日期及方式,；

 （五）承銷費(fèi)用,、支付方式及日期；

 （六）剩余股票的退還方式及日期,；

 （七）違約責(zé)任,；

 （八）需要約定的其他事項(xiàng)。



 第二十一條 委托發(fā)行股票只能由主管機(jī)關(guān)指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以代銷方式承銷,，發(fā)行期限不得超過九十天,。期滿未售出的股票，未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，不得再行銷售,。

 公司須向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交經(jīng)確認(rèn)的投資人名單及身份證號碼或有效的法律證件。



 第二十二條 未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的股票,，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得承銷,。

 股份公司或證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得超過主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的額度發(fā)行股票。



 第二十三條 股票發(fā)行對象：

 （一）公司發(fā)起人,；

 （二）公司內(nèi)部職工,；

 （三）經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)可的有關(guān)部門及個(gè)人。



 第二十四條 法人購買股票,，不得使用貸款,、撥款，只能使用按國家規(guī)定有權(quán)自主支配的自有資金,。



 第二十五條 股票的發(fā)行價(jià)格,，可采用平價(jià)或溢價(jià)，但不得低于面值發(fā)行,，并須經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意,。



 第二十六條 股票的發(fā)行，必須采取自愿的方式,，不得采取任何手段強(qiáng)制入股,。



 第二十七條 股票發(fā)行完十五日內(nèi)，股份公司應(yīng)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送發(fā)行情況。其主要內(nèi)容是發(fā)行的數(shù)量,、范圍,、方式、價(jià)格及股東名冊,，并應(yīng)提供占有公司股份總額百分之零點(diǎn)五以上個(gè)人和百分之五以上法人股東的簡歷,、收入情況、經(jīng)營狀況的材料和主要事項(xiàng)的說明,。



 第二十八條 股份公司經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)在每年度末過后一個(gè)月內(nèi)向股東公布，并抄報(bào)主管機(jī)關(guān),。



 第二十九條 依本辦法規(guī)定,，發(fā)行人向主管機(jī)關(guān)提交以及公布的文件和資料必須真實(shí)、完整,、準(zhǔn)確,，不得有虛假記載或欠缺重要事項(xiàng)。因違反規(guī)定造成直接經(jīng)濟(jì)損失的,，發(fā)行人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任,。有關(guān)單位和人員就其所負(fù)責(zé)部分與發(fā)行人負(fù)連帶賠償責(zé)任，但除發(fā)行人之外的有關(guān)單位和人員如能證明所簽證的文件和資料是在不知情的情況下制作的,，則不負(fù)連帶賠償責(zé)任,。



 第三十條 主管機(jī)關(guān)和有權(quán)機(jī)關(guān)為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，可依法檢查公司的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況,。




 第四章 股票轉(zhuǎn)讓





 第三十一條 經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),，股票可在指定范圍內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。禁止任何單位和個(gè)人在主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之外買賣股票,。



 第三十二條 股票轉(zhuǎn)讓僅限于現(xiàn)貨方式,。



 第三十三條 股票轉(zhuǎn)讓區(qū)別下列不同情況：

 （一）公司內(nèi)部職工認(rèn)購本公司的股票半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，半年后需轉(zhuǎn)讓的,，可在指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行,；

 （二）職工調(diào)離公司后，可以繼續(xù)持有或轉(zhuǎn)讓原有股份,；

 （三）
公司法人股原則上兩年內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,，兩年后也只能在已持有本
公司法人股的法人之間轉(zhuǎn)讓。在特殊情況下可向經(jīng)董事會同意和主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的法人轉(zhuǎn)讓,；

 （四）法人股股票和個(gè)人股股票要嚴(yán)格區(qū)分,。涉及國家股轉(zhuǎn)讓的，須經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn),。



 第三十四條 發(fā)行人申請股票轉(zhuǎn)讓,，須向主管機(jī)關(guān)提交以下文件：

 （一）股票上柜交易申請書；

 （二）股票上柜交易報(bào)告書（主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù),、股票發(fā)行等情況）,；

 （三）由主管機(jī)關(guān)指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的同意幫助轉(zhuǎn)讓、過戶的證明,；

 （四）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所及注冊會計(jì)師簽證的近兩個(gè)年度以上的連續(xù)盈利的財(cái)務(wù)報(bào)告,。



 第三十五條 主管機(jī)關(guān)收到申請上柜交易的全部文件后十五日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。如若批準(zhǔn),，通知證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可在指定的日期開始轉(zhuǎn)讓,；如不批準(zhǔn)，應(yīng)向申請公司說明理由,。



 第三十六條 股票轉(zhuǎn)讓采取代理買賣方式,，并應(yīng)遵循價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則,。



 第三十七條 股票買賣成交必須經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在股票轉(zhuǎn)讓登記欄登記蓋章后方為有效,。



 第三十八條 轉(zhuǎn)讓后的股票須辦理過戶手續(xù)，未經(jīng)過戶不得再次轉(zhuǎn)讓,。未經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣的股票,，均不予過戶。辦理過戶手續(xù)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定繳納費(fèi)用,。



 第三十九條 股票應(yīng)在公布的股息,、紅利發(fā)放日及增發(fā)股票日前十天停止轉(zhuǎn)讓和辦理過戶手續(xù)。未在規(guī)定期限辦妥過戶手續(xù)的股息,、紅利或增發(fā)的股票仍為原股東所有,。



 第四十條 股票上柜操作規(guī)則由指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)制訂，報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),。



 第四十一條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職員不得向他人公開或泄露客戶的證券買賣和其它交易情況,。但因接受主管機(jī)關(guān)例行檢查或配合行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的調(diào)查而須提供有關(guān)資料和信息的，不在此限,。



 第四十二條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度結(jié)束后十日內(nèi)將股票轉(zhuǎn)讓的情況和統(tǒng)計(jì)資料向主管機(jī)關(guān)報(bào)送,。



 第四十三條 發(fā)行人須于下列情況發(fā)行后十五日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)提交該情況的報(bào)告書。該股票上柜交易的,，發(fā)行人應(yīng)同時(shí)抄送有關(guān)證券經(jīng)營,、過戶機(jī)構(gòu)。

 （一）經(jīng)營環(huán)境（如經(jīng)營項(xiàng)目或方式,、債務(wù)或虧損,、兼并或合并、投資及與他人簽訂重要合同或協(xié)議等）發(fā)生重大變化,；

 （二）董事會成員或高級管理人員發(fā)生人事變動,；

 （三）股東持股情況發(fā)生變化,；

 （四）參與重大法律訴訟事件；

 （五）進(jìn)入清算或破產(chǎn)整頓,。




 第五章 處罰





 第四十四條 違反本辦法規(guī)定擅自擴(kuò)大股票發(fā)行范圍,、數(shù)量的，責(zé)令其退還超過范圍,、數(shù)量的款項(xiàng),，并可處以所涉非法資金百分之五以下的罰款。



 第四十五條 未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營的由主管機(jī)關(guān)給予以下處罰：

 （一）責(zé)令停止發(fā)行,、凍結(jié)所涉資金,，并限期清退；

 （二）按相同期限存款利率賠償投資人的損失,；

 （三）處以五萬元以上十萬元以下的罰款,。



 第四十六條 違反本辦法中有關(guān)股票發(fā)行對象規(guī)定的，單處或并處以下處罰：

 （一）令其停止發(fā)行,，限期糾正并清退所涉資金；

 （二）通報(bào)批評,；

 （三）造成嚴(yán)重后果的,，對直接責(zé)任人追究法律責(zé)任；

 （四）處違法所涉資金百分之五十以下的罰款,。



 第四十七條 違反本辦法第三十三條第一款規(guī)定的責(zé)令其限期糾正,，并處以百分之十的罰款。違反本辦法第三十三條第三,、四款規(guī)定的責(zé)令其收回股票,，并處以所涉資金百分之五十以下的罰款。



 第四十八條 偽造股票者,，由司法機(jī)關(guān)依法制載,。



 第四十九條 對拒不執(zhí)行處罰的單位，主管機(jī)關(guān)有權(quán)通知開戶銀行限期扣繳罰款,，并按每日千分之一加收滯納金,。



 第五十條 所涉罰沒收入，按有關(guān)管理辦法處理,。




 第六章 附則



 第五十一條 本辦法由中國人民銀行陜西省分行負(fù)責(zé)解釋,。



 第五十二條 本辦法從發(fā)布之日起施行。